污水处理厂工程PPP项目运作方式.doc

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1、污水处理厂工程PPP项目运作方式3.1 PPP常见运作方式比较 根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）的文件内容，常见的PPP运作模式包括但不限于以下几种：表3-1 PPP模式常见运作方式类别BOTTOTROTMC0MBOOBTO BOOT DBFODBFOT投资私人投资通过向用户收费收回投资通过政府付费收回投资建设私人部门建设公共部门建设经营私人部门提供服务公共部门提供服务拥有公共部门永久拥有合同期间私人拥有私人部门永久拥有移交移交给公共部门 BOT(Build-Operate-Transfer)，即“建设一运营一移交”，是政府利用非政府资金来

2、进行基础设施和公共服务项目建设运营的一种融资模式。是由政府提供特许权协议(CA)，由企业作为项目的投资者和经营者安排融资，进行建设，并在特许经营期间运营项目，获取商业利润，最后根据协议将项目有偿或无偿移交给政府。 TOT(Transfer-Operate-Transfer)，即“移交一运营一移交”。是指政府部门将现有项目或资产转让给出资人，融入资金，由出资人通过项目运营获得收益。项目经营期满，出资人无偿或有偿地将项目移交给政府部门。TOT的优势是操作简单，省却了项目立项、审批等程序。 ROT(Rebuild-Operate-Transfer)，即“改建一运营一移交”。是指政府部门将现有项目或资

3、产转让给出资人，由出资人进行改扩建，并通过运营获得收益。项目经营期满，出资人无偿或有偿地将项目移交给政府部门。 MC(Management Contract)，即“管理外包”或“管理合同”，政府以一定费用委托私人部门代为管理某项公共设施或服务，如城市垃圾处理等。 O&M(Operation&Maintenance)，即“委托运营”，私人部门与公共部门签订协议，代为经营和维护公共部门拥有的基础设施，政府向私人部门支付一定的费用。如城市自来水供应、垃圾处理等。 BOO(Build-Own-Operate)，即“建设一拥有一运营”，私人部门在获得公共部门授予的特许权后，投资、建设基础设施，并通过向用

4、户收费而收回投资实现利润。私人部门永久拥有该设施的所有权。 BTO(Build-Transfer-Operate)，即“建设一移交一运营”，私人部门在获得公共部门授予的特许权后，投资、建设基础设施，设施建成后先向政府方有偿或无偿移交所有权，然后负责后续的项目运营，并通过向用户或政府方收费而收回投资实现利润。 BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)，即“建设一拥有一运营一移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施和准经营性设施建没项目的一种融资模式。由政府提供特许权协议(CA)，由企业作为项目的投资者和经营者安排融资，进行建设，并在特许经营期间拥有设施的所有权，

5、获取商业利润，最后根据协议将项目有偿或无偿移交给政府。 DBFO(Design-Build-Finance-Operate)，即“设计一建设一融资一运营”，是政府利用非政府资金来进行基准经营性设施建设项目的一种投融资模式。由政府提供特许权协议(CA)由企业作为项目的投资者和经营者安排融资、设计，进行项目建没，获取商业利润，最后根据协议安排确定项目是否进行移交。 DBFOT(Design-Build-Finance-Operate-Transfer)，即“设计一建设一融资一运营一移交”，是政府利用非政府资金来进行基准经营性设施建设项目的一种投融资模式。由政府提供特许权协议(CA)，由企业作为项目

6、的投资者和经营者安排融资、设计，进行项曰建设，获取商业利润，最后根据协议将项目有偿或无偿移交给政府。3.2影响项目运作方式选择的因素 （一）项目领域和类型 ， 不同领域和不同类型的项目，其采用PPP模式的特征和要素不尽相同，对项目具体运作方式的要求也不尽相同。（二）项目运作的环节和内容 由于项目前期准备工作进展程度不一，PPP项目各环节和内容的整合程度不同，从而影响项目运作方式的选择。 （三）项目付费定价机制 项目付费方式包括了使用者付费、政府付费和可行性缺口补助。不同的付费方式，会导致PPP项目选择不同的具体运作方式。另外，市场化定价或对定价的行政管制，也会对PPP项目的具体运作方式产生影响

7、。 （四）项目投资收益水平 项目投资收益水平应与项目所属领域的社会平均利润率相适应。当项目投资收益水平受到主客观因素影响而与社会平均利润率相背离时，应通过政府行政手段进行调节。这也会影响项目具体运作方式的选择。 （五）风险分配框架 项目风险分配与其承担者将风险转化为收益的能力相关。基于风险与收益的对等。选择不同的PPP运作方式，就会产生不同的风险补偿机制。 （六）融资需求 项目融资完全由市场调节，还是需要政府增信的支持，与PPP项目运作力方式相关。 （七）期满处置 项目的公益性特征，决定项目最终归属政府还是社会资本运营更有效率。期满是否移交，直接决定项目的具体运作方式。3.3项目运作方式 综合

8、考虑上述因素，本项目适合采用BOT的PPP项目运作方式。BOT是Build-Operate -Transfer的缩写，中文意指建设、运营、移交。在该方式下，社会资本将承担项目的投资、建设、责任，以及在PPP项目合同期内对项目资产的运营维护责任。3.4项目运作流程 本项目由社会资本（项目公司）筹集资金进行项目建设，项目建成后由项目公司运营，项目合作期结束后将项目资产移交给政府或政府指定机构。3.4.1项目融资 本项目项目资本金即为项目公司注册资本金。其余资金(71823.353万元)通过向金融机构申请项目贷款等方式筹集资金进行项目建设，预计融资期限为l3年，融资利率不高于中国人民银行公布的金融机

9、构5年以上贷款基准利率，即4.90%。3.4.2项目建设 本PPP项目由社会资本按照PPP项目合同约定的投资额、建设期限、质量保证与质量控制、安全与文明施工、验收等责任条款实施本项目的建设工程。 （一）依法选择施工承包商，并督促施工承包商依法选择专业分包商、劳务分包商，杜绝转包和违法分包。 （二）督促施工承包商按照约定进度完成项目建设，项目公司对项目建设进度负有终极责任。 （三）督促施工承包商按照约定质量标准完成项目建设，项目公司对项目建设质量负有终极责任。 （四）督促施工承包商按照国家和地方有关安全生产、施工方面的法律、行政法规和规章进行项目建设，项目公司对项目建设的安全负有终极责任。 （五

10、）督促施工承包商按照国家和地方有关文明施工、环境保护方面的法律、行政泫规和规章进行项目建设，项目公司对项目文明施工、环境保护负有终极责任。 （六）控制项目建设成本，节约项目投资。3.4.3项目运营 (一）开始运营 项目竣工验收合格、项目运营所需的审批手续完成后，项目公司按照PPP项目合同对本项目进行运营、管理和维护。 （二）运营范围 本项目运营维护范围包括：红线范围内的污水处理厂厂区污水收集处理及相关设施的运营和维护。 （三）项目运营的标准和要求 在本项目运营期内，项目公司应该根据法律法规以及合同约定的要求、标准和运营手册进行运营；项目公司对本项目相关设施进行定期检修养护，并定期向政府方提交项

11、目设施运营情况报告；项目公司建立并应用保证本项目设施完好的定期检查、维护和故障抢修程序及手段；项目公司针对各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案，明确事前、事中、事后的各个过程相关部门和有关人员的职责、处理措施和应急资源配备。 项目运营和维护标准包括但不限于以下要求： (1)中华人民共和国环境保护法，2015； (2)中华人民共和国水法，2002; (3)中华人民共和国水污染防治法，2008; (4)城镇污水处理厂污染物排放标准(GB18918-2002); (5)城市污水再生水利用景观环境用水水质(GB/T18921-2002)： (6)城市污水再生水利用城市杂用水水质(GB/T1892

12、0-2002); (7)城市污水处理及污染防治技术政策，城建20041124号： (8)国务院关于加强城市供水节水和水污染防治工作的通知，国发200036号; (9)城市污水处理厂运衍、维护及其安全技术规程CJJ60-2001； (lO)城市污水处理及污染防治技术政策（建城124号），建设部、国家环境保护总局、科技部，2000年5月29日； (11)进水水质符合国家城镇建设行业标准污水排入城市下水道水质标准(CJ343H2010)要求： (12)生活污水处理后能够达到城镇污水处理厂污染物排放标准（GB 18918-2002）中一级A标准。； (13)气味、噪音、固体废弃物等均应达到环境空气质量

13、标准(GB3095-2012)及工业企业厂界噪音标准(GBI2348-2008)等标准： (14)萧县住房和城乡建设局对项目污水处理厂的考核要求，以及国家、安徽省、宿州市的其他相关规定和行业规范。同时，必须符合本项目绩效考核办法的要求。 (4)政府方对项目运营的监督和介入 ； 政府方对项目公司享有一定的监督和介入权，通常包括： 在不影响项目正常运营的情况下入场检查；审阅项目公司拟定的运营手册、运营方案并提出意见；委托第三方机构开展项目中期评估和后期评价；在特定情形下，介入项目运营工作等。3.4.4项目移交 (1)移交范围 在移交日期，政府己付清所有政府付费后，中选社会资本无偿移交以下资产，包括

14、但不限于： 项目设施或项目资产的所有权利和附加权益： 本项目6个月内正常需要的消耗性备件和事故修理备品备件； 政府可以合理要求的且此前社会资本未曾按照本合同规定交付的运营、维护、修理记录、移交记录和其他资料，以使其能够直接或通过其指定机构继续本项目的运营。 (2)最后恢复性维修 政府与社会资本约定在项目移交日期前一定时问内，中选社会资本（项目公司）对本项目设施进行一次最后恢复性维修，确保本项目设备的整体完好。 最后恢复性维修范围应在项目合同中予以明确。 (3)移交验收 项目移交时，如发现存在缺陷的，则中选社会资本应及时修复，如果中选社会资本在双方约定的时间内不能修复上述缺陷，则政府方可以自行修

15、正，由中选社会资本承担相应的风险和费用。 (4)其他 合作期满十六个月前，政府方需和中选社会资本成立移交委员会； 移交委员会应商定移交项目资产清单和移交程序； 政府方和中选社会资本需明确缺陷责任期； 本实施方案未尽事宜需在PPP项目合同中予以明确。3.5项目合作期及业务范围3.5.1项目合作期 根据财政部发布的关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金2015157号）文件要求，政府和社会资本合作期限原则上不低于10年。 本项目设定项目合作期为25年（开工时间以监理发出的开工令为准），其中项目分三次建设，首次建设期1年，运营期24年。分3次建设，首次建设期1年，是否指该项目是有近

16、期、中期和远期，首次建设内容和后两次的建设内容、时间需要明确。3.5.2项目业务范围 项目公司是由中标社会资本方为实现本项目之目的和萧县所专设的独立法人，属于特殊目的公司。未来由项目公司具体负责本项目的投资、融资、建设及运营维护。3.6相关方职责授权授权萧县住房和城乡建设局萧县人民政府社会资本萧县财政局移交项目合同协调政府指定出资人项目公司（SPV）出资出资设计施工设计咨询项目承包商咨询安装运营商或自营3.6.1项目前期准备阶段相关方职责 （一）萧县人民政府：负责建立PPP工作机制，授权萧县住房和城乡建设局为项目实施机构，批准县财政部门验证过的PPP实施方案，将政府付费纳入跨年度财政预算并报同

17、级人大批准。（二）萧县住房和城乡建设局：担任项目实施机构，负责牵头编制PPP项目实施方案、VFM评价报告，与中标社会资本方签订PPP项目合同，会同县级相关部门争取项目贷款、专项补助资金等优惠政策。 （三）萧县财政局：PPP项目归口管理部门，负责项目库建没，负责VFM评价报告的验证和财政承受能力评估，审核PPP实施方案，申请项目贷款、专项补助资金等优惠政策，申请、管理、发放PPP方面的补贴，协助PPP项目进入上级项目库。 （四）萧县发改委：对项目可研进行批复，协助PPP项目进入上级项目库。 （五）项目公司：由社会资本和政府指定出资人出资设立，负责PPP项目的前期手续报批、投融资等工作。3.6.2

18、建设期相关方职责 （一）萧县住房和城乡建设局对SPV公司在合作期内的PPP项目合同履行情况进行监督管理，派驻常设代表参与工程建设管理，通过公开程序选择工程监理单位（监理费用由项目实施机构垫付，纳入项目总投资）。 （二）项目公司根据项目资金需求和建设进度进行融资、投资以及监督施工方的工程建设。 （三）工程承包商根据项目公司委托，负责项目的施工、安装，提供原材料，本项目工程承包商与社会资本投资人采用一体化招标的方式确定。 （四）设计咨询机构根据政府、社会资本或项目公司的委托，负责项目的设计、咨询等，相关费用计入前期费用。 （五）政府派出的政府审计机构或第三方审计机构对项目建设进行跟踪审计。3.6.

19、3运营期相关方职责 （一）萧县住房和城乡建设局对SPV公司在运营期内的PPP项目合同履行情况进行监督管理，派驻常设代表参与项目运营管理。 （二）项目公司在运营期间应严格按照实施方案中运营要求编制运营手册进行项目运营，并配合项目绩效考核小组的工作。如聘请专业运营商运营，则运营商根据项目需要，受项目公司委托，负责项目的具体运营。 （三）政府方每年1月份组建项目绩效考核小组，对项目运营维护情况进行考核。考核小组由县财政局牵头，考核小组提出项目绩效考核初步结果报县财政局。 （五）县财政局根据最终考核结果核算上年度政府付费金额，按照预算支出的规定，在最终考核结果确认后一个月内支付给项目公司。3.6.4移交期相关方职责 （一）萧县人民政府指定接收项目资产的机构。 （二）萧县财政局根据绩效考核标准付清政府付费费用。 （三）项目公司针对项目移交验收过程中发现的缺陷，应及时进行维修，并承担其风险和费用。 （四）移交委员会应在移交日期十六个月前会谈并商定移交项目资产清单和移交程序。 （五）运营商应在移交日期将届时使用的运营和维护本项目所必须的项目公司享有所有权的所有技术和技术诀窍，无偿移交给政府方或其指定的接收入，并确保政府方或其指定的接收入不因此遭受损失。