2021贵州证券从业资格考试模拟卷（5）.docx

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1、2021贵州证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法 2.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是_。A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B应实行独立董事制度C应建立完善的内部监督和控制机制D应坚持股东利益优先原则

2、3.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_亿元人民币。A1B1.5C2D3 4.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A输尿管结石以下有尿路梗阻B鹿角形结石C过于肥胖，影响聚焦D妊娠E严重尿路感染 5.已知基础宽度b=2 m，竖向力N=200 kN/m，作用点与基础轴线的距离e=0.2 m，外侧水平向力E=60 kN/m，作用点与基础底面的距离h=2 m，忽略内侧的侧压力，试说明偏心距e满足下列_项条件。A(A)B(B)C(C)D(D) 6.有如下程序：Private Sub Command1 Click()Dim a As SingleDim b As Singlea=5：b=4Cal

3、l S(a，B) End SubSub S(x As Single，y As Single)t=xx=tyy=t Mod yEnd Sub在调用运行上述程序后，a和b的值分别为_。A0 0B1 1C2 2D1 2 7.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过_确定发行价格区间，在发行价格区间内通过_确定发行价格。_A累计投标询价；初步询价B初步询价；投票C初步询价；累计投标询价D累计投标询价；投票 8.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A10B20C50D100 9.某公司以净资产倍率法确定新股

4、发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为_倍。A4B5C6D7 10.根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应通过_的方式确定股票发行价格。A投票B询价C调研D人为规定 11.发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。A保荐人B证券交易所C中国证监会D承销商 12.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表_。A市盈率B市净率C负债率D利润率 13.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。A流通股B总股本C社会公众股D发行股本 14.股票发行采取溢价发行的，其发行价

5、格应由_确定。A发行人B承销商C证券交易所D发行人与承销商 15.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。A.AB.BC.CD.D16.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是_倍。A20B25C50D60 17.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即_。A市盈率法和市净率法B市净率法和相对估值法C相对估值法和现金流量贴现法D现金流量贴现法和重置成本法 18.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。A发行价格=每股净利润市盈率B发行价格=每股

6、净利润发行市盈率C发行价格=每股净资产市盈率D发行价格=每股净资产发行市盈率 19.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是_。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者(QFID上市公司 20.首次公开发行股票，应当通过向_询价的方式确定股票发行价格。A社会公众B特定机构投资者C国外投资机构D国内自然人 21.市净率(P/B)，是指_。A股票市场价格与每股净资产的比率B股票市场价格与每股收益的比率C股票市场价格与每股利润的比率D股票市场价格与每股资产的比率 22.询价对象应当在年度

7、结束后_个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。A1B2C3D4 23.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A0.174B0.179C0.236D0.24324.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为1280

8、0万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。A0.38B0.40C0.46D0.5025.公司的股权价值：（）。A公司整体价值-净债务值B公司整体价值+总债务值C公司整体价值-总债务值D公司整体价值+净债务值26.假设公司上年经营收入为15亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。A0.22B0.33C0.50D0.75 27.以下哪个地区的径流系数最大_A公园B中心区C居住区D郊区 28.拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表_意见。A参考性B合法性C结论性D指导性 29

9、.张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是_。A为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿B一切按照公司负责人的意思行事C朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回 30.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D保荐人的兄弟31.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终

10、止之日起5个工作日内分别向_报告，说明原因。A中国证监会B证券交易所C工商行政管理部门D证券业协会 32.如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。A以历史数据代替B以投资报告代替C在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示D以注册会计师的意见代替33._属于资产评估报告正文的内容。A评估资产的汇总表B评估方法和计价标准C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D评估资产的明细表 34._是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股说明书C招股意向书D招股发行书 35._是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后

11、，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A招股说明书B招股说明书摘要C招股意向书D辅导报告 36.发行人报送申请文件，初次报送应提交_。A原件两份，复印件两份B原件一份，复印件两份C原件一份，复印件一份D原件一份，复印件三份 37.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府 38.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后_个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。_A3;1B6;3C6;1D12;6 39.审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。A会

12、计师B注册会计师C审计师D评估师40.资产评估报告书的撰写应当遵循_的原则。A公开、公平、公正B客观、公正、实事求是C严谨、公正、实事求是D公开、高效、经济 41.发行人为他人提供担保的，应当_。A经过中国证监会批准B经过保荐机构批准C听取中国证监会的意见D听取保荐机构的意见 42.保荐机构发现发行人聘请的证券服务机构专业能力存在明显缺陷的，可以_。A不予保荐B建议发行人更换C向中国证监会报告D发表保留意见 43.审计报告日期是指_。A注册会计师完成外勤审计工作的日期B注册会计师完成审计报告的日期C注册会计师开始外勤审计工作的日期D注册会计师开始审计撰写报告的日期 44._是律师对股份有限公司

13、在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。A法律意见书B律师工作报告C核查意见D推荐函 45.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于_。A6个月B1年C3年D10年 46.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作D15个工作日 47.如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具有_的报告，并在意见段之前另设

14、说明段。A拒绝表示意见B否定意见C无保留意见D保留意见 48.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为_。A1年B2年C证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 49.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的_个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A3B5C10D30 50.申请首次公开发行股票的公司应按_的要求制作申请文件。A首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点B公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号C首次公开发行股票辅导工作办法D关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页