2022年湖北期货从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

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1、2022年湖北期货从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.成交量剧增，价格跌至新低，价格_。A可能上涨B可能下跌C无法判断D不变2.期货投机的一般性的资金管理要领有_。A投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜B根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%20%以内C在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内D在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%30%以内3.下列关于货币政策和利率关系的说法

2、，错误的是_。A扩张性的货币政策，市场利率下降B紧缩性的货币政策，市场利率上升C扩张性的货币政策，市场利率上升D货币政策属于影响利率的政策因素4.移动平均线的特点有_。A追踪趋势B超前性C波动性D助涨助跌性5.某交易者以4.53港元权利金买进执行价格为60.00港元的某股票美式期权10张(1张合约的规模为100股股票)，该交易者的盈亏平衡点为_港元。A60.00 B4.53 C64.53 D68.12 6.当标的物的市场价格等于执行价格时，看跌期权买方不行使期权，其最大损失为_。A权利金B价格C零 D无穷大 7.以下关于反向转换套利的说法，正确的有_。A反向转换套利是先买进看涨期权，卖出看跌期

3、权，再卖出一手期货合约的套利B反向转换套利中看涨期权与看跌期权的执行价格和到期月份必须相同C反向转换套利中期货合约与期权合约的到期月份必须相同D反向转换套利的净收益=(看跌期权权利金-看涨期权权利金)+(期货价格-期权执行价格)8.9月12日，某期权的执行价格为1.56美元，1手为62500，期权的权利金为0.0317美元，该日，标的期货合约的市场价格为1.5609美元，如果按10%的比率缴纳保证金，则购买期货合约需要的保证金为_美元。A9755.625 B9812.235 C9982.741 D9534.752 9.某投资者在6月2日以30美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为12

4、0美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以20美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为110美元/吨的小麦看跌期权。11月时，相关期货合约价格为130美元/吨，该投资人的投资结果是_。(每张合约1吨标的物，其他费用不计)A亏损60美元/吨B亏损50美元/吨C亏损40美元/吨D亏损30美元/吨10.下列属于不可控风险的有_。A宏观环境变化的风险B客户情况变化的风险C政策性风险D交易所的管理风险11.在利率期货交易中，当_合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着跨期套利的潜在机会。A不同市场B同一市场C同一品利 D不同交割月份 12.期货市场的风险有放大性，原因有_。A期货交易有以小博大的特

5、征B期货交易的风险易引发连锁反应C期货价格变动小D期货交易盈亏幅度大13.期货市场风险的成因有_。A价格波动B杠杆效应C盈利能力D非理性投机14.某交易者以0.0106勺权利金卖出10张在芝加哥商业交易所集团上市的执行价格为1.590的GBD/USD美式看跌期货期权(1张合约的规模为1手)即62500英镑。当此合约价格为1.5616时，交易者的行权收益为_美元。A11000 B10823 C10000 D11125 15.某交易者在1月30日买入1手9月份铜合约，价格为19520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为19570元/吨，5月30日该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为19540

6、元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手=5吨，试推算5月30日的11月份铜合约价格是_元/吨。A18610B19610C18630D1964016.根据所买卖的交割月份及买卖方向的差异，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。不同的商品期货合约适用不同的套利方式，下列说法正确的有_。A活牛、生猪等不可存储的商品的期货合约适用于牛市套利B小麦、大豆、糖、铜等可存储的商品的期货合约适用于牛市套利C牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效D当近期合约的价格已经相当低，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利

7、是很容易获利的17.某交易者以2140元/吨买入2手强筋小麦期货合约，并计划将损失额限制在40元/吨以内，于是下达了止损指令，设定的价格应为_元/吨。(不计手续费等费用)A2100B2120C2140D218018.某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入5手，成交价格为3400元/吨，之后价格下跌，该交易者对市场趋势和判断保持不变，在价格跌到3390元/吨时，买入3手，当价格跌到3380元/吨时，买入2手，则该建仓方法为_。A平均买高法B倒金字塔式建仓C金字塔式建仓D平均买低法19.某交易者预测5月份大豆期货价格会上升，故买入5手，成交价格为3000元/吨；当价格升到3020元/吨时，买

8、入3手；当价格升到3040元/吨时，买入2手，则该交易者持仓的平均价格为（）元/吨。A3017B3025C3014D303520.某交易者以3485元/吨的价格卖出某期货合约100手（每手10吨），次日以3430元/吨的价格买入平仓，如果单边手续费以10元/手计，那么该交易者（）。A盈利54000元B亏损54000元C盈利53000元D亏损53000元21.交易者以36750元/吨卖出8手铜期货合约后，以下操作符合金字塔式增仓原则的是_。A该合约价格跌到36720元/吨时，再卖出10手B该合约价格跌到36900元/吨时，再卖出6手C该合约价格跌到37000元/吨时，再卖出4手D该合约价格跌到3

9、6680元/吨时，再卖出4手22.期货投机者是_。A风险转移者B风险回避者C风险承担者D风险中性者23.下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是_。A投机者承担了套期保值者希望转移的价格风险B投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性C投机者和套期保值者都会促进价格发现D投机者的参与，总是会使价格的波动增大24.当市场价格低于均衡价格，投机者低价买入合约；当市场价格高于均衡价格，投机者高价卖出合约，从而最终使供求趋向平衡。投机者的这种做法可以起到_的作用。A承担价格风险B促进价格发现C减缓价格波动D提高市场流动性25.下面关于期货投机的说法，错误的是_。A投机以获取较大利润

10、为目的B投机者承担了价格风险C投机者主要获取价差收益D投机交易可以在期货与现货两个市场进行操作二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A中国证监会及其派出机构B监事会或者监事C董事会D高级管理人员2.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货

11、保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程3.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A收付、存取期货保证金B代理客户从事期货交易C将客户介绍给期货公司D划转期货保证金4.下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员5.有下列（）行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。A在办理从业资格申请过程中弄虚作假B任

12、用无从业资格的人员从事期货业务C期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合6.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。A具有从事期货业务10年以上经验B法律、会计业务8年以上经验C曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上D在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验7.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公开选举8.期货公司董事、监事和

13、高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任9.证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B向客户充分揭示期货交易风险C告知期货保证金安全存管要求D解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系10.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。A依据非结算会员的要

14、求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形11.期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格12.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D中国证监会规定的其他事项13.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。

15、A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C对所经营的商品进行虚假宣传的D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的14.下列关于责任承担的表述正确的是（）。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担15.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情

16、况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。A暂停期货公司经纪业务B向公司出具警示函，并抄送其全体股东C对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告16.公司制期货交易所会员享有的权利有（）。A联名提议召开临时会员大会B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C按照交易规则行使申诉权D期货交易所交易规则规定的其他权利17.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立动态的风险监控和资本补足机制C确保净资本等风险监管指标持续

17、符合标准D对相应的风险监管指标进行敏感性测试18.下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是（）。A开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大19.人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有（）。A期货公司的自有资金B专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金C客户在期货公司保证金账户中的资金D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金20.期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）等方面的基本要

18、求和规定。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力21.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A全面结算会员期货公司B特别结算会员期货公司C期货交易所D客户22.下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是（）。A研发负责人B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人D财务负责人23.期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A警告B公开通报批评C暂停从业人员资格D撤销从业人员资格24.客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为（）。A有效期限B买卖方向C开仓方向D成交价格25.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列可以认定合同无效的是（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页