2021证券从业资格考试模拟卷.docx

《2021证券从业资格考试模拟卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021证券从业资格考试模拟卷.docx（15页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2021证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券经纪业务的特点不包括_A：业务对象的广泛性B：证券经纪商的中介性C：客户指令的权威性D：业务价格的变动性2._是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A：交易性过户B：非交易性过户C：账户挂失转户D：柜台过户3.金融期权交易是指以_为对象进行的流通转让活动。A：金融期货合约B：金融期货C：金融远期合约D：金融期权合约4.下列不是定向资产管理业务特点的是_A：证券公司与客

2、户必须是一对一的B：具体投资方向应在资产管理合同中约定C：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D：通过专门账户经营运作5.一笔债券质押式回购交易涉及_A：一个交易主体、两次交易契约行为B：两个交易主体、两次交易契约行为C：一个交易主体、一次交易契约行为D：两个交易主体、一次交易契约行为6.在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_A：5%B：10%C：15%D：20%7.交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的_A：资产市值B：可用余额C：可交易余额D：可保留余额8.负责配股承销工作的证券经营机构在承

3、销期结束后，应在_个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A：7B：15C：20D：309.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_A：清算发生财产实际转移B：交收发生财产实际转移C：清算、交收均不发生财产实际转移D：清算、交收均发生财产实际转移10.会员转让席位的，证券交易所自受理之日起_个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A：5B：7C：10D：1511.根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。A：交易所会员大会B：交易所理事会C：中国证监会D：交易所董事会12.批量证券转托管可分为_两种方式。A：

4、整体转托管和批量报盘转托管B：整体转托管和部分转托管C：批量报盘转托管和部分转托管D：部分转托管和批量转托管13.美国证券市场采取的滚动交收周期为_日。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+414.证券交易的竞价结果，不可能的是_A：全部成交B：部分成交C：不成交D：推迟成交15.资产管理业务的风险不包括_A：管理风险B：经营风险C：操作风险D：市场风险16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A：自行对冲B：向交易所申报竞价C：与委托人协商对冲D：报交易所批准后对冲17.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_A：15%B：20%C：30

5、%D：50%18.维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A：50%B：100%C：200%D：300%19.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以_万元以上_万元以下的罚款。A：1，10B：2，20C：3，30D：5，5020.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。A：3B：5C：10D：1521.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成_A：企业债B：国

6、债C：国债和企业债D：标准券22.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_A：10%B：15%C：20%D：25%23.债券回购交易是_以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A：债券的持有方B：资金贷出方C：资金供应方D：融券方24.证券公司的_是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A：投资决策机构B：自营业务部门C：董事会D：股东大会25.融资融券业务是指_出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A：证券公司向客户B：银行向客户C：银行向证券公司D

7、：证券公司向银行26.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是_A：融券专用证券账户B：客户信用交易担保证券账户C：客户信用交易担保资金账户D：信用交易证券交收账户27.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过_A：3个月B：6个月C：9个月D：12个月28.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_A：5%B：10%C：15%D：20%29.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起

8、_日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A：5B：10C：15D：3030.代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A：客户自己B：证券公司C：证券交易所D：托管银行31.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。A：100B：200C：300D：50032.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A：1万元以上3万元以下B：3万元以上5万元以下C：1万元以上10万元以下D：10万元以上15万元以下33.单个境外投资者通过合格投资者持有

9、一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的_A：5%B：10%C：15%D：20%34.固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是_A：前一交易日参考价格(15%)B：前一交易日参考价格(110%)C：当日开盘价(15%)D：当日开盘价(110%)35.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币_A：5000万元B：1亿元C：1.5亿元D：2亿元36.目前，ETF认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A：企业一年定期存款利率和实际冻结天数B：企业一年定期存款利率和实际交易天数C：企业活期存款利率和实际冻结天数D：企业活期存款利率和实际交易天数37.证券公司设立

10、集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币_亿元。A：1B：3C：5D：1038.证券公司自营买卖业务的首要特点是_A：决策的自主性B：买卖的随意性C：交易的风险性D：收益的不稳定性39.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_A：公司的实际控制人B：发行人的高级管理人员C：发行人的信息录入员D：持有公司10%股份的股东40.自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。A：1B：2C：3D：541.证券公司自营业务的最高决策机构是_A：风险控制机构B：投资决策机构C：董事会D：自营业务部门42.截

11、止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有_只。A：7B：9C：17D：2343.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为_A：9 704份B：9 611份C：9 706份D：10 000份44.中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币_A：3千万元B：5千万元C：8千万元D：1亿元45.银行间市场的交易品种主要是_，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。A：证券投资基金B：权证C：债券D：股票46.证券公司监督管理条例中规

12、定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上_倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上_万元以下的罚款。A：3、10B：5、10C：3、30D：5、3047.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A：1年B：9个月C：6个月D：3个月48.上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有_A：公告刊登日为T日B：申请材料送交日为T-5日前C：股权登记日为T+5日D：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前49.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，

13、丰富交易服务手段，自_起，启用综合协议交易平台。A：2008年6月1日B：2008年12月3日C：2009年1月1日D：2009年1月12日50.某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为_元。A：9.4B：10C：10.3D：11.5第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页