2021陕西基金从业资格考试模拟卷.docx

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1、2021陕西基金从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题36小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊 2.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有_。A发行人必须在约定的时间还本付息B发行人是出借资金的经济主体C投资者是借入资金的经济主体D债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 3.在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费

2、模式 4.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础 5.在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。A国债B企业短期票据C中央银行票据D政策性金融证券 6.关于债券的特征，下列描述不正确的有_。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 7.下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费 8

3、.下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 9.基金募集失败，基金管理人应承担_的责任。A重新发售该基金B补偿投资人认购损失C将投资人认购款项加计利息退还投资人D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 10.营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有_。A营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定

4、的投资者群体传达投资理念和投资策略D营业推广多数属于长期性的刺激工具 11.分析和评价基金经理可以从以下_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 12.在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。A关注评价机构的合规性B避免在不同类型基金中比较C不简单按评级买基金D正确理解等级高低的含义 13.保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D货币市场基金 14.下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 15.货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A投资组合报告B年度报告C季度报告D

5、临时报告 16.关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用 17.下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.001元D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 18.以下属于金融远期合约的有_。A远期外汇合约B远期利率协议C远期股指合约D远期货币

6、合约 19.下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 20.下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B备兑权证通常不会增加股份公司的股本C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 21.境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币

7、现钞D从境外汇入的外汇资金 22.基金销售中公共关系所关注的公众包括_。A新闻媒介B证券分析师C监管机构D员工 23.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，_。A接受全额赎回B拒绝全额赎回C全部延迟赎回D部分延迟赎回 24.关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本

8、次发行股票的总量 25.基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核算 26.对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A子基金统一运作B子基金独立运作C子基金共用一个基金合同D子基金之间可以相互转换 27.基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩 28.记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。A股份公司的股东名册B股份公司的招股说明书C股票票面D股份公司的公司章程 29.目前，我国开放式基金的注册

9、登记体系的模式包括_。A“统一”模式B“内置”模式C“外置”模式D“混合”模式 30.股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 31.LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购B金额申购C金额赎回D份额赎回 32.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 33.下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活

10、性 34.对于基金管理费，下列说法正确的有_。A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 35.基金账户可用于_的认购和交易。A基金B国债C企业债券D公司股票 36.基金的系统性风险包括_。A利率风险B政策风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险第12页 共12页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页