学校新建改造PPP项目特许经营协议.doc

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1、学校新建改造学校新建改造 PPPPPP 项目特许经营协议 二一七年九月 草签方：台安县教育局（实施机构）草签方：台安县教育局（实施机构） X X 公司（公司（指未来此 PPP 项目选定的社会资本方，可一 家，可多家，也可多家合并为一个公司介入） 草签说明：草签说明： 本协议由台安县教育局与 X 公司于 201 年 月草签， 并共同作以下说明： 1.本协议依据中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国 招标投标法 、磋商文件及相关法律法规签署。本协议草签后， X 公司与台安县教育局按照磋商文件相关规定所确认的事项成立 项目公司。 2.项目公司成立前，本协议各方均不承担本协议中应由项目 公司承担的各

2、项责任和义务。 3.项目公司成立后，台安县教育局与项目公司应当按照本协 议确定的草签文本签署正式特许经营协议 。 4.本草签版协议一式六（6）份，各方各执三（3）份。 目目 录录 第一章第一章 总总 则则 .1 1 第二章第二章 术语定义术语定义 .2 2 第 1 条 术语定义.2 1.1 术语定义 .2 1.2 其它 .5 第三章第三章 项目概况和投融资概况项目概况和投融资概况 .6 6 第 2 条 项目概况.6 2.1 项目内容 .6 2.2 项目方式 .8 2.3 特许经营原则.9 2.4 声明和保证.9 2.5 风险分配机制.10 第 3 条 投资概算和融资保障.10 3.1 总投资额

3、 .11 3.2 其他费用 .11 3.3 融资保障 .11 第四章第四章 特许经营权特许经营权 .1111 第 4 条 特许经营权.11 4.1 特许经营权 .12 4.2 特许经营年限 .12 4.3 对特许经营的基本要求 .12 4.4 唯一性 .13 4.5 起算日 .13 第 5 条 项目实施前提条件.13 5.1 甲方项目实施的前提条件.13 5.2 乙方项目实施的前提条件.14 5.3 履约保障和保险.14 5.4 乙方保险义务.16 第 6 条 付费方式及标准.16 6.1 付费方式 .16 6.2 可用性服务费.16 6.3 运维绩效服务费.17 6.4 支付流程.17 第

4、7 条 甲方的权利和义务 .17 7.1 甲方的权利 .17 7.2 甲方的义务 .19 第 8 条 乙方的权利与义务.20 8.1 乙方主要权利和义务.20 8.2 文件保密权.22 8.3 劳动安全义务.22 8.4 项目文件的协调义务.22 8.5 缴纳 税金、关税及收费义务.22 8.6 对承包商的责任 .23 8.7 知识产权的赔偿处理 .23 8.8 保险 .23 第五章第五章 项目建设项目建设 .2323 第 9 条 土地.23 9.1 土地使用权.23 9.2 对使用土地的限制.24 第 10 条 设计.24 10.1 设计要求.24 10.2 审阅设计标准和技术规范 .24

5、10.3 施工图设计 .24 第 11 条 建设 .25 第 12 条 工程进度.27 12.1 建设期.27 12.2 开工日.27 12.3 工程延误.27 12.4 进度报告 .28 12.5 甲方的监督和检查.28 12.6 不符合质量和安全要求 .28 12.7 不可免除 .29 12.8 交付图纸和技术资料.29 第 13 条 竣工验收.29 第 14 条 开始运营.30 第六章第六章 运营与维护运营与维护 .3030 第 15 条 运营与维护.31 15.1 运营和维护的基本原则 .31 15.2 运行与维护手册 .31 15.3 定期检修 .31 15.4 未履行维护的处理.3

6、1 15.5 维护的责任.32 15.6 甲方进入项目区域.32 第七章第七章 移交移交 .3232 第 16 条 建（构）筑物及设备的移交 .32 16.1 移交委员会 .32 16.2 移交前的维修 .33 16.3 移交范围 .33 16.4 风险转移.33 16.5 性能测试 .34 16.6 承包商保证的转让.34 16.7 移交效力.34 第八章第八章 违约赔偿违约赔偿 .3434 第 17 条 违约赔偿.34 17.1 违约行为认定 .34 17.2 甲方违约事件 .35 17.3 乙方违约事件.35 17.4 违约承担的责任 .36 17.5 减轻损失的措施 .36 17.6

7、部分由于受损害方造成的损失 .37 17.7 对间接损失不负责任 .37 第九章第九章 解除、终止、变更及转让解除、终止、变更及转让 .3737 第 18 条 协议的解除或终止.37 第 19 条 违约造成的项目终止及补偿.38 19.1 甲方有权终止的情形.38 19.2 乙方有权的终止情形.39 19.3 终止意向通知和终止通知 .39 19.4 终止的一般后果 .40 19.5 终止后的补偿.40 19.6 终止后的移交.42 第 20 条 转让与变更 .42 20.1 乙方的转让 .43 20.2 甲方的转让 .43 20.3 甲方的变更 .43 第十章第十章 不可抗力不可抗力 .43

8、43 第 21 条 不可抗力.43 21.1 不可抗力的涵义 .43 21.2 积极补救不可抗力的义务.44 21.3 不可抗力的处理程序.44 21.4 费用 .45 第十一章第十一章 效力、解释和争议的解决效力、解释和争议的解决 .4545 第 22 条 协议的效力.45 第 23 条 解释规则.46 23.1 修改 .46 23.2 可分割性 .46 第 24 条 争议的解决.46 24.1 双方友好协商解决 .47 24.2 争议的解决 .47 24.3 争议解决期间的履行 .47 24.4 继续有效 .48 第十二章第十二章 其它其它 .4848 第 25 条 其他条款.48 25.

9、1 通知 .48 25.2 不弃权.49 25.3 合同文字.49 25.4 附则 .49、 第一章第一章 总总 则则 本协议由以下双方于2017年 月 日在辽宁省 市 区签署： 甲甲 方（授权方）：方（授权方）：台安县教育局 法定地址:_ ， 被授权代表：_， 职务：_； 乙乙 方（被授权方）：方（被授权方）： 注册地点:_， 注册号：_， 法定代表人：_，职务：_，国 籍：_。 鉴于： （1）台安县人民政府决定以 PPP 模式实施台安县高级 中学异地新建项目（以下简称“项目”）。该项目已于 年_月_日获得台安县人民政府的批准； （2）台安县人民政府已授权台安县教育局作为本项目 的实施机构，

10、并签署本协议； （3）台安县教育局对本项目遵循公开、公平、公正和 公共利益优先的原则，经过前期对社会资本方的筛选，已 完成所有前期工作，确定由 （社会资 本方） 与政府方授权的 公司共同设立 PPP 项目公司承担本项目的建设、运营及相关的移交工作。 现甲乙双方在此达成如下条款： 第二章第二章 术语定义术语定义 第第 1 1 条条 术语定义术语定义 1.11.1 术语定义术语定义 在本协议中，下述术语具有下列含义： “本项目”或“台安县高级中学异地新建 PPP 项目” 指本协议项下甲方授权乙方建设经营的台安县高级中 学异地新建 PPP 项目。 “本协议” 指甲方与乙方之间签订的本特许经营协议，包

11、括附件 以及日后可能签订的任何本特许经营协议之补充修改协议 和附件，上述每一文件均被视为并入本协议。 “不可抗力” 指无法预见、控制、且经合理努力仍无法避免或克服 的、导致其无法履行协议项下义务的情形，包括但不限于： 台风、地震、洪水等自然灾害；战争、罢工、骚乱等社会 异常现象；现场表面下遇到如文物发现等隐蔽状况、重大 地质异常情况以及双方不能合理预见和控制的任何其他情 形。 “法律变更”指： a.在本协议签署之后，中国任何政府部门颁布、修改、 废除或重新解释的任何适用法律；或者 b.在本协议签署之后，任何政府部门对于本项目有关 的批准文件作出任何重大变更的批准或任何重要条件的增 减。 并且，

12、上述任何一种情况导致： （i）适用于乙方或由乙方承担的税收、税收优惠或关 税发生任何变化；或 （ii） 对项目的融资、建设、运营维护和移交的要求 发生的任何变化。对项目的模式、融资、建设、运营维护 和移交的要求发生实质性变化，并导致本项目根本无法继 续履行或者继续履行则会产生显失公平的情况。 “实质性变化”可参照合同法第三十条的规定， 具体到本项目主要包括但不限于合作模式、施工对象、施 工总量、施工质量、工程价款、施工进度、违约责任、解 决争议方法的变更。除此之外，项目公司发生重大变更致 使项目遭受重大影响的，也视为实质性变化。 “工程” 指新建及改扩建建（构）筑物建设的规划、可行性 研究、设

13、计与工程技术服务、建设、竣工、设备调试、试 运行和运行。 “工作日” 指法定的正常工作日。 “建设期” 指是指从本协议生效日至最终完工日的期间。 “履约保函” 指按照本协议的约定向甲方提供的保函。 “批准” 指根据本协议的规定，乙方为项目进行融资、建设、 运营、维护和/或移交而需从政府部门获得的许可、执照、 同意、授权或批准。 “融资文件” 指与项目的融资或再融资相关的贷款协议、保函、和 其它文件，但不包括： (a）与股权投资人的认购书或股权出资相关的任何文 件，或 (b)与履约保函相关的文件。 “运营期” 指开始运营起至特许经营期最后一日止的期间。 “生效日期” 甲方和乙方在条款中约定的协议

14、生效的日期。 “适用法律” 指所有适用的中国法律、法规、规章和政府部门颁布 的所有技术标准、技术规范以及所有其他适用的强制性要 求。 “违约” 指本协议签约任何一方未能履行其在本协议项下的任 何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本协议的作 为或不作为或不可抗力等。 “移交日” 指特许期结束后的第一个工作日，或经双方书面同意 的移交项目建（构）筑物及设备的其他日期。 “政府部门”指： (a)中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，中国 的任何立法、司法或军事当局，或具有中央政府行政管理 功能的其它行政实体； (b)本项目所在区域的任何地方立法、行政、司法部门。 1.21.2 其它其它 在本协

15、议中： (1) “元”指“人民币元”，为中华人民共和国法定 货币； (2) 除本协议上下文另有规定外，“一方”或“各方” 应为本协议的一方或各方；本协议、或融资文件的各方均 包括其它各自的继任者和获准的受让人； (3) 所指的日、星期、月、和年均指公历的日、星期、 月、和年； (4) 除上下文另有规定，“包括”一词在任何时候应 被视为与“但不限于”连用； (5) 所指的合同是指有关的合同和合同附件，并且在 任何情况下均指对该合同不时所作的补充或修改； (6) 所指的“维护”应始终解释为包括修理和更新， 除非上下文另有规定。 第三章第三章 项目概况和投融资概况项目概况和投融资概况 第第 2 2

16、条条 项目项目概况概况 2.12.1 项目内容项目内容 项目名称：台安县高级中学异地新建 PPP 项目 项目实施机构：台安县教育局 本项目位于台安县台安镇梅家村 本项目用地面积为 106315 平方米。工程分为六部分： 教学用房、教辅用房、生活用房、室内外运动场地、其他 用房以及配套设施,分别为： （1）新建教学用房，建筑面积 19250 平方米。包括： 高一、高二、高三教学楼各 1 栋，每栋建筑面积 4000 平方米； 实验楼 1 栋，建筑面积 4250 平方米； 活动中心 1 栋，建筑面积 3000 平方米。 （2）新建辅助用房，建筑面积 11450 平方米。包括： 综合楼 1 栋，建筑面

17、积 7000 平方米； 报告厅 1 栋，建筑面积 1200 平方米； 合班教室 1 栋，建筑面积 750 平方米； 艺体馆 1 栋，建筑面积 2500 平方米。 （3）新建生活用房，建筑面积 19200 平方米。包括： 男师生公寓、女师生公寓各 1 栋，每栋建筑面积 7200 平方米； 食堂 1 栋，建筑面积 4000 平方米； 超市 1 栋，建筑面积 800 平方米。 （4）新建室外运动场地，建筑面积 33000 平方米。 包括： 标准 400 米（塑胶）室外运动场地，建筑面积 16000 平方米。含：足球场地、铅球投掷场地、铁饼投掷 场地、跳远场地、跳高场地及操场内排水管线。 副操场（塑胶

18、） ，建筑面积 8400 平方米。含：领操 台、升旗台、副操场内排水管线。 室外球场，建筑面积 5500 平方米。含 9 个标准篮 球场、1 个标准排球场。 运动器械区设施，10 套。含单（双）杠、爬梯、健 身器材等。 室外运动场配套设施。含道板铺设 2400 平方米、 路缘石铺设 36000 延米、球场防护网 23952.5 平方米、 室外灯柱音箱 20 个。 （5）其它用房，建筑面积 3100 平方米。包括： 连廊 A、B 1620 平方米； 警卫室 100 平方米； 室外运动场看台 1000 平方米； 消防水池 300 立方米； 泵房 80 平方米； 换热站 150 平方米； 变电所 1

19、50 平方米。 （6）配套设施，包括： 校园道路 18000 平方米； 透视围栏 1260 延米； 白钢伸缩门 2 个； 入校中心广场景观 1000 平方米； 生态停车场 750 平方米； 垃圾收集箱 100 套； 校园绿化 36000 平方米。 2.22.2 项目方式项目方式 本项目采取 BOT（建设-运营-移交）模式实施。由乙方 负责项目的设计、融资、建设、运营、维护和基础设施的 更新改造等，并自行承担费用、责任和风险。特许经营期 15 年，其中建设期 2 年，运营期 13 年，并在 15 年特许经 营期满后，将项目资产无偿移交给台安县政府或其指定机 构。通过政府付费获取收益。特许经营期届

20、满后，乙方应 将项目涉及全部资产的所有权等相关权益完整、无偿的移 交给台安县市政府或其指定机构。并保证上述不存在任何 权利瑕疵。 乙方在特许经营期内的债权、债务由乙方享有和承担。 双方在项目移交清点或移交项目测评合格后，签订书面移 交合同，明确资产受让方、移交方式及时间节点，并针对 债权、债务的承继等事项予以明确。 2.32.3 特许经营原则特许经营原则 双方在项目建设及运营的过程中应当遵循特许经营原 则，严格遵守公开、公平、公正和公共利益优先的原则； 遵守中国的法律；保证该项目能够提高学校办学能力、改 善学生的学习环境和教职工的工作环境。 2.42.4 声明和保证声明和保证 合同各方针对订立

21、合同的主体资格及履行合同的相关 事项作如下共同声明及保证： （1）合同各方均已充分理解合同背景和目的，并承 诺按合同相关约定及法律法规的要求严格执行本协议。 （2）协议各方在合同签订时具备独立法律主体资格 并保证其履约能力。 （3）合同各方指定的合同签署人已获得合同签署资 格授权。 （4）合同各方保证其所声明内容的真实性、准确性、 完整性。 （5）合同各方保证在项目事实上过程中，完全诚信 履约、提供持续服务和维护公共利益。 2.52.5 风险分配风险分配机制机制 本项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心， 按照风险由最有控制力的一方来承担、承担的风险程度与 所得回报相匹配、承担的风险要有上

22、限的原则，综合考虑 政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等 要素，在政府和社会资本间合理分担风险。本项目，融资 风险、供应风险、技术风险、运营成本超支等风险由乙方 承担，政府干预、征用/公有化、政府信用、法律及监管体 系不完善等风险由甲方承担，第三方延误/违约、政治/公 众反对、合同文件冲突/不完备以及不可抗力等风险由双方 合理共担。本项目风险分配建议如下： （1）政治风险：法律变更、项目审批延误、政府干预、 政府信誉等风险由甲方承担。 （2）建造风险：工程变更、完工、技术等风险由乙方 承担，气候地质条件、第三方延误、政治公众反对等风险 由双方共同承担；配套基础设施风险由甲方承担。

23、 （3）运营阶段：运营成本超支、残值等风险由乙方承 担；收费变更、费用支付等风险由双方共同承担。 （4）全阶段：不可抗力、利率风险、通货膨胀等风险 由双方共同承担。 第第 3 3 条条 投资概算和融资保障投资概算和融资保障 3.13.1 总投资额总投资额 本项目总投资为 31320.81 万元。资本金占总投资的 20%， 即 6264.16 万元。政府方授权的公司投入资金 1252.83 万 元，占项目公司股份 20%，资金性质为国有资金；中标的社 会资本投入资金 5011.33 万元，资金性质为企业自有资本 投入。剩余资金由项目公司进行融资获得。资金用于本项 目的工程建设。 3.23.2 其

24、他费用其他费用 项目的前期及运营期间内规划、可研、勘察、设计、 财务审计、监理、招标代理、工程检测、施工图审查、工 程造价、消防及防雷检测等应当由具备相应资质的第三方 机构进行，发生的费用由乙方支付，该费用计入项目投资 总额。 3.33.3 融资保障融资保障 乙方应在本协议签订之日后 个工作日内获得融资 批复；在融资完成后 个工作日内向甲方书面确认融资 完成，并交付所有签署的融资文件的复印件，以及甲方可 能合理要求的表明融资完成已实现的其他证明文件。 第四章第四章 特许经营权特许经营权 第第 4 4 条条 特许经营权特许经营权 4.14.1 特许经营权特许经营权 甲方按照有关法律法规规定授予乙

25、方的、在特许经营 期内独家的权利，以使乙方对本项目进行融资、建设、运 营和维护并取得项目收益，并同时承担项目风险及相关费 用。 乙方的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效。 在特许经营期内，非经甲方书面同意，乙方不得擅自 就本特许经营权及相关权益向任何第三方进行转让、出租、 质押或其它任何处置。针对本项目特许经营权及相关权益 的处置，仅限于本项目的融资担保范所需。 4.24.2 特许经营年限特许经营年限 根据本项目前期测算，结合行业合理利润考虑，本项 目特许经营期暂定为 15 年（含 2 年建设期），即从 201 年 月 日至 20 年 月 日。建设期从 年 月 日至 年 月 日；运营期从

26、 年 月 日至 年 月 日甲方等相关部门每年对乙方进行审计考核，跟踪项 目进展情况，每三年按 PPP 项目要求对项目进行评估，分 析项目运行情况，推动管理目标的完成，根据考评结果， 确定下一步合作管理目标，并根据当时客观条件的变化协 商调整协议的相关条款。 4.34.3 对特许经营的基本要求对特许经营的基本要求 (1)本项目建设必须符合国家相关法律法规及国家相关 行业的有关规定和要求； (2) 甲方对于乙方在特许经营期内对于项目的建设、 运营及移交等事项全面行使监管权；对于乙方在特许经营 期内对于项目的建设、运营及移交过程中所发生的重大事 项行使审批权（即乙方必须在取得甲方书面同意后方可实 施

27、）。 “重大事项“是指关于项目资产处置、融资方案、建 设成本、资产重组、重大涉诉等足以影响项目建设、运营 等重大事项。 4.44.4 唯一性唯一性 甲方授权乙方为本项目的投资建设及经营主体，独占 性的行使相关权利并独立承担风险及费用，本授权为独家 授权。 4.54.5 起算日起算日 特许经营期从甲乙双方正式签订书面的特许经营协 议之日起算。 第第 5 5 条条 项目实施前提条件项目实施前提条件 5.15.1 甲方项目实施的前提条件甲方项目实施的前提条件 （1）甲方已获台安县人民政府或相关权力部门授权管 理本项目，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下 的各项权利及义务； （2）甲方已经获得本

28、协议应由甲方在生效日期前获得 的所有批准； （3）甲方在此所作的声明应完全属实，如甲方被证实 在作出声明时存在实质方面的不属实，并且该等不属实声 明严重影响本项目的顺利进行，乙方有权终止本协议。 5.25.2 乙方项目实施的前提条件乙方项目实施的前提条件 （1）乙方是依据中华人民共和国法律正式成立的合法 机构，具有签署和履行本协议、其它项目合同和融资文件 的法人资格和权利； （2）乙方已经获得本协议应由乙方在生效日期前获得 的所有批准； （3）乙方已根据协议中规定购买了保险、且保单已生 效，并向甲方提交了有关合同复印件； （4）乙方已提交建设期履约保函； （5）乙方已经完成融资交割，确保项目资

29、金的稳定性 与持续性； （6）如果乙方在此所作的声明被证实在作出时存在实 质方面的不属实，并且该等不属实声明严重影响本项目的 顺利进行，甲方有权终止本协议。 5.35.3 履约保障履约保障和保险和保险 5.3.1 履约保证金金额 为确保乙方在特许经营期内履行相关义务和承诺，并 稳定、达标地运行本项目，乙方应向甲方出具履约保函， 以保证乙方在特许经营期内按照规定履行应承担的义务。 （1）建设期间履约保函占总投资额的 3%，即金额为 940 万元整，主要用于担保乙方在建设期能够按照协议约 定的施工标准、施工进度等条款进行建设，并且能够按时 完工。该保函的有效期从本协议生效之日起到建设期结束。 乙方

30、需在正式签订书面的特许经营协议前 日内向甲 方出具该履约保函。 （2）运营期间履约保函占总投资额的 2%，即金额为 620 万元整，该保函的有效期从运营期开始之日到特许经营 期届满止。乙方需在开始运营日前 日内向甲方出具 该履约保函。 （3 移交期间履约保函占总投资额的 1%，即金额为 310 万元整，主要担保项目移交的相关事宜。该移交保函担保 至乙方将项目所涉资产全部移交完毕，并办理完资产受让 手续之日。乙方需在项目正式开始移交前 12 个月向甲方提 交履约保函。 以上履约保函额不超过总投资额的 10%，受益人为甲方。 （4）递交方式：银行履约保函 5.3.2 兑取履约保函 特许经营期内，乙

31、方如拒绝履行本协议规定的义务或 存在不作为的情形时，甲方可以提取履约保函金额作为违 约金、支付费用或用于弥补损失，但不能挪作他用。乙方 应在兑取后的 日内恢复履约保函的数额，并向甲方提 供履约保函已恢复的证据。 5.3.3 不当兑取履约保函 如果甲方兑取了乙方提交的建设期履约保函、运营期 履约保函、移交期履约保函的款项，之后乙方通过诉讼方 式确定甲方无权兑取，甲方应退还兑取的金额，并应补偿 乙方因此发生的所有费用和支出，以及支付自兑取之日至 退还之日的利息，该利息按当时银行同期贷款利率执行。 5.45.4 乙方保险义务乙方保险义务 乙方在充分评估本项目投资和运营风险后，应根据中 国的保险法等相

32、关法律和行政法规的规定，并结合本项目 的实际情况，购买项目建设和运营期间的保险险种。乙方 应遵照可保风险均应投保的原则进行投保。其购买保险后， 应将保险合同复印件交甲方备案。 特许经营期内，乙方应根据适用法律、谨慎工程和运营 惯例，自费购买相关保险。 保险的受益人为乙方。 第第 6 6 条条 付费方式及标准付费方式及标准 6.16.1 付费方式付费方式 由于本项目性质为公益性项目，主要通过获得政府付 费来补偿经营成本、还本付息（若有）、回收投资、应缴 税金并获取投资回报；政府在特许经营期内每年向乙方进 行付费，确保乙方能成本回收和合理回报。政府支出责任 纳入中长期财政预算，并经人大决议批复。

33、政府付费包括可用性服务费和运维绩效服务费。 6.26.2 可用性服务费可用性服务费 可用性服务费指乙方为实现本项目建设符合法律及协 议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总 支出而需要获得的收入，主要包括项目建设总投资、融资 成本等其他有必要的合理回报，在运营期内，可用性服务 费不作调整。 6.36.3 运维绩效服务费运维绩效服务费 运维绩效服务费指乙方为维持本项目可用性之目的提 供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得 的收入，主要包括本项目的运营成本及必要的合理回报。 运维绩效服务费根据运营期内的通货膨胀情况(主要指水费、 电费、维护费等），设定相应的调价周期及触发机制。常 规调价在运营年以三（3）年为周期，若前述调整因素中的 一项或多项成本变动幅度超过 10%的，则乙方可向甲方申请 启动调价程序，由甲方