2022年宁夏证券从业资格考试真题卷.docx

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1、2022年宁夏证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A：证券资产管理业务B：证券经纪业务C：融资融券业务D：证券自营业务E：较严格的信息披露 2.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于万元。A：600B：500

2、C：400D：300E：较严格的信息披露 3.集合资产管理计划募集的资金不能投资于。2011年3月真题A：长期融资券B：金融衍生产品C：资产支持证券D：央行票据E：较严格的信息披露 4.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。2011年3月真题A：50B：100C：200D：500E：较严格的信息披露 5.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。这说明完善内部控制机制要符合原则。2011年3月真题A：健全性B：合理性C：制衡性D：独立性E：较严格的信息

3、披露 6.根据规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币。2010年12月真题A：5000万元B：1亿元C：3亿元D：5亿元E：较严格的信息披露 7.证券公司设立分公司应当经批准。2010年12月真题A：国务院B：中国证监会C：中国人民银行D：国务院指定的部门E：较严格的信息披露 8.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求不包括。A：最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币B：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元C：具备健全的公司

4、治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D：具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平E：较严格的信息披露 9.证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A：5B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 10.根据于2008年5月13日发布的证券公司分公司监管规定(试行)，证券公司可以设立分公司。A：中国人民银行B：中国证监会C：国务院D：国家发展和改革委员会E：较严格的信息披露 11.下列关于证券公

5、司从事各项业务的净资本要求的说法有误的是。A：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币3亿元B：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元C：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元E：较严格的信息披露 12.证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括。A：最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事

6、处罚B：最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准C：具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求D：建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系E：较严格的信息披露 13.证券公司风险控制指标的标准中，净资本与净资产的比例不得低于。A：8B：20C：40D：100E：较严格的信息披露 14.在我国，1998年后，对各类证券类机构的监管职责主要由担任。A：中国人民银行B：证券交易所C：各地方政府D：中国证监会E：较严格的信息披露 15.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机

7、构对其采取的措施不包括。A：责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告B：要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C：向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施D：要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响E：较严格的信息披露 16.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为亿元，净资本最低限额为亿元。A：2；1B：4；3C：5；2D：6；3E：较严格的信息披露 17.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务不

8、包括。A：为多个客户办理集合资产管理业务B：为团体客户办理定向集合资产管理业务C：为单一客户办理定向资产管理业务D：为客户办理特定目的的专项资产管理业务E：较严格的信息披露 18.证券公司自营业务的最高决策机构是。A：董事会B：投资决策委员会C：自营业务部门D：投资决策机构E：较严格的信息披露 19.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括。A：有5000万元人民币以上的注册资本B：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C：有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D：有公司章程E：较严格的信息披露 20.下列不

9、属于证券法要求的设立证券公司应具备的条件的是。A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元B：有完善的风险管理与内部控制制度C：有合格的经营场所和业务设施D：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格E：较严格的信息披露 21.下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是。A：自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告B：应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告C：信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露D：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产

10、安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告E：较严格的信息披露 22.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括。A：行业研究报告B：价值分析报告C：企业调查报告D：投资策略报告E：较严格的信息披露 23.按照关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产应不少于万元。A：300B：500C：800D：1000E：较严格的信息披露 24.证券公司风险控制指标标准中净资本与负债的比例不得低于。A：8B：10C：20D：40E：较严格的信息披露 25.下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是A：健全性

11、B：制衡性C：独立性D：有效性E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.居民可支配收入包括。A：保险索赔B：偶尔劳动得到的劳动收入C：提取的住房公积金D：出租房屋收入E：较严格的信息披露 2.在宏观经济的收入政策中按技术作为生产要素的收入可分为。A：技术劳动收入B：技术入股收入C：技术分配收入D：技术专利转让收入E：较严格的信息披露 3.具体而言，实施积极财政政策对证券市场的影响包括。A：减少国债发行B：减少税收，降低税率C：增加财政补贴D：保持物价稳定E：较严格的信息披露 4.计算工业增加值的方法有。A：生产法B：支出法C：收入法D：排除

12、法E：较严格的信息披露 5.证券法和公司法重新修订约主要内容和基本精神有。A：积极、稳妥地推进市场创新B：完善上市公司治理和监管C：促进证券公司的规范和发展D：切实加大对投资者的保护力度E：较严格的信息披露 6.目前，我国财政收入的内容主要包括。A：基本建设收入B：国有企业计划亏损补贴C：教育费附加收入D：各项税收E：较严格的信息披露 7.证券市场的供给主体包括。A：政府B：证券投资者C：公司D：金融机构E：较严格的信息披露 8.宏观经济分析所需的有效资料来源主要有。A：各预测、情报和咨询机构公布的数据资料B：国家发布的各项法律法规C：国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息

13、D：部门与企业内部的原始记录E：较严格的信息披露 9.通货膨胀对证券市场的影响必须从该时期等方面的分析入手。A：配合当时的经济结构和形势政府可能采取的干预措施B：经济增长率C：通货膨胀的原因D：物价水平E：较严格的信息披露 10.下列属于机构投资者的有。A：社保基金B：企业法人C：封闭式基金D：投资公司E：较严格的信息披露 11.目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以等为主体的多元化格局。A：财务公司B：证券投资基金C：基金管理公司D：企业法人E：较严格的信息披露 12.构成产业一般具有的特点是。A：规模性B：职业化C：社会功能性D：群体性E：较严格的信息披露 13.行业分析的主要任务包括。

14、A：解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B：分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度C：预测并引导行业的未来发展趋势D：判断行业投资价值，揭示行业投资风险E：较严格的信息披露 14.道琼斯分类法把股票分为。A：农业B：工业C：运输业D：公用事业E：较严格的信息披露 15.下列产业属于第三产业的是。A：建筑业B：工业C：邮电通信业D：金融保险业E：较严格的信息披露 16.关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有。A：本次调整是上海证券交易所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依

15、据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变B：本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照C：该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GICS)，结合我国上市公司的实际情况而确定的D：根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司，共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业E：较严格的信息披露 17.下列属于垄断竞争型市场特点的是。A：生产者众多，各种生产资料可以流动B：产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的C：这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D：生产者对其产品的价格

16、有一定的控制能力E：较严格的信息披露 18.根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为。A：完全竞争B：垄断竞争C：寡头垄断D：完全垄断E：较严格的信息披露 19.下列关于寡头垄断行业特点的说法正确的是。A：在寡头垄断的市场上，由于少数生产者的产量非常大，因此对市场的价格和交易具有一定的垄断能力B：每个生产者的价格政策和经营方式及其变化不会对其他生产者产生重要的影响C：在这个市场上，通常存在着一个起领导作用的企业，其他企业跟随该企业定价与经营方式的变化而相应进行某些调整D：因为生产这些产品所必需的巨额投资、复杂的技术或产品储量的分布限制了新企业对这个市场的侵入E：较严

17、格的信息披露 20.下列关于行业集中度的说法正确的是。A：行业集中度指数一般以某一行业排名前2位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量B：越大，说明这一行业的集中度越高，市场竞争越趋向于垄断；反之，集中度越低，市场竞争越趋向于竞争C：集中度是衡量行业市场结构的一个重要指标D：行业集中率的缺点是其没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数E：较严格的信息披露 21.完全竞争型市场的特点是。A：生产者众多，各种生产资料可以完全流动B：企业永远是价格的接受者C：生产者可自由进入或退出这个市场D：市场信息对买卖双方都是畅通的E：较严格的信息披露 22.完全垄断市场可以分

18、为。A：自然完全垄断类型B：政府完全垄断类型C：机构完全垄断类型D：私人完全垄断类型E：较严格的信息披露 23.根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准，将产业市场结构粗分为寡占型和竞争型两类。其中，。A：极高寡占型(70)B：低集中寡占型(4060)C：低集中竞争型(2040)D：分散竞争型(30)E：较严格的信息披露 24.完全垄断型市场结构的特点有。A：垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量B：垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的C：产品同种但不同质D：企业是价格的接受者E：较严格的信息披露 25.下列受经济周期影响较为明显的行业有。A：消费品业B：耐用品制造业C：生活必需品D：需求的收入弹性较高的行业E：较严格的信息披露第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页