污水处理厂工程PPP项目合同体系.doc

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1、污水处理厂工程PPP项目合同体系6.1项目合同体系政府平台实施机构保险公司 PPP项目合同保险合同融资合同项目公司股东协议贷款人社会资本履约合同工程承包合同运营服务合同产品服务购买合同原料供应合同承包商购买商原料供应商运营商项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成PPP项目的合同体系。PPP合同体系包括六个方面：6.1.1 PPP项目合同特许经营协议 PPP项目合同/特许经营协议是整个PPP项目合同体系的基础和核心。它指政府方与社会资本方依法就PPP项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定

2、合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。 在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，由项目公司与政府方重新签署正式PPP项目合同，或者签署关于继承上述协议的补充合同。在PPP项目合同中通常也会对PPP项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否继续存续进行约定。6.1.2股东协议投资协议 股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司

3、的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行PPP项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。 项目投资人订立股东协议的主要目的在于设立项目公司，由项目公司负责项目的建设、运营和管理，因此项目公司的股东可能会包括希望参与项曰建设、运营的承包商、原料供应商、运营商、融资方等主体。在某些情况下，为了更直接地参与项目的重大决策、掌握项目实施情况，政府也可能通过直接参股的方式成为项目公司的股东（但政府通常并不控股和直接参与经营管理）。在这种情形下，政府与其他股东相同，享有作为股东的基本权

4、益，同时也需履行股东的相关义务，并承担项目风险。 股东协议除了包括规定股东之间权利义务的一般条款外，还可能包括与项目实施相关的特殊规定。6.1.3履约合同 （一）工程承包合同 项目公司一般只作为融资主体和项目运营管理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。 由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公

5、司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。 （二）运营服务合同 根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订运营服务合同。 由于PPP项目的期限通常较长，在项目的运营维护过程中存在较大的管理风险，可能因项目公司或运营商管理不善而导致项目亏损。因此，项目公司应优先选择资信状况良好、管理经验丰富的运营商，并通过在运营服务合同中预先约定风险分配

6、机制或者投保相关保险来转移风险，确保项目平稳运营并获得稳定收益。 （三）原料供应合同 在原料供应合同中，一般会包括以下条款：交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权利义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。除上述一般性条款外，原料供应合同通常还会包括“照供不误”条款，即要求供应商以稳定的价格、稳定的质量品质为项目提供长期、稳定的原料。 （四）产品或服务购买合同 在PPP项目中，项目公司的主要投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入，因此保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司而言十分重要。根据PPP项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政

7、府，也可能是最终使用者。6.1.4融资合同及抵质押担保合同 从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。 在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵消、违约、适用法律与争议解决等。同时，出于贷款安全性的考虑，融资方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府做出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中予以具体体现。6.1.5保险

8、合同 由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、工程一切险、针对设汁或其它专业服务的职业保障险、针对间接损失的保险、第三者责任险。6.1.6中介服务合同 投资咨询合同、法律顾问合同、工程咨询合同、技术咨询合同、财务顾问合同、税务咨询合同、工程监理合同、项目管理合同、招标代理合同等。 在上述合同中，项目合同、特许经营合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同是主要合同。6.2项目合同的主要框架 PPP项目合同是PPP项目的核心合同，用于约定政

9、府与社会资本双方的项目合作内容和基本权利义务，主要参考财政部和发改委的有关合同指南和借鉴其他类似项目来编制。6.2.1合同主体 合同一方为政府方。政府方是指签署PPP项目合同的政府一方的签约主体（即合同当事人）。在我国，PPP项目合同通常根据政府职权分工，由项目所在地相应级别的政府或者政府授权机构以该级政府或该授权机构自己的名义签署。 合同的另一方为社会资本或项目公司，项目公司是社会资本为实施PPP项目而专门成立的公司，通常独立于社会资本而运营。6.2.2项目边界条件（一）政府方的基本权利和义务 作为项目实施机构，组织项目采购工作，编制招标方案；项目合同，确定监理单位及中标社会投资人； 组织编

10、制并审批本项目物有所值评价报告、财政承受能力论证报告及本实施方案；协助项目公司及时获取相关的许可或批准，包括但不限于施工许可证、申请省乃至国家部委的试点项目等；负责或协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至项目地点；协调城市供水、排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等；政府相关部门有权对本项目运营维护、安全、质量、服务状况等进行定期评估，并有权定期将评估结果向社会公示，接受公众监督；对勘察、设计及监理单位工作进行监督，对SPV公司设计、融资、建设、运营维护本项目进行全程实时监督、管理，对SPV公司在合作期

11、内的合同履行情况进行监督、管理；将政府付费列入萧县中长期财政支出预算并卜报县人大审议，出具人大决议，按照PPP协议的约定向项目公司支付政府付费；组织工程竣工验收，对工程结算及项目决算进行审核，组织行业主管部门参与本项目运营维护绩效考核；政府对本项目的施工单位具有监督权。（二）社会资本方的基本权利和义务享有对本项目进行建设管理、运营的权利（若中标社会投资人具备相应的施工资质，不再进行招标，由该中标社会投资人直接承接）；与萧县住房和城乡建设局签订PPP项目合同，按协议约定对项目公司出资；必须按照PPP项目协议的约定投资建设及运营维护本项目：拥有本项目建设期内投资建设形成的各项资产以及运营期内因更新

12、重置或升级改造投资形成的资产的所有权和经营权：按照PPP项目协议的约定，获得相应的政府付费：在合同期限内严格按照法律及PPP项目协议规定进行运营，并确保项目达到本协议约定的标准：勘察、设计等前期己发生费用，SPV公司成立后，由SPV公司承担并直接支付，计入工程总投资。由财政资金垫付的前期费用，在SPV公司成立后由SPV公司偿还； 负责进行前期已办理项目审批手续的变更及办理后续各项审批手续，完成合同约定的全部建设内容，确保工程进度、质量、安全与文明施工符合相应标准和规范要求； 承诺严格按照合同约定及时向承包商支付工程建设相关费用； 配合萧县住房和城乡建设局完成工程竣工验收；接受行业主管部门的监管

13、和日常考核； 如未来政府方利用本项目申请国家专项资金，项目公司应尽最大努力提供协助。 （三）交易条件边界 1项目合同期限：25年，其中建设期为1年，运营期为24年。 2项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等见本方案其他内容。 （四）履约保障边界 保险由项目公司按PPP项目合同投保。投保不足风险由项目公司承担；社会资本根据采购规定提交保证金或竞争保函；社会资本应根据项目合同规定提交履约保征金。 （五）调整衔接边界 1临时接管 项目经营期内，如SPV公司出现以下违约行为，萧县住房和城乡建设局有权实施临时接管： 因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的； 严重影响到社会公共利益和安全的； 法律、

14、法规禁止的其他行为。 临时接管项目所产生的一切费用，将根据PPP项目合同约定，由违约方单独汞担或由各责任方分担。 2提前终止 发生以下情况，PPP合同可提前终止： SPV公司发生PPP项目合同约定的严重违约事件时，萧县住房和城乡建设局有权发出终止合同的意向通知； 政府部门发生PPP项目合同约定的严重违约事件时，SPV公司有权发出终止合同的意向通知； 发生不可抗力时，SPV公司与政府方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。 应急处置、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施由特许经营协议相关条款约定。6.2.3合同核心条款和常见条款 （一）核心条款 包括前言

15、、定义和解释；项目的范围和期限；前提条件：项目的融资；项目用地；项目的建设；项目的运营；项目的维护；股权变更限制：付费机制：履约担保：政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交：适用法律及争议解决；合同附件；等等。 （二）常见条款 例如知识产权、环境保护、声明与保证、通知、合同可分割、合同修订等。6.3项目公司章程的主要框架6.3.1项目公司注册资本与股东出资 项目公司注册资本为30781.437万元人民币，其中，政府指定出资人出资3078.1437万元，占注册资本金的10%，中选社会资本出资27703.2933万元，占注册资本

16、金的90%(若中标社会资本方为联合体，则联合体牵头人出资比例不低于政府方出资)，各方出资方式皆为现金。可在不影响顼目融资和建设进度的前提下分期分批按认缴比例出资，但须在建设期内完成全部出资。6.3.2股东会职权 (1)决定公司的经营方针和投资计划； (2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事酌报酬事项(4)审议批准公司的年度财务预算方案，决算方案；(5)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (6)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (7)对发行公司债券作出决议； (8)对股东转让股权作出决议； (9)对公司合并、分立、变更公司组织

17、形式、解散和清算等事项作出决议； (10)经营期限的缩短或延长； (11)制定和修改公司章程： (12)决定公司的融资限额及负债规模、对外重大担保事宜： (13)其他各股东一致同意应由股东会表决的事项。 股东会会议由股东按实缴出资比例行使表决权。 上述第(6)(12)项，需经过代表100%表决权的股东同意方生效：其他事项，需经过代表三分之二以上表决权的股东同意即生效。6.3.3董事会组成、职权 董事会由伍5名董事组成，设董事长一l名。一1名独立董事由政府方提名，四4名由中选社会资本方提名，董事长由社会资本方提名，并报经董事会选举产生。 董事每届任期三3年，可连任。第一届董事的任期自董事会成立之

18、同起算。如果在任董事的职位因其退休、辞职、生病、伤残、丧失工作能力或死亡等而空缺，则由原委派方委派新董事继任其余下的任期。 独立董事连任不得超过6年。 社会资本方更换董事须提前十10日书面通知政府方。政府方变更独立董事候选人应提前十10日书面通知社会资本方。变更董事（含独立董事）须向登记管理机构备案。董事会对股东会负责，依法行使下列职权： (1)负责召集股东会，并向股东会报告工作； (2)执行股东会的决议； (3)决定公司的董事长； (4)拟定公司的经营方针和投资计划；(5)制订公司年度财务预算方案、决算方案；(6)制订利润分配方案和弥补亏损方案； (7)制订增加或者减少注册资本方案： (8)

19、拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案； (9)聘任或解聘公司总经理，根据总经理提名，聘任或者解聘公司副总经理，财务总监等高级管理人员，决定其报酬： (10)决定公司内部管理机构的设置； (11)决定公司的基本管理制度； (12)决定公司的员工薪酬、福利及奖励制度； (13)审议批准与公司股东发生的关联交易： (14)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； (15)决定公司除应由股东会作出决议之外的其他一般担保事项； (16)决定公司的具体组织机构及对应人员职责、管理模式： (17)决定公司的资金的使用、管理规则； (18)其他股东会授予的职责或者委托管理协议约定应由董事会决定的事项。

20、 董事会会议实行一人一票的表决制度。除第（7）、（8）、（13）、（15）项需全体董事表决同意生效以外，其他事项须经全体董事过半数通过。6.3.4监事会组成、职权 监事会应由2名监事组成，由甲方委派1名，乙方委派1名。监事任期每届为三3年。 监事会主席应由监事会全体监事的过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议。 监事会每年度至少召开一次会议，两2名监事可以联名提议召开临时监事会会议。监事会会议有效召开的人数为两2名监事。监事会的所有决议应当经全体监事的半数以上通过方为有效，并应以书面形式作出，全体出席会议的监事或代表应当在决议上签名。 监事会拥有如下职权：(1)检查公司的财务；(2)对

21、董事和高级管理人员执行公司职务的行为是否符合中国法律或者公司章程进行监督； (3)当董事或高级管理人员的行为损害公司利益时，要求该董事或高级管理人员予以纠正； (4)列席董事会会议； (5)中华人民共和国公司法及其实施条例、细则或办法等明确规定的其他职权。6.3.5经营层组成、职权 公司设总经理1名,由社会资本方提名，副总经理2名（政府方、社会资本方各委派1名）。总经理由乙方提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。 项目公司设财务总监1名，由社会资本方提名，报经董事会通过后聘请。政府方有权提名一位财务副经理，经董事会通过后聘请。 总经理、副总经理、财务

22、总监每届任期三3年，可以连任。 总经理对董事会负责，执行董事会各项决议，组织及领导公司的日常营运管理工作。包括但不限于下列职权： (1)履行合资合同、公司章程中规定的相关职权及组织实施董事会决议； (2)拟定公司的主要规章制度、组织架构、管理体系等，提交董事会批准； (3)组织起草公司的发展战略、中长期发展规划、年度经营计划、年瞍预算、年度利润分配方案、投资建议、资产收购或赴置方案、公司合并、分立、重组以及清算计划、分支机构的设立、撤销等，提交董事会考虑及审批； (4)依照董事会或董事长的授权处理对外关系、签署经济合同和其他公司文件； (5)拟定公司的薪酬方案并报董事会批准； (6)批准员工培训计划； (7)拟订公司职能部门的设置、职能划分方案； (8)其他依照公司章程规定由总经理负责的事项。