2021证券从业资格考试真题卷（2）.docx

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1、2021证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为2大题24小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共17题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金管理人可以在当日接受赎同比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，划其余赎回申请延期办理。A：5%B：8%C：10%D：15% 2.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日。A：3B：7C：10D：20 3.从一只基金赎回份额，我们称之为“（ ）”。A：转出B：转入C：过户D：冻结 4.申购另外一只基金的基金份额，我们称之为

2、“（ ）”。A：转出B：转入C：过户D：冻结 5.处理成功的基金份额跨系统转托管申请，（ ）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A：TB：T+1C：T+2D：T+3 6.ETF的基金合同成敏后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程叫EFT（ ）。A：申购阶段B：赎回阶段C：登记阶段D：建仓阶段 7.基金建仓期结束后，基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的（ ）作为份额净值，对原来的基金份额进行结算。A：0.1%B：0.5%C：1%D：A或C 8.分开募集的分级基金成立后，向（ ）提交上市申请。A：上海证券交易所B：深圳证券交易所C：中国证监会D：中国

3、人民银行 9.登记在（ ）中的基金份额可以在证券交易所卖出。A：基金注册登记系统B：证券交易系统C：证券登记结算系统D：证券登记清算系统 10.基金管理人应当白收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A：1个B：2个C：3个D：4个 11.开放式基金份额的登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A：注册登记机构B：基金管理公司C：基金托管公司D：证券交易所 12.基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的（ ）的过程。A：调查、确认B：确认、凋查C

4、：确认、记账D：确认、变更 13.我国封闭式基金的交收实行（ ）日交割、交收。A：T+1B：T-1C：T+2D：T-2 14.日前，我国上海证券交易所规定基会交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。A：0.01%B：0.05%C：0.25%D：0.3% 15.封闭式基金的基金份额，经（ ）申请，（ ）核准，可以在证券交易所上市交易。A：基金份额持有人，证券交易所B：基金管理人，中国证监会C：基金托管人，中国证监会D：基金管理人，中国结算公司 16.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。A：申购B：赎回C：登记D：认购 17.（ ）指在基金设立募集期内，投

5、资者申请购买基金份额的行为。A：申购B：赎回C：登记D：认购 二、多项选择题（共17题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金的募集一般要经过（ ）等步骤。A：核准B：发售C：申请D：基金合同生效 2.申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。A：募集基金的申请报告B：基金合同草案C：基金托管协议草案D：招募说明书草案 3.基金募集期限届满，开放式基金满足以下（ ）的要求。A：基金募集份额总额不少于2亿份B：基金募集金额不少于2亿元人民币C：基金份额持有人的人数不少于300人D：基金份额持有人的人数不少于1000人 4.投资人可以通过（ ）办理开放式基金的认购。A：基金管理人B：

6、商业银行C：证券交易所D：经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 5.关于开放式基金认购的规定有（ ）。A：已经正式受理的认购申请可以撤销B：投资者在募集期内可以多次认购基金份额C：拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户D：申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准 6.封闭式基金发售方式主要有（ ）。A：金额认购B：网上发售C：证券认购D：网下发售 7.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是（ ）。A：ETF可采取场内认购和场外认购方式B：场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统C：我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D：投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页