2021青海基金从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2021青海基金从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2B3C5D72._对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定3.关于基金的认购费，下列说法正确的是_。A无论何种基金都会收取认购费，只是费率不同B开

2、放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式C债券型基金的认购费率一般高于股票型基金D开放式基金的认购费不得超过认购金额的2%4.首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价5.下列选项中，_不是国外基金直销渠道的特点。A对投资者的控制力弱，但有广泛的客户基础B更容易发现产品或服务方面的不足C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D承担固定成本，针对特定目标客户，可以大幅降低营销成本6.以下不属于我国债券发行方式的有_。A定向发行B承购包销C公募发行D招标发行7.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基

3、金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金8.目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%9.基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A独立的投资顾问B保险公司C基金超市D商业银行10.基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D2511.基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境12.关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择

4、权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制13.根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D1514.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系，这是指股票的_特征。A收益性B永久性C持续性D参与性15.国内首只结构化基金是_。A南方积极配置基金B国投瑞银瑞福基金C南方避险增值基金DETF联接基金1

5、6.下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数17.基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D无风险等级18._是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户19.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务20.对（）投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型21.下列各项中，基金信息披露不包括_。A登记信息披露B募集信息披

6、露C运作信息披露D临时信息披露22.下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为5亿B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好23.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制24.基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D925.关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销

7、售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理26.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系27._可采用不同币种申购

8、基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金28.证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。A对基金业实行严格监管B对有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制性信息披露D基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失29.我国_的认购价格采用1元基金份额面值加计_元发售费用的方式加以确定。_A封闭式基金；0.02B开放式基金；0.01C开放式基金；0.02D封闭式基金；0.0130.开放式基金份额的_是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。A转换B非交易过户C转托管D冻结31.基金份额净值等于（）除以

9、基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值32.在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A证券公司B商业银行C保险公司D基金管理公司33.对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。A长期投资的权益投资工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D固定收益工具34.根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30%35.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业

10、水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制36.在我国，开放式基金的申购、赎回采用_交易原则。A“未知价”B“确定价”C“协商价”D“随机价”37.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院B中国证监会C国家发展和改革委员会D中国证券业协会38.开放式基金非交易过户的情况不包括_。A继承B捐赠C申购和赎回D司法强制执行39._负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。A基金管理人B基金托管人C基金代销机构D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人40.当客户选择IFA购买基金时，I

11、FA首先要做的是（）。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务41.在下列客户服务方式中，基金销售机构通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是_。A互联网的应用B“一对一”专人服务C讲座、推介会和座谈会D媒体和宣传手册的应用42.在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构43.在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决定的。A利息收入B红利收入C预期报酬率D差价收入44.下列各项中，可从基金财产中列支的是_。A申购费B赎回费C基金转换费D销售服务费

12、45._是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金转换B开放式基金非交易过户C开放式基金份额的转托管D开放式基金份额的冻结46.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户47.下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是_。A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B为客户提供投资咨询建议，推介符

13、合适用性原则的基金C协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法48.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系49.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金B封闭式基金

14、C公司型基金D契约型基金50.某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12万元；5.3481元B411 546.12万元；4.0957元C255 366.38万元；4.0957元D255 366.38万元；5.3481元第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页