污水处理厂工程PPP项目交易结构管理办法.doc

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1、污水处理厂工程PPP项目交易结构管理办法4.1项目投融资结构合资协议授权代表政府出资中标社会资本政府出资代表县住建局萧县人民政府授权担任实施机构代表政府签PPP项目相关机构衔接注册资本10%支持注册资本10%注册资本90%考核兑现PPP项目合同监督管理县财政局项目公司（SPV）还本付息投资建设运营维护公众监督介入协助绩效信息公开债权资金投入持续提供可用性社会公众金融机构本项目4.1.1项目资本金来源、性质和用途根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551号）并结合银行贷款要求，本项目资本金比例为20%。项目资本性支出的资金来源于：项目资本金即项目公司注册资本金为3

2、0781.437万元人民币，其中，政府指定出资人出资3078.1437万元，占注册资本金的10%，中选社会资本出资27703.2933万元，占注册资本金的90%(若中标社会资本方为联合体，则联合体牵头人出资比例不低于政府方出资)。各方出资方式皆为现金。双方可在不影响项目融资和建设进度的前提下分期分批按认缴比例出资，但须在建设期内完成全部出资。 项目资本金用于项目流动资金和工程建设。4.1.2项目所需其他资金来源 项目资本金以外的资金需求为71823.353万元，以项目公司为主体，向金融机构申请项目贷款。还款来源为政府付费。预计贷款期限为13年，预计年利率不超过中国人民银行公布的金融机构5年以上

3、贷款基准利率，即4.90%。该部分资金也可以利用成本适合的私募基金。4.1.3项目资产的形成与转移 项目公司通过投融资、建设、运营管理形成的实物资产和货币资产，在项目合作期内归项目公司所有，由项目公司负责该资产的运营维护。合作期满或提前终止时，在政府方应付款项付清的前提下，项目公司将该部分资产无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给政府指定机构。 项目建设投资的确认以政府审计部门决算审计为准。4.2项目回报机制4.2.1项目回报来源 为保证项目公司的正常运营以及社会资本方的合理收益，政府财政需向项目公司支付服务费，服务费一般包括两部分，一部分是污水费，另一部分是配套管网可用性服务费。a、污水服务

4、费根据污水处理费征收使用管理办法规定和行业惯例，污水服务费标准由双方根据投资和运营成本因素，并考虑合理投资收益的原则商定。同时，为确保污水厂运营效率，约定保底水量。当污水厂实际处理水量低于基本水量时，则按约定保底水量来支付污水服务费。若实际处理水量高于约定保底水量，则按实际处理水量来支付污水服务费。b、配套管网可用性服务费项目公司负责对配套管网投资、建设、运营及维护（管网的运营维护费用列入管网可用性服务费），项目的特许经营期为24年（不含建设期），在特许经营期内政府每个季度向项目公司支付配套管网可用性服务费，期满后相关权益无偿移交给政府或其指定机构。根据行业基准收益率不超过6%的情况下，设定基

5、准水价，经测算，基准水价为4.085元吨，项目全生命周期政府付费总额为229021.44万元。 每年的政府付费金额如下表：表4-2项目公司回报汇总表（单位：万元）年度合计20182019202020212022202320242025政府付费229021.449542.569542.569542.569542.569542.569542.569542.569542.56年度202620272028202920302031203220332034政府付费9542.569542.569542.569542.569542.569542.569542.569542.569542.56年度2035203

6、620372038203920402041政府付费9542.569542.569542.569542.569542.569542.569542.564.2.2政府方项目回报来源 对于政府方而言，项目采用PPP模式运作最主要的回报是社会效益。 通过规范的政府和社会资本合作模式将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能等与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，节约基础设施建设与运营成本，减轻政府债务负担，平滑地方财政支出，增加公共产品供给，提高公共服务的效率和质量，从而增加政府财政收入，满足居民对公共产品的需求。4.2.3项目回报支付方式项目运营期第一年（项目试运营3个月之后且符合相关标准）政府

7、方开始支付政府付费，政府付费期限为24年，期中包括配套管网可用性服务费和污水服务费。污水项目微利，按年支付周期较长，有可能引起资金链断链，所以每月5日前应支付上月污水处理服务费。 配套管网可用性服务费根据政府对项目公司运营维护的绩效监测系数计算支付，每年支付一次。运维绩效考核方式见附件3。4.2.4调价机制 水价调价机制：根据宿州市CPI变动幅度自次年初起同比例调整水价。 调价频率为三年一次，其公式为： P3n=P3n-3CPI3n-3CPI3n-2CPI3n-11 0-6(n=i,2,3) P3n-3为计算期初的水价； P3n为第3n+l个财务年度起适用的协议基本价（每三年调价一次）； CP

8、l3n-3为第3n个财务年度由宿州市统计局公布的第3n-l个财务年度宿州市居民消费物价指数。4.2.5绩效监测与考核办法 项目运营期间，可由政府组建项目绩效考核小组或委托第三方机构对项目服务绩效进行考核。考核时，应由政府方、项目公司和第三方机构同时在场，并对考核结果进行确认。项目公司无故缺席，视为认可考核结果。 绩效考核的最终结果将与政府付费挂钩。具体考核办法见附件3。4.3相关配套安排 除项目边界内的各项建设、运营、维护工作外，需同时明确如下配套安排，以利于项目顺利稳妥推进： （一）项目土地由政府无偿划拨给项目公司使用。项目用地应按国家规定达到净地标准，即地上建构筑物、其他附着设施由政府方拆除，征地和拆迁补偿由政府方完成，费用计入总投资，项目公司成立后，将政府方垫付的建设用地费支付给政府方。项目周边道路、水、电、气等设施符合项目建设要求。（二）项目所需的上下游服务由项目公司自行解决。如接入项目的水、电、气等费用由项目公司自行承担，下游的相关业务由项目公司自行衔接。