事业单位内控制度自查报告.docx

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1、事业单位内控制度自查报告组织创建的自查报告所包含的内容应当是：执行状况、实施效果、宣扬途径、阵地平台、不足与展望等。下面是小编为大家整理收集的关于事业单位内限制度自查报告的相关内容，欢迎大家的阅读。为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，我行行自接到银党纪办13号文件关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展

2、。我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作落到实处。二、自查状况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年

3、进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。(二)县行领导班子成员状况。根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。(三)换户管理及客户管理工作状况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每

4、隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实工作进展状况，经过自查我行在重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实不存在问题。根据工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与xx企业风险

5、管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中须要留意的风险点，切实提高公司抗风险实力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展状况依据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部限制基本规范及配套指引(企业内部限制应用指引、评价指引)，以及中国证监会公告202241 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2022 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截

6、至目前，公司开展的主要工作有：(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部限制体系建设有组织、有安排、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部限制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。(二)制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;其次步：依据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，依据公司内控领导小组统一部署支配，公司各个部门已起先进行流程图及流程描

7、述的绘制和编写工作。(三)组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业学问公司于2022年6月3日组织各部门内控专员参与内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。(四)依据工作方案制定内部限制规范具体工作安排，明确工作内容和目标依据工作方案要求细心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段 项目安排与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组

8、织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参与内控学问培训。其次阶段 内控流程梳理。通过对公司内部限制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部限制文档(流程图、流程描述、输出文档)，识别关键业务限制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段 内部限制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险限制矩阵及自查表，评价公司内部限制执行有效性;依据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推动中。二、下一步内控实施工作安排第一、接着根据内部限制实施工作方案稳步推动，按安排目 标完成内部限制体系建设、整改与测评、项目总结

9、与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺当进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。其次、深化贯彻实施公司内部限制体系，公司将制定完善的 公司相关内部限制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展供应强有力支持。第三、进一步加强全员学习、培训，共同参加。通过加强宣扬、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部限制规范体系要求，更新管理理念、驾驭内控方法，在全公司形成人人学内控、人人讲内控、个个受约束的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部限制管理机制。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页