2021陕西证券从业资格考试真题卷.docx

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1、2021陕西证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币_万元。A：200B：300C：500D：6002.用于法人配售的股票不得多于发行量的_，一般不少于_万股。A：75 100B：65 50C：75 50D：65 1003.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_A：单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B：(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C：当日成交股数/流通股数10

2、0%D：单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数4.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_A：网上竞价发行B：网上定价发行C：网上累计投标询价发行D：网上定价市值配售5.研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_A：学术分析流派B：心理分析流派C：技术分析流派D：基本分析流派6.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_A：要式证券B：资本证券C：综合权利证券D：物权证券7.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为_A：T+2日1600B：T+2日1700C：T+1日1

3、600D：T+1日17008.某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。A：8000万元B：25000万元C：15000万元D：10000万元9.由证券公司承办的证券发行称为_A：包销B：代销C：承销D：推销10.下列关于非上市证券的认识中，不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。B：非上市证券不允许在证券交易所内交易。C：非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。D：凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。11.附认股权证的公司债是公司发行的一种

4、附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者_A：可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B：可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C：可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D：可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权12.温和的通货膨胀是指年通胀率低于_的通货膨胀。A：5%B：11%C：10%D：7%13.我国钢铁、冶金行业的市场结构属于_A：完全竞争B：不完全竞争C：寡头垄断D：完全垄断14.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A：8个月B：6个月C：4个月D

5、：3个月15.保险公司次级定期债务，是指_A：保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B：保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C：保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D：保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务16

6、.假设有如下表所示的国债券数据 上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，_ 国债 到期期限息票率A 5年 4% B 5年 8%A：无法比较两种债券的价格变化幅度的大小B：B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度C：B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度D：B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度17.下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易18.关于有效证券组合，下列说法中，错误的是_A：有效证券组合一定在证券组合的可行域上B：在图形

7、中表示就是可行域的上边界C：上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D：有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点19.金融期货交易的基本特征不包括_A：交易的标的物是金融商品B：是非标准化合约的交易C：交易采取公开竞价方式决定买卖价格D：交割期限的规格化20.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为_A：可转换优先股票和不可转换优先股票B：累积优先股票和非累积优先股票C：参与优先股票和非参与优先股票D：可赎回优先股票和不可赎回优先股票21.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超

8、过公司注册资本金_，不得申请新设证券营业部。A：30%B：40%C：45%D：50%22.非交易过户登记不包括_引起的变更登记。A：行政划拨B：司法冻结C：财产分割D：股份协议转让23.以利率逐年累进方法计息的债券称为_A：单利债券B：复利债券C：贴现债券D：累进利率债券24.普通股票和优先股票是按_分类的。A：股票的格式B：股东享有的权利C：股票的价值D：股东的风险和收益25.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的_为有效申购，其余申购均为无效申购。A：第一笔申购B：最后一笔申购C：平均申购数D：抽签申购数26.计算保守速动比率不需要的财务数据是_A：现金B：

9、存货C：流动负债D：短期债券27.下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是_A：流通性好B：可上市转让C：期限有长有短，但更适合长期国债的发行D：通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本28.射击之星，一般出现在_A：顶部B：中部C：底部D：任意处29.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是_A：募集方式B：证券发行主体的不同C：证券所代表的权利性质D：是否在证券交易所挂牌交易30.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向_报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。A：证监会B：保荐人C：证券业协会D：投资银行31.下列

10、关于转换平价的论述，正确的是_A：转换平价实质上就是转换比例B：围绕转换价值上下浮动C：可视为一个盈亏平衡点D：以上均不正确32.道琼斯公正市价指数，以_种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。A：300B：700C：500D：60033.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：30B：60C：90D：12034.标的证券除息的，行权价格公式为_A：新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘价)B：新行权价格=行权价格(标的证券除息El参考价除息前一日标的证券收盘价)

11、C：新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)35.保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A：1B：2C：3D：436.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值37._方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。A：代销B：承购包销C：配售D：行政分配38.证券营业部信息技术人员编制应不少于_A：1人B：2人C：3人D：4人39.在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为_时，可以

12、按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。A：-1B：-0.5C：0D：0.540.上海分公司应_从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A：按成交顺序由前往后B：按成交顺序由后往前C：按成交编号由前往后D：按成交编号由后往前41.国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的_A：交易风险B：汇率风险C：投资风险D：市场风险42.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有_只。A：24B：31C：42D：3843.证券公司在办理经纪业务时是作为_A：委托人B：信托人C：中介人D：投资人44.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之

13、日起内发出未获准发行新股的公告。A：2个工作日B：3个工作日C：5个工作日D：6个工作日45.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种_关系。A：债权关系B：所有权关系C：综合权利关系D：委托代理关系46.积极的债券组合管理策略不包括_A：水平分析B：多重负债下的组合免疫策略C：债券互换D：应急免疫47.下列不属于证券中介机构的是_A：律师事务所B：证券信用评级机构C：证券业协会D：会计师事务所48.下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章49.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中_是指货币供应量加上企业、机关、团体、部队、学校等单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款。A：狭义货币供应量B：广义货币供应量C：总货币供应量D：狭义货币量50.分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点都在于_A：固定性和科学性B：稳定C：牢固性D：灵活、多变和应用面广第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页