2021辽宁期货从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021辽宁期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货业协会的权力机构为。A：期货交易所B：全体会员组成的会员大会C：国务院D：中国证监会 2.是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。A：期货合约B：期权合约C：股票D：有价证券 3.是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。A：保证金B：交割金C：股票D：期权合约 4.期货业协会的章程由制定，并报国务院期货监督管理

2、机构备案。A：期货交易所B：会员大会C：国务院D：中国证监会 5.是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。A：持仓量B：持仓限额C：仓单D：平仓 6.期货交易管理条例自起施行。A：2007年4月15日B：2007年6月2日C：2006年4月15日D：2007年6月2日 7.期货业协会是期货业的组织，是社会团体法人。A：自律性B：行政性C：营利性D：合作性 8.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A：3年B：6年C：2年D：5年 9.实行

3、结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度A：汇兑B：会员分级C：委托收款D：托收承付 10.期货公司是依照中华人民共和国公司法和规定设立的经营期货业务的金融机构。A：期货公司管理办法B：期货从业人员管理办法C：期货交易所管理办法D：期货交易管理条例 11.申请设立期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于。A：50B：60C：85D：75 12.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货

4、交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A：10万元以下B：10万元以上30万元以下C：3万元以上30万元以下D：10万元以上50万元以下 13.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予。A：10万元以下的罚款B：直接开除的处

5、分C：10万元以上50万元以下的罚款D：降级直至开除的纪律处分 14.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。A：缴纳罚款B：停业整顿C：禁止转让、转移财产D：转让所持期货公司的股权 15.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用，不得挪用。A：风险准备金B：注册资本C：交易保证金D：存款准备金 16.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行补偿。A：比例B：全额C：部分D：投资者 17.保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的

6、缴纳。A：10B：5C：20D：3 18.有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。A：8B：10C：6D：15 19.负责保障基金财务监管。A：期货交易所B：会员大会C：国务院D：财政部 20.负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A：期货交易所B：会员大会C：中国证监会D：财政部 21.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由根据期货公司风险状况确定。A：期货交

7、易所B：会员大会C：中国证监会D：财政部 22.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按补偿；A：90B：100C：60D：80 23.现有保障基金不足补偿的，由补偿。A：投资者自负B：后续缴纳的保障基金C：交易所补偿D：期货公司补偿 24.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按补偿。A：90B：100C：60D：80 25.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当向保障基金管理机构提供财务监管报表。A：每日B：每季度C：每年D：每月 二、多项选

8、择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.董事会选聘首席风险官，应当将其是否作为主要判断标准。A：熟悉期货法律法规B：诚信守法C：具备胜任能力D：符合规定的任职条件 2.期货公司章程应当明确规定首席风险官的。A：薪酬范围B：任期、职责范围C：权利义务D：工作报告的程序和方式 3.期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。A：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C：利用职务之便牟取私利D：滥用职权，干预期货公司正常经营 4.期货公司首席风险官应当向报告公司

9、经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A：公司总经理B：公司董事会C：中国证监会派出机构D：中国期货业协会 5.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行。A：期货公司员工近亲持仓报告制度B：期货公司客户保证金安全存管制度C：期货公司风险监管指标管理制度D：期货公司治理和内部控制制度 6.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A：期货公司股东大会B：期货公司董事长C：期货公司董事会D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会 7.

10、首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括。A：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B：期货公司财务报表C：期货公司高层人员变动状况D：期货公司首席风险官的履行职责情况 8.首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C：期货公司净资本无法持续达到监管标准D：股东干预期货公司正常经营 9.期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定，有助于。A：完善公司治理结构，加强内部控制和风险管

11、理B：促进期货公司依法稳健经营C：维护期货投资者合法权益D：改善市场融资状况 10.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2B：5C：10D：30 11.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A：两次B：连续两次C：三次D：连续三次 12.中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A：期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B：中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C：工

12、作期间的履职情况D：中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项 13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。A：金融期货结算业务资格申请书B：加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D：从事金融期货结算业务的计划书等 14.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务。A：客户B：会员C：非结算会员D：投资者 15.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括。A：交易指令下达方式及审查或者验证措施B：保证金标准C：非结

13、算会员结算准备金最低余额D：结算流程 16.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给。A：交易结算会员期货公司B：全面结算会员期货公司C：非结算会员D：投资者 17.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向报告。A：期货交易所B：全面结算会员期货公司住所地的证监会派出机构C：非结算会员住所地的证监会派出机构D：期货保证金安全存管监控机构 18.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告。A：非结算会员名单及其变化情况B：金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的

14、执行情况C：金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D：中国证监会规定的其他事项 19.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A：客户B：会员C：非结算会员D：投资者 20.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的应当与期货交易所保持一致。A：内容B：格式C：处理方式D：处理日期 21.除下列的情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A：依据非结算会员的要求支付可用资金B：收取非结算会员应当交存的保证金C：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D：双方约定且不违反法律、行政法

15、规规定的其他情形 22.全面结算会员期货公司应当按照的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A：期货公司B：中国证监会C：证券公司D：期货交易所 23.全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A：企业会计准则B：期货交易所管理办法C：期货经济公司管理办法D：期货交易所交易规则及其实施细则 24.下列关于预计负债的说法，正确的有。A：期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B：期货公司应当按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定确认预计负债C：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明D：有证据表明期货公司未能准确确

16、认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 25.关于期货公司次级债务的说法，正确的有。A：期货公司借入次级债务的，不可以将所借人的次级债务计人净资本B：期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C：期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债D：期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页