2021辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

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1、2021辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.风险溢价与承担的风险的大小（）。A成正比B成反比C无特定关系D视情况而定2.（）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A无为管理法B被动管理法C乐观管理法D积极管理法3.当视全体投资者所持有的最优风险证券组合为一个整体组合时，该组合与最优风险证券组合T在结构上_，在规模上_全体投资者所持有的风险证券的总和。A相同，等于B相同，不等于C不同，等于D不同，不等于4._是指投资

2、分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。A独立性原则B公平对待已有客户和潜在客户原则C独立性和客观性原则D信托责任原则5.（）认为收盘价是最重要的价格。A切线理论B波浪理论C道氏理论D形态理论6.股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为_，24个月流通量不超过_，在其之后，成为全部可上市流通股。A1%，5%B1%，10%C10%，20%D5%，10%7.2006年，在众多因素尤其是在_的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。A融资融券

3、制度的推出B人民币升值C股权分置改革D机构投资者的迅速发展8.在上升趋势中，股价向下突破这个上升趋势的支撑线，通常这意味着_。A上升趋势开始B上升趋势保持C上升趋势已经结束D没有含义9.正是由于承认存在投资风险并认为组合投资能够有效降低公司的特定风险，所以（）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合。A被动管理型B主动管理型C风险喜好型D风险厌恶型10.关于圆弧底形态理论说法正确的是_。A圆弧底是一种持续整理形态B一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C圆弧底成交量一般中间多，两头少D圆弧形又称为碟形11.股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量，是股价即将（

4、）的信号。A继续下跌B上升C趋于平稳D以上都不对12.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，下列属于数据分界线特性的是_。A对于综合指数，BIAS(10)35%为抛出时机B对于综合指数，BIAS(10)20%为买入时机C对于个股，BIAS(10)30%为抛出时机D对于个股，BIAS(10)-15%为买入时机13.KDJ指标的计算公式考虑的因素是_。A开盘价、收盘价B最高价、最低价C开盘价、最高价、最低价D收盘价、最高价、最低价14._对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。A资本市场线方程B证券特征线方程C证券市场线方程D套利定价方程15.（）形式

5、下，租入的固定资产并不作为固定资产入账，相应的租赁费作为当期的费用处理。A经营租赁B融资租赁C临时租赁D长期租赁16.（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。A遵纪守法B谨慎客观C勤勉尽职D公正公平17.应用收益现值法对资产进行评估时，是以资产投入使用后（）为基础的。A连续运作B连续折旧C连续获利D连续增值18.形成“内部人控制”的资产重组方式的是_。A交叉控股B股权协议转让C股权回购D表决权信托与委托书19.涨跌停板的幅度（），涨时助涨、跌时助跌的现象越明显。A越小B越大C无法判断D以上都不对20.（）的

6、形成在很大程度上取决于成交量的变化情况。A普通缺口B突破缺口C持续性缺口D消耗性缺口21._决定股价的移动。A多方力量大小B多空双方力量大小C空方力量大小D多空双方价格走势22.以追求基本收益最大化为目标的证券组合属于_。A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合23.在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是_阶段的主要工作。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合的修正24.提出套利定价理论的是_。A马柯威茨B夏普C罗斯D罗尔25.未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由_来度量。A未来可能收益率B期望收益率C收益率的方差D收益率的标准差二

7、、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金资产估值需要考虑的因素有_。A估值频率B交易价格C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性 2.在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括_。A道氏理论B移动平均法C低市盈率法D股利贴现模型 3.中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注_等方面。A公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构B公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

8、D公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权 4.根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括_。A基金管理公司的董事长B基金管理公司的总经理、副总经理C基金管理公司的督察长D基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理 5.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构 n专业基金销售机构 6.基金管理人的职责包括_。A基金的投资管理B基金营销C基金估值D基金复核 7.基金估值过程中可能发生的风险点有_。A估值计算方法错误B估值操作程序错误C估值系统参数设置错误D估值系统导人数据错误 8.基金管理公司投资决策业务控制的主

9、要内容包括_。A投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B健全投资决策授权制度C投资决策应当有充分的投资依据D建立投资风险评估与管理制度 9.QD面临的投资风险包括_。A汇率风险B国别风险C市场风险D流动性风险 10.下列_属于基金定期报告。A基金份额上市交易公告书B年度报告C半年度报告D基金份额发售公告 11.根据股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度，将股票市场分为_。A弱势有效市场B强势有效市场C半强势有效市场D半弱势有效市场 12.关于QD基金的信息披露，下列说法错误的有_。AQD基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并

10、披露净值信息B投资境外市场可能产生的风险信息，包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、信用风险等的定义、特征及可能发生的后果C所有的QD基金都应每周计算并披露一次净值信息DQD基金的净值应在估值日后次日披露 13.所谓“双低”，是指_。A低股利支付率B低市净率C低资产负债率D低市盈率 14.可以召集基金份额持有人大会的有_。A基金管理人B基金托管人C代表基金份额10%以上的基金份额持有人D基金管理公司董事会 15.下列费用中，不列入基金费用的项目有_。A基金份额持有人大会费用B处理与基金无关的事项发生的费用C基金合同生效前的费用D货币市场基金的销售服务费 16.下列各项中，属于基

11、金公司会员部主要职责的是_。A组织拟订基金业自律规则和业务标准B草拟或审议证券投资基金业务有关规则C负责基金业务数据统计分析D组织影子定价和权证估值 17.基金营销的特殊性，主要体现在_。A服务性B专业性C持续性D适用性 18.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是_。A场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B场外申购采用份额申购、份额赎回的方式C场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金D申购、赎回申请提交后不得撤销 19.下列属于基金运作内容的有_。A基金的市场营销B基金资产的托管C基金份额的登记D基金的信息披露 20.基金财产保管的墓本要求包括_。A保证基金资产的安

12、全B保证基金资产的保值增值C依法处分基金财产D严守基金商业秘密 21.下列对无差异曲线的特点的描述，错误的有_。A投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 22.在我国，基金的会计核算由_负责。A证券公司B中国证券登记结算公司C基金管理公司D基金托管银行 23.保本基金的分析指标主要包括_。A保本期B保本比例C赎回费D安全垫 24.封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。A申请B核准C发售D备案和公告 25.下列关于期末可供分配利润的说法，正确的有_。A是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标B是指期末可供基金进行利润分配的金额C如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分D如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页