2022吉林证券从业资格考试模拟卷（1）.docx

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1、2022吉林证券从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员2.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择_作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行3.维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A10

2、0%B200%C300%D400%4.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括_。A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D基本风险、经营管理风险5.自然人及一般机构开立证券账户，由_受理。A证券业协会B开户代理机构C证券交易所D证监会6.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过_的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A5%B7%C10%D15%7._不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管8.某投资者赎

3、回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。A51.25B10250C10198.75D10301.259.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11：25B13：30C14：55D15：0010.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是_。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理

4、业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额11.以下关于证券公司的账户体系的说法错误的是_。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券12.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每_个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A1B3C6D1213.根据上海证券交易所债券交易实施

5、细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A席位B证券账户C资金账户D公司14.下列各项中，_不是我国证券账户的种类。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D权证交易账户15.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于_。A网上竞价方式B网上定价方式C网上竞价市值配售D网上定价市值配售16.证券是用来证明证券_有权取得相应权益的凭证。A发行人B交易组织者C持有人D运行监督人17.我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是_。A债券B基金CB股DA股18.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交

6、50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是_元。A9.19B10.09C11.09D11.1919.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数第二个D最后一个20.投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地”21.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以互相交收22.在证券回购交易中，融资方应确

7、保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_融入资金量。A大于B小于C等于D无关23.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在_开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C投资者的证券经纪商D银行24.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖25.下列不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是_。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司的董事发生变动C公司生产经营的外部条件发生的重大变化D公司的监事发生变动二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个

8、符合题意） 1.根据我国证券法，中国证券业协会履行的职责包括_。A收集整理证券信息，为会员提供服务B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C制定证券法规，行使监管职能D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 2.我国金融债券的品种主要包括_。A中央银行票据B政策性银行金融债券C商业银行债券D证券公司债券 3.基金收益的构成包括_。A基金投资所得的债券利息B买卖证券差价C存款利息D基金投资所得的红利 4.目前我国金融市场上的私募证券有_。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D证券交易所

9、交易基金 5.下列关于亚洲债券市场的叙述正确的有_。A亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场B亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体C亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思 6.公司型基金的特点有_。A组织结构类似于一般股份公司B设立程序类似于一般股份公司C基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会D基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为 7.股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。A法定公积金B公益

10、金C当年可分配盈利D任意公积金 8.下列关于ETF的说法正确的是_。AETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易BETF采用指数化投资策略CETF与标的化指数偏离较小DETF代表的是一揽子股票的组合EETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易 9.根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有_。A规模失控B变相自营C操纵市场D决策失误E内幕交易 10.根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为_。A通过代理人B通过托管人C通过监管部门D通过交易所E直接参与 11.目前我国全国银行间市场买断式回购以_方式进行。A

11、净价交易B全价结算C全价交易D净价结算E比例价交易 12.权证交易中禁止的事项包括_。A权证发行人买卖自己发行的权证B标的证券的发行人买卖标的证券的权证C权证交易方进行价格操纵D权证交易内幕信息的外漏E利用权证内幕信息进行权证的风险回避 13.根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为_。A双向备份B异地备份C异人备份D实时备份E多介质备份 14.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托_。A委托内容B委托人身份C委托金额D委托卖出的证券数量E委托买入的资金金额 15.根据相关要求，风险准备金提存的用途主要

12、有_。A弥补证券交易及其他因事故而发生的损失B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C补偿自营买卖中的损失D弥补保证金损失E弥补信用风险损失 16.根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括_。A印花税B营业收入C证管费D交易佣金E经手费 17.中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有_。A承销协议B登记申请C核准文件D验资报告E会计评估 18.在证券交易的过程中，结算主要包括_。A清算B交收C交割D支付E收讫 19.关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有_。A在首次交割日，

13、按合同约定的首次资金清算额支付款项B在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E在到期交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 20.证券交易程序主要包括以下_步骤。A开户B管理C委托D成交E结算 21.证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有_。A内幕交易或操纵市场B将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C挪用客户资金D将资产管理业务和自营业务结合运作E与客户签订利润协议 22.根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。A一致性B及时性C完整性D真实性E有效性 23

14、.管理风险的防范措施包括_。A提高员工待遇B提高员工素质C提高纠纷的处理能力D严格内部管理E严格操作程序 24.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有_。A集合竞价B连续竟价C时间竞价D游走竞价E差额竞价 25.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是_。A证券管理机关的低层次工作人员B证券交易所下层管理人员C证券业从业人员D具有民事能力的在校大学生E经授权的代理法人第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页