污水处理厂工程项目采用PPP模式的可行性论证.doc

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1、污水处理厂工程项目采用PPP模式的可行性论证2.1项目采用PPP模式的必要性 （一）有效解决项目建设资金来源 资金来源是决定项目成败的重要因素之一。本项目估算总投资为102604.79万元，规模较大，如何解决资金来源问题，是本项目落地的核心问题。受国务院印发的关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）的影响，地方政府及政府融资平台运作的项目融资受到了极大限制。而PPP模式是当前国家力推的新型项目投融资模式，为基础设施和公共服务项目的融资提供了顺畅的融资渠道。采用PPP模式，能够引进有资金实力的社会资本合作方，从而有效解决建设资金来源问题。 （二）减轻地方政府短期债务压力 本项目合作

2、期25年，长于传统的BT模式。政府财政支付的周期拉长后，能够减轻地方政府当期和短期债务偿还压力，改善地方债务结构，提高地方财政运用的灵活度、合理性。还有利于地方政府统筹安排一个较长时期的城市建发发展计划，提高规划的科学性、长远性。 （三）提高项目建设和运营质量 本项目是需要长期发挥作用的基础设施，其建设和运营，不允许出现质量问题。采用PPP模式后，社会资本投资人不仅要如期完成项目建设，更要重视工程质量，否则会对其后期的运营产生影响，无法满足公众的社会需求。而项目的运营维护，由于引入PPP绩效监测机制，运营者更注意运营的质量、及时性和长远性。 （四）降低建设成本节约财政支出 PPP模式通过三个机

3、制来降低建设成本。一是通过公开招标或竞争性磋商等公开程序，通过充分竞争选择成本更低、实力更强的社会资本，从而直接压降项目投资。二是引进有实力、有经验的社会资本合作方后，可以对项目设计、建设、运营进行全过程优化，有效降低项目的建设成本。三是对于PPP项目，金融机构在融资期限、融资利率、增信条件等方面给出了诸多优惠条件，采用PPP模式，有利于降低社会资本的融资成本。项目建设成本的降低，直接减少政府财政支出。 （五）加快项目建设进度 PPP模式是对建设项目全生命周期的整合，也是对建设项目全产业链的整合。通过有效整合，通过项目公司的整体推进及地方政府的帮扶，项目建设进度将会明显加快。 （六）是争取上级

4、资金支持的重要渠道 为了推行PPP模式，中央财政在前期费用、建设成本补贴等多方面提供资金支持。为了支持PPP项目融资，财政部牵头组建了PPP融资支持基金，部分省市也相继组建了PPP基金。PPP模式己成为争取上级资金支持的重要渠道。 （七）有效防范项目建设和运营风险 政府主导的基本建设项目不注重项目风险的识别与分配。采用PPP模式后，根据相关规定和指引，将对项目风险进行有效识别和可行分配。一般情况下，项日风险包括三类，一是政策性风险；二是商业性风险；三是不可抗力。按照PPP模式对项目风险分配的原则，政策性风险主要由政府承担，商业性风险主要由社会资本承担，不可抗力由双方共同承担。有效的风险识别与分

5、配，有利于规避政府单方面承担项目全部风险，营造公平、公正的项目运营环境。2.2项目运作的意义 （一）运用PPP模式，是支持萧县乡镇污水处理厂建设的要求 通过PPP模式向社会资本开放基础设施项目，可以拓宽项目建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转犁升级。 （二）运用PPP模式，能够提升政府治理能力 规范的PPP模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。政府和社会资本合作

6、模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，有利于简政放权，更好地实现政府职能转变，弘扬契约文化，体现现代国家治理理念。 （三）运用PPP模式，是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容根据财税体制改革要求，现代财政制度的重要内容之一是建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政府资产负债状况的综合财务报告等。政府和社会资本合作模式要求从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。2.3项目采用PPP模式的可行性 （一）政策大力支持 基础设施和公共服务项目引入社会资本条例正在起草，关于PPP方面的法律、法规将

7、不断完善。国务院、财政部、国家发改委多次发文推广PPP模式，为PPP模式的融资、建设、运营等出台了一系列的规定和支持政策。中央财政在前期费用、建设成本补贴、项目融资等多方面提供资金和政策支持。为了支持PPP项目融资，财政部牵头组建了PPP融资支持基金。PPP的推广迎来了难得的政策机遇期。 （二）社会资本积极跟进 自2014年首个规范的PPP项目正式落地后，以央企、上市公司、大型施工企业为主体的社会资本对PPP给予了极大关注。PPP成为社会资本改变发展模式、加快发展速度、提高竞争力的重要载体。这些企业以雄厚的资金实力、成熟的建设运营经验成为PPP投资的主为军。社会资本的积极跟进为PPP项目的实施

8、提供了良好的市场氛圈。 （三）能够实现物有所值 一个项目能否实施PPP模式，核心在于能否实现物有所值(VFM)。本项日采用PPP模式后，能够通过公开竞争压低建设成本，通过风险转移降低风险承担成本，通过提高财政资金使用的灵活度和杠杆率提高财政资金对其他项目的支持度，从而增加基础设施和公共服务供给。项目物有所值显而易见。 （四）能够通过财政承受力论证 PPP模式实施的另一个前提是要通过财政承受力论证。在萧县总体层面，PPP项目年度财政支出责任只要不超过年度一般公共预算支出的l0%，项目的财政承受力论证即属通过。本项目合作期25年，财政支出分摊至各年度后，能够显著降低当期和近期财政支出压力。萧县20

9、16年一般公共预算支出为49.5亿元，本项目每年纳入萧县的财政支出责任低于萧县一般公共预算支出的10%，能够通过财政承受能力论证。2.4项目物有所值评价 本项目通过引入社会资本，可以节约政府投资并增加服务供给完善城市功能配套，提高了土地利用，促进产业集聚；能够优化风险分配：大大提高运营效率，促进了技术创新和管理创新，营造了公平竞争的环境。通过定性评价，项目定性得分为81.85分，超过基准分60分，项目通过物有所值定性评价。 根据物有所值评价要求，当物有所值评价量值和指数为正说明项目适宜采用PPP模式，否则不宜采用PPP模式。物有所值量值和指数越大，说明PPP模式替代传统采购模式实现的价值越大。

10、 通过定量测算，项目识别阶段和准备阶段物有所值鼙值为13358.48万元，物有所值指数为9.23%，均为正值，适宜采用PPP模式。 物有所值评价总体结论：通过物有所值评价。 详见本PPP项目物有所值评价报告。2.5项目财政承受能力论证 本PPP项目存在本级财政支出责任，项目财政责任支出占未来萧县，般公共预算支出预测值的比例如下表：表2-1本项目及县属全部PPP项目财政支出责任汇总表年度2017201820192020202120222023一般公共财政预算支出预测53.460057.736862.355767.3442 72,731778.550384.8343 一般公共财政预算支出的10%5

11、.34605.7737 6.2356 6.73447.27327.85508.4834本项目财政支出0.41040.96430.96370.96300.96230.96170.9610本项曰财政支出占比0.7677%1.6702%1.5455%1.4300%1.3231%1.2243%1.1328%年度2024202520262027202820292030一般公共财政预算支出预测91.621098.9507105.877 113.288121.218129.704138.783一般公共财政预算支出的10%9.16219.895110.587711.328912.121912.970413.8

12、784本项目财政支出0.96030.95970.95900.95830.95760.95700.9563本项曰财政支出占比1.0482%0.9698%0.9058%0.8459%0.7900%0.7378% 0,6891% 年度2031203220332034203520362037一般公共财政预算支出预测148.498158.893170.015 181.916194.651208.276222.856一般公共财政预算支出的10%14.84915.88917.00118.19119.46520.82722.285本项目财政支出0.95630.95630.95630.95630.95630.9

13、5630.9563本项曰财政支出占比0.6440%0.6019%0.5625%0.5257%0.4913%0.4592%0,4291%年度2038203920402041一般公共财政预算支出预测238.455255.147273.008292.118一般公共财政预算支出的10%23.845 25.5127,30029.211本项目财政支出0.95630.95630.95630.9563本项曰财政支出占比0.4010%0.3748%0.3503%0.3274% 本项目全生命周期内的财政支出责任占未来萧县一般公共预算支出预测值的比例较低，远低于财政部规定的l0%的上限。本项目不存在行业和领域平衡性方面的不平衡性。结合考虑本级财力状况、收支结构、债务水平等因素，本项日财政承受能力论征的结沦为：通过论证。详见本PPP项目财政承受能力论汪报告。