2021辽宁期货从业资格考试真题卷（6）.docx

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1、2021辽宁期货从业资格考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共9题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于_人。A3B5C7D152.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司_以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3%B5%C7%D15%3.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_年。A5B10C15D20

2、4.期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。A3%；3%B3%；5%C5%；3%D5%；5%5.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在_内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15日B30日C60日D90日6.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在_内向期货公司提出书面异议。A交易完成15日B交易完成30日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间7.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于_。A1人B2人C3人D5人8.期货公司申请设立营业部时，

3、应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括_。A拟设立营业部的决议文件B申请日前6个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件9.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50%二、多项选择题（共9题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货投资基金风险控制的具体内容包括_。A风险测量B风险控制的原则和目标C风险管理方法D投资限制 2.下列会

4、造成期货市场流动性降低的是_A期货价格呈连续单边走势B大量的新交易者进入市场C大量的交易者退出市场D交割月临近 3.期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的_。A种类B交割等级C性质D市场价格波动情况 4.建仓时必须要决定_。A买卖何种期货合约B何时买卖期货合约C确定获利的比例D确定合约的交割月份 5.下列针对投资基金的表述，正确的有_。A投资基金实行的是一种集合投资制度B投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具C投资基金在本质上是一种金融信托D投资基金执行按资分配的法则 6.期货投机与套期保值的区别在于_。A套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个

5、市场同时操作B期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的D期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者 7.期货市场的流动性风险可分为_。A资金量风险B流通量风险C汇率风险D利率风险 8.基差的变化可具体分为_等。A在正向市场上基差走强B在反向市场上基差走强C在正向市场上基差走弱D在反向市场上基差走弱 9.关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为100短吨B报价单位为美元/短吨C最小变动价位为10美分/短吨D交割等

6、级为蛋白质含量43%的一等豆粕 10.按期权所赋予的权利的不同可将期权分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权 11.套利者和投机者的区别是_。A交易方式的不同B利润的来源不同C交易动机不同D承担风险程度不同 12.影响期货价格的因素包括_。A资金成本B手续费C现货价格D预期利润 13.目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括_等。A小麦B豆粕C天然橡胶D绿豆 14.下列关于远期外汇交易的说法，正确的有_。A远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险C远期外汇交易没有交易所、

7、结算所为中介，面临着对手的违约风险D远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易 15.早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是_。A规模较小的生产者B销地经销商C加工商D贸易商 16.强行平仓制度规定，当出现_的情况时，交易所要实行强行平仓。A会员结算准备金余额为最低风险标准B交易所紧急措施中规定必须平仓C交易所交易委员会认为该会员具有交易风险D会员持仓已经超出持仓限额 17.通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的是_。A具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B连续不断地反映供求关系及其变化趋势C是在交易所内通过买卖双方

8、协商达成的D能真实地反映供求及价格变动趋势 18.下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有_。A通货膨胀率B利率C预期心理D仓储成本 19.客户可以采用_来防范期货市场风险。A充分了解和认识期货交易的基本特点B慎重选择期货公司C制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内D规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力 20.现货市场中价格信号的特征是_。A分散B连续C短暂D集中 21.下列_衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。A股票指数期货B商品指数期货C天气指数期货D自然灾害指数期货 22.在规定交割期限内，_视为违约。A卖方未交付有效标准仓单B买方未解付货款

9、或解付不足C卖方的标准仓单是他人转让所得D买方头寸过大 23.在正向市场中，下列描述正确的有_。A期货的价格高于现货的价格B现货的价格高于期货的价格C在不考虑其他因素影响的情况下，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数D正向市场一般在供求状况比较反常的情况下出现 24.对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有_。A熟悉业务流程B帮助客户分析行情C减少操作失误D为客户决策 25.结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员_进行的计算、划拨。A交易保证金B盈亏C手续费D交割货款和其他有关款项 26.期货交易的基本特征是_。A合约标准化B交易集中化C双向交易D杠杆机制 27.持续整理

10、三角形形态主要分为_。A反转三角形B斜三角形C正三角形D直角三角形 28.在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由_变动引起。A不可抗力的自然因素B政治因素C政策因素D社会因素 29.会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有_。A会员大会B董事会C专业委员会D业务管理部门 30.下列不属于期货投资基金监管模式的是_。A国家严格统一监管模式B行业自律组织监管模式C会员自律监管模式D个人自律管理模式 31.下列对买进看涨期权交易的分析正确的是_。A平仓收益=权利金卖出价-买入价B履约收益=标的物价格-执行价格-权利金C最大损失是全部权利金，不需要交保证金D随着合约时间的减少，时间价值会

11、一直上涨 32.对头肩顶形态完成后说法正确的有_。A向下突破颈线时成交量扩大。B向下突破颈线时成交量不一定扩大C突破颈线一段时间后成交量会扩大D突破颈线一段时间后成交量会缩小 33.蝶式套利的特点是_。A蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动B蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利C连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约D在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和 34.期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下_职能。A对账户进行管理、控制客户交易风险B代理买卖期货合约、办理结算和交割C提供期货市场信息，进行期货交易咨询D计算期货交易

12、盈亏 35.以下操作中能使持仓量保持不变的是_。A多头开仓，多头平仓B空头平仓，空头开仓C多头开仓，空头开仓D空头平仓，多头平仓 36.只有了解_，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A消费要求B消费心理C消费方式D消费动机E消费习惯 37.保证金可以以（）方式支付。A现金B本票C汇票D支票38.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A交易活跃B交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C 管理规范D上市品种齐全39.期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格40.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A健全性原则B有效性原则C合理性原则D相互制约原则41.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B 父母C配偶D子女第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页