2021陕西证券从业资格考试真题卷（6）.docx

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1、2021陕西证券从业资格考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人来说，以下哪种管理风格最具有意义_A消极的和积极的股票管理均有意义B消极的和积极的管理均无意义C消极的股票管理D积极的股票管理2.下面不属于全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线的是_。A线岗位实行双人双责双职B会计部门对各岗位各机构各项业务全面实施监督反馈C内部稽核部门对各岗位各部门各机构各项业务全面实行监督反馈D相关部门相关岗位之间3.建立基金品牌

2、的最重要的因素是_。A基金营销B基金个性C基金业绩D基金产品和服务的能见度4.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。A监管当局对基金投资者承担的风险负责B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C基金管理人对基金投资者承担的风险负责D基金托管人对基金投资者承担的风险负责5.英国证券投资基金的监管模式是_。A基金行业自律模式B法律约束下的公司自律管理模式C政府严格管理模式D政府监管与行业自律相结合模式6.下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是_。A基金投资的风险大于债券B债券的收益是不确定的C证券投资基金的收益要低于债券D股票投资的风险小于基金7.基金管理人作为专门

3、（）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理工作。A专家理财B专业理财C个人理财D代客理财8.（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A资产保管B资金清算C投资监督D会计复核9._的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A促销B渠道C代销D包销10._包括证券经营机构和证券服务机构两类。A证券中介机构 B证券交易所 C证券发行机构 D证券监管机构11._指专营证券业务的金融机构。A证券发行机构B证券经营机构C证券监管机构D证券服务机构12._指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。A证券发行机构B证券经营机构C证券监管机构D证券服务机构

4、13._是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A证券监管机构 B证券公司C证券交易所 D证券发行机构14.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_。A证券监管机构 B投资银行C证券交易所 D证券发行机构15.在我国，设立证券公司必须经_审查批准。A国务院证券监督管理机构B财政部C证券交易所D证监会16.按照证券法的要求，设立证券公司主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币_亿元。A1B2C3D417._对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明

5、确提出了风险管理和内部控制制度。A证券法B公司法C银行法D保险法18.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_万元。A2000B3000C4000D500019.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币_亿元。A1B2C3 D420.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_亿元。A2B3C4D521.我国证券公司的设立实行_，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立

6、。A注册制B审批制C申请制D分配制22.证券公司的注册资本应当是_，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。A自有资本B借入资本C实缴资本D其他资本23.下列选项中_不是证券经营机构在从事证券经纪业务时必须禁止的行为。A未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动C为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息24._又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A

7、证券经纪B证券承销与保荐C证券自营D证券投资咨询25.证券公司应当自领取营业执照之日起_日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A13B14C15D16二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的_。A职能部门B分公司C控股子公司D参股子公司 2.股份有限公司申请其股票上市必须符合_。A公司股本总额不少于人民币8000万元B股票经中国证监会批准已向社会公开发行C开业时间在3年以上，最近3年连续盈利D公开发行的股份达到

8、公司股份总数的25%以上 3.关于核准发行，下列说法正确的是_。A上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会B自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 4.发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括_。A上市地点、上市时间、股票简称、股票代码B发行前股东所持股份流通限制及期限C发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺D上市保荐人 5.根据有关规定，下列选项中，属于上市公

9、司董事会职权的有_。A对公司增加注册资本作出决议B审议股权激励计划C拟订公司重大收购、回购本公司股票方案D制定公司的年度财务预算方案、决算方案 6.发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括_。A设立方式B发起人C发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务D发起人出资资产的产权变更手续办理情况 7.下面可以作为股票配售对象的是_。A经批准募集的证券投资基金B全国社会保障基金C合格境外机构投资者管理的证券投资账户D证券公司证券自营账户 8.拟发行上市的公司改组应遵循的原则是_。A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范C有效避免

10、同业竞争，减少和规范关联交易D先发行上市，后改制运行 9.关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有_。A有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司的条件B折合的股份总额应当等于原公司的注册资本C若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人D公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继 10.独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有_。A为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员B上市公司子公司的管理人员C直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东D陈律师，其妻子持有上市公司已发行股份的1% 11.A公司的留存收益相当可

11、观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有_。A发行债券B发行认股权证C发行股票D留存收益融资 12.股份有限公司股份的特点是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金额性D股份的可转让性 13.关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为_。A内容准则B编报规则C个案意见与案例分析D格式准则 14.公司解散的原因有_。A公司章程规定的解散事由出现B依法吊销营业执照C股东大会决议解散D因公司合并或者分立需要解散 15.证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内

12、不得参与证券承销。A承销未经核准的证券B提前泄露证券发行信息C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 16.公开发行公司债券，必须符合的条件包括_。A累计债券余额不超过公司净资产的40%B最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息C筹集的资金投向符合国家产业政策D股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元 17.国债发行的目的有_。A平衡财政预算B扩大政府投资C解决政府临时性资金需要D归还债务本息 18.境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有_。A董事会提案

13、中有关所属企业境外上市方案B所属企业最近1年的审计会计报表C董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景D所属企业获准境外发行上市的申请 19.资产评估根据评估范围的不同，可以分为_。A单项资产评估B部分资产评估C整体资产评估D完全资产评估 20.保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有_。A本次证券发行基本情况B保荐机构承诺事项C对本次证券发行的推荐意见D项目运作流程 21.境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有_。A尽职调查B持续督导C信息披露D监督管理 22.募集资金运用调查包括_。A历次募集资金使用情况B本次募集资金使用情况C募集资金投向产生的关联交易D募集资金投

14、向与未来发展目标 23.上市公司存在下列_情形之一的，不得公开发行证券。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末作纠正D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 24.对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法 25.对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标_A销售利润率B投资盈利率C资金周转率D利息支付能力第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页