2022安徽期货从业资格考试模拟卷（8）.docx

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1、2022安徽期货从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A人民法院B期货业协会C中国证监会D清算组2.期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。A5，中国证监会B5，中国期货业协会C10，中国证监会D10，中国期货业协会3.期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A年度B半年度C季度D月度4.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法

2、取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者5.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单6.下列关于期货交易的场所说法正确的是（）。A期货交易可以任意选择交易所B期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行7.在我国，由（）对期货市场

3、实行集中统一的监督管理。A期货交易所B期货业协会C中国银监会D国务院期货监督管理机构8.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A统一B集中C自律D集体9.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A2年B3年C5年D10年10.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。A中国银监会B中国证监会C国家发展和改革委员

4、会D中国期货业协会11.在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。A500万B1000万C3000万D5000万12.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A客户B期货公司C期货交易所D期货公司和客户共同13.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。A继续营业活动B暂停营业活动C终止营业活动D中止营业活动14.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（）制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国务院期货监督管理机构15.会员在

5、期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A该会员的保证金B期货交易所的自有资金C期货交易所的风险准备金D期货交易公司的储备金16.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1017.期货业协会的章程应当报（）备案。A国家发展和改革委员会B国家工商行政管理总局C中国银监会D国务院期货监督管理机构18.A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。A中国证监会B中国银监会C住所地的工商行政管理部门D期货业协会19.有权批准期货交易所设立的机关是（）。A国家发展和改革委员会B中国银监会C国家工商行政管理总局D

6、中国证监会20.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。A在电话里通知另一理事代为出席B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D该理事不得委托他人代为出席21.下列选项中不属于理事会职权的是（）。A审议批准风险准备金的使用方案B审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D决定增加或者减少期货交易所注册资本22.根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改

7、草案，提交股东大会审定C审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D组织协调专门委员会的工作23.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A3000万B5000万C6000万D1亿24.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A缴纳国家税款B发放工作人员的工资和福利C扩大期货交易所得营业规模D保证期货交易场所、设施的运行和改善25.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A1B2C3D5二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选

8、项中，有多个符合题意） 1.下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有_。A理事会每届任期3年B理事会对会员大会负责C理事由会员大会选举产生D理事长由理事会选举产生 2.会员制期货交易所理事会的职权包括_。A拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案B审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C审议期货交易所风险准备金使用情况D决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所 3.下列关于公司制期货交易所的说法，正确的有_。A股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作C董事长主持股东大会、董事会会议D独立董事由董事会提名，股东大会通过 4.会员制期货

9、交易所会员享有的权利包括_。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务B使用期货交易所提供的交易设施C按规定转让会员资格D联名提议召开临时会员大会 5.下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有_。A期货交易所对结算会员结算B结算会员对非结算会员结算C非结算会员对其受托的客户结算D结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成 6.期货交易所可以实行的结算制度包括_。A全员结算制度B会员分地域结算制度C会员分级结算制度D会员分批结算制度 7.期货交易所监事会的职权包括_。A检查期货交易所财务B监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C拟订期货交易所章程D向股东大会会议提出提案 8.期

10、货交易所总经理的职权包括_。A主持期货交易所的日常工作B决定结算担保金的使用C拟订风险准备金的使用方案D拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 9.期货交易所向会员收取的保证金，不得_。A查封B冻结C扣划D强制执行 10.下列属于期货交易制度的有_。A限仓制度B套期保值审批制度C当日无负债结算制度D大户持仓报告制度 11.期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有_。A保证金B亏损、费用C货款D税金 12.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以_承担。A违约会员的自有资金B期货交易所风险准备金C结算担保金D期货交易所

11、自有资金 13.期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括_。A限制人金B限期平仓C限制开仓D提高保证金标准 14.在期货交易过程中出现_等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行B计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行C会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响D期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的 15.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，

12、实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_承担。A违约会员的自有资金B期货交易所风险准备金C结算担保金D期货交易所自有资金 16.如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取_等措施后应当及时报告中国证监会。A强行平仓B限制开仓C提高保证金标准D限期平仓 17.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，_。A应当征求中国证监会的意见B在正式发布实施前，报告中国证监会C可以直接发布实施D应当报告中国人民银行 18.下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有_。A期货交易所无权制定违反期货交

13、易所交易规则的查处办法B恢复期货交易所交易品种应当经过中国证监会的批准C期货交易所有权对违反期货交易规则的所有行为进行查处D会员有超出期货交易所职责范围以外的违规行为的，应当交由司法机关处理 19.公司制期货交易所_，应当经中国证监会批准。A收购本期货交易所股份B股东转让所持股份C赠送股份D收购其他公司制交易所 20.期货交易所工作人员不得_。A从事期货交易B泄露内幕消息C从期货交易所会员处谋取利益D购买上市公司股票 21.发生_等情形时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A期货公司保证金低于最低标准的B期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C期货交

14、易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 22.期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有_。A每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B每一年度结束后2个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告C每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告D每一季度结束后5日内、每一年度结束后10日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情

15、况的季度和年度工作报告 23.根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括_。A按规定转让会员资格B使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务C从事规定的交易、结算和交割等业务D会员大会上行使选举权、被选举权、表决权 24.会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括_。A会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B1/3以上的会员联名提议C理事会认为必要D总经理提议召开 25.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由_组成。A客户B结算会员C交易会员D非结算会员第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页