2022江苏证券从业资格考试模拟卷.docx

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1、2022江苏证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据我国政府对WFO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）;加人后3年内，外资比例不超过（ ）A：33%，49%B：30%，50%C：35%，45%D：33%，50% 2.（ ）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A：定向投资人B：个人投资者C：机构投资者D：政府投资者 3.国际债券的重要风险是（ ）。A：利率风险B：国家风险C：汇率

2、风险D：市场风险 4.国际开发机构人民币债券在（ ）发行。A：亚洲市场B：中国境内C：日本以外的亚洲市场D：全球 5.在美国发行的外国债券被称为（ ）。A：扬基证券B：武士证券C：熊猫证券D：纽约证券 6.（ ）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A：亚洲债券B：东亚债券C：泛亚债券D：太平洋证券 7.（ ）年，我国首次发行国际债券。A：1982B：1983C：1984D：1985 8.1987年10月，财政部在（ ）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。A：美国B：日本C：英国D：德国 9.证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担

3、的（ ）投资方式。A：集合B：集资C：联合投资D：合作 10.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券等分散化组合投资。A：基金管理人B：基金托管人C：投资咨询公司D：证券公司 11.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（ ）中会有详细约定。A：基金份额上市交易公告书B：招募说明书C：基金合同D：基金成立公告 12.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（ ），对基金的运作进行详细的说明。A：基金合同B：风险揭示书C：招募说明书D：基金宣传册 13.基金将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现出（ ）的特点。A

4、：集合理财B：组合投资C：风险共担D：分散风险 14.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（ ）的特点。A：组合投资、分散风险B：利益共享、风险共担C：严格监管、信息透明D：独立托管、保障安全 15.与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A：高风险、高收益B：低风险、低收益C：风险相对适中、收益相对稳健D：基本没有风险 16.与储蓄存款相比，基金投资的风险（ ）。A：较大B：较小C：一样大D：无法比较 17.依据（ ）的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自

5、律机构三大类。A：服务方式B：参与方式C：设立条件D：所承担的职责与作用 18.基金的当事人是指基金的（ ）。A：发起人、管理人和份额持有人B：管理人、托管人和份额持有人C：托管人、发起人和份额持有人D：受益人、管理人和份额持有人 19.在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A：基金发起人B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金投资者 20.基金销售机构受（ ）委托从事基金代理销售。A：中国证监会B：基金托管人C：基金机构投资者D：基金管理公司 21.基金（ ）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。A：份额持有人B：监管机构C：结算机构

6、D：注册登记机构 22.基金销售机构是指（ ）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金投资者 23.负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（ ）。A：基金销售机构B：基金监管机构C：基金自律组织D：基金注册登记机构 24.依据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。A：基金管理人B：运作方式C：基金托管人D：法律形式 25.下列选项中具有法人资格的是（ ）。A：契约型基金B：公司型基金C：开放式基金D：封闭式基金 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券公司要成为证券交易

7、所会员应具备的条件有（ ）。A：经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C：组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D：承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 2.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A：办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B：报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C：组织与证券交易所证券、业务相关的会员内部培训D：组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训 3.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期

8、报告义务有（ ）。A：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B：每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C：每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D：证券交易所规定的其他定期报告义务 4.证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。A：申请书、设立的批准文件B：经营证券业务许可证C：企业法人营业执照、章程D：主要业务规章制度 5.证券交易所应当按照规定的（ ）按时缴纳相关费用。A：收费项目B：收费模式C：收费标准D：收费方式 6.证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有A：上年度经审计财务

9、报表B：证券交易所要求的年度报告材料C：上年度会员交易系统运行情况报告D：风险控制指标监管报表 7.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A：所借贷货币资金的数额B：在借贷时间内的资金成本或应有的补偿C：借贷的时间D：借贷货币资金的币种 8.债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有（ ）。A：发行人是借入资金的经济主体B：投资者是出借资金的经济主体C：发行人必须在约定的时间付息还本D：债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 9.债券是一种有价证券的原因是（ ）。A：债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投人资金的量化表现B：持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值

10、表现C：拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D：债券本身有价值 10.债券代表的权利有（ ）。A：债权B：资产所有权C：直接支配财产权D：债券投资者权利 11.（ ）时应确定较小的票面金额。A：主要面对小额投资者B：主要面对大额投资者C：市场资金供给充足D：市场资金供给紧张 12.债券的票面要素包括（ ）。A：债券的票面价值B：债券的到期期限C：债券的票面利率D：债券发行者名称 13.下列关于债券风险的说法正确的有（ ）。A：证券发行人的资信状况好，投资者的风险小B：期限较长的债券流动性差，风险相对较大C：债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承

11、受损失D：与股票比较，债券的风险相对较小 14.债券利率的主要影响因素有（ ）。A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向 15.债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（ ）。A：资金使用方向B：债券发行的数量C：市场利率变化D：债券的变现能力 16.在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。A：利息收入B：资本利得C：再投资收益D：债务人违约金 17.债券的流动性取决于（ ）。A：转让的便利程度B：转让时是否有损失C：转让的成本D：转让的风险 18.导致债券不能收回投资的风险包括（ ）。A：债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还

12、率金B：恶性通货膨胀导致货币的贬值C：流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D：债权人的意外消亡 19.债券的特征有（ ）。A：偿还性B：流动性C：安全性D：收益性 20.国债发行的主要目的是（ ）。A：解决由政府投资的公共设施的资金需要B：弥补国家财政赤字C：增加行政收入来源D：解决由政府投资的重点建设项目的资金需要 21.下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（ ）。A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：金融产品 22.下列选项中会在招募说明书中详细说明的有（ ）。A：基金的投资目标与理念B：基金投资范围与对象、投资策略与限制C：基金的发售与买卖D：基金费用与收

13、益分配 23.证券投资基金的主要特点表现为（ ）。A：集合理财、专业管理B：组合投资、分散风险C：利益共享、风险共担D：独立托管、保障安全 24.证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（ ）。A：汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势B：基金管理人能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析C：将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受专业化的投资管理服务D：集中研究基金收益分配 25.证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（ ）。A：基金管理人不参与基金财产的保管B：基金托管人负责保管基金财产C：基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管D：托管人对管理人的资产运作情况进行监督第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页