2022湖南证券从业资格考试模拟卷（1）.docx

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1、2022湖南证券从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（ ）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：公平披露原则 2.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。A：1B：2C：3D：6 3.以下属于基金运作信息披露文件的是（ ）。A：招募说明书B：基金合同C：上市交易公告书D：基金份额发售公告 4.XBRL（Extensib1e

2、BusinessReportingLanguage，可扩展商业报告语言）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（ ）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A：结构化B：非结构化C：抽象化D：复杂化 5.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（ ）。A：证券投资基金信息披露管理办法B：证券投资基金法C：证券投资基金上市规则D：证券投资基金信息披露编报规则 6.（ ）构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。A：证券投资基金信息披露指引B：证券投资基金法C：证券投资基金上市规则D：证券投资基金信息披露编报规则 7.基金信息披露（ ）主要规范特定事项或特殊基

3、金品种的披露。A：编报规则B：内容准则C：格式准则D：XBRL模板 8.基金信息披露（ ）是根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化。A：编报规则B：内容准则C：格式准则D：XBRL模板 9.基金管理人需在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第四日 10.基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。A：每周B：每日C：每月D：每年 11.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A：30B：35C：45D：60 12

4、.基金获准上市的，应在上市日前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A：2B：3C：5D：7 13.基金托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。A：1B：2C：3D：5 14.（ ）主要负责办理与基金托管活动有关的信息披露事项。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：中国证监会 15.基金托管人应当在基金份额发售的（ ）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A：1B：2C：3D：5 16.能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意

5、见书的是（ ）。A：会计师事务所B：律师事务所C：基金评级机构D：基金咨询机构 17.（ ）主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：中国证监会 18.基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件。A：基金公司B：基金托管人C：商业银行D：证券公司 19.在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。A：基金估值B：运作费用C：基金运作方式D：基金份额持有人的权利 20.投资者（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。A：在基金合同上签字B：口头认可基金合同C：缴纳基金份额认购款

6、D：与基金管理人达成共识 21.基金招募说明书编制的原则是，（ ）应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露。A：基金管理人B：基金托管人C：基金业协会D：中国证监会 22.对于基金管理人来说，（ ）的充分揭示可以保证资金来源的稳定。A：收益B：风险C：亏损D：数据分析 23.（ ）的运作要保留一定的现金以应付赎回。A：货币市场基金B：保本基金C：开放式基金D：封闭式基金 24.（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A：基金年度报告B：基金净值公告C：基金季度报告D：基金上市交易公告书 25.基金经理应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报

7、告。A：10B：15C：20D：18 26.基金经理应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A：10B：20C：30D：60 27.基金经理应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告。A：30B：50C：70D：90 28.基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A：1/3B：1/2C：2/3D：2/5 29.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A：1B：2C：3D：5 30.基金份额净值计价错误达基金份额净值的（ ）时，属于基金重大事件。A：0.25%B：0.5%C：0.75%D：1% 31.（ ）基金发生巨额

8、赎回并递延支付，属于重大事件。A：货币市场基金B：ETFC：开放式基金D：封闭式基金 32.投资者申购基金成功后，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。A：T+0B：T+1C：T+2 33.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。A：1B：2C：3D：6 34.基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A：1B：2C：3D：6 35.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上的要求。A：50%B：60%C：70%D：80% 36.普通的开放式基金发售方式主要有（ ）。

9、A：网上发信B：金额认购C：证券认购D：网下发售 37.（ ）是投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。A：合并募集B：分开募集C：公开募集D：定向募集 38.与（ ）类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。A：ETFB：LOFC：QDII基金D：保本基金 39.场外认购的基金份额注册登记在（ ）的开放式基金注册登记系统。A：中国证监会B：证券业协会C：中国结算公司D：中央银行 40.目前，我国（ ）开办场内认购分级基金份额。A：只有深圳证券交易所B：只有上海证券交易所C：深圳证券交易所和上海证券交易所D：没有证券交易所 41.开放式

10、基金赎回费总额的（ ）归入基金财产。A：10%B：25%C：30%D：50% 42.投资基金市场营销的（ ）要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。A：专业性B：适用性C：规范性D：服务性 43.基金市场营销是围绕（ ）而展开的。A：市场波动B：投资人需要C：基金产品创新D：基金市场发展 44.（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。A：确定目标市场与客户B：开发新客户C：保住老客户D：设计市场营销组合 45.营销环境中的（ ）主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众等。A：微观环境B：宏观环境C：内部环境D：外部环境 46.影响投资决策的

11、（ ）主要有心理上的和个人自身的因素。A：外在因素B：内在因素C：个人因素D：社会因素 47.在确定目标市场与客户时需要对投资人的（ ）进行分析，包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。A：理想需求B：真实需求C：目标需求D：预期需求 48.（ ）是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括持续有效地贯彻营销计划活动。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制 49.（ ）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品。A：水平式B：垂直式C：综合式D：单一式 50.采用（ ）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。A：水平式B：垂直式C：综合式D：单一式第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页