2022安徽期货从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx

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1、2022安徽期货从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A2B3C4D52.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A较低的收盘价B较高的收盘价C较低的开盘价D较高的开盘价3.期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A期货业协会B财政部门C中国证监会D期货公司4.下列不属于会员制期货交

2、易所理事会职权的是（）。A召集会员大会，并向会员大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C选举和更换会员理事D决定专门委员会的设置5.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定（）应当承担的责任与相应的责任追究程序。A期货公司B法定代表人C中国期货业协会D期货交易所6.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A5B10C15D207.期货公司股东应当按照（）行使表决权。A公司章程B出资比例C学历高低D从业年限8.具有实行会员

3、分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A董事B独立董事C董事长D监事9.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国金融期货交易所10.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A中国证监会B期货保证金安全存管监控机构C会员D期货公司11.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合

4、规性进行审查、稽核。A董事会B风险管理部门或者岗位C首席风险官D合规审查部门或者岗位12.期货交易风险说明书的内容和格式由（）制定。A国务院期货监督管理机构B中国证监会派出机构C中国证监会D中国期货业协会13.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，（）。A单处或者并处3万元以下罚款B单处或者并处5万元以下罚款C单处或者并处6万元以下罚款D单处或者并处8万元以下罚款14.申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是（）。A申请书B任职资格申请表C资质测试合格证明D关于独立性的

5、声明15.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。A中国证监会B期货公司C公司住所地的中国证监会派出机构D期货交易所16.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A2B3C4D517.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B5C10D2018.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A期货公司B客户利益C期货公司从业人员D期货交易所19.

6、期货投资咨询业务人员应当以（）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。A期货公司B中国期货业协会C中国证监会派出机构D财政部门20.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（）。A会员会B保证金C期货市场监管费D经营费21.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A联合办公B设备共享C信息隔离D信息沟通22.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是（）。A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨

7、询服务C利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D以公司名义收取服务报酬23.期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A2B3C5D若干24.期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由（）承担。A中国证监会派出机构B会计师事务所C期货公司D期货业协会25.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_（）万元以下罚款。A3B5C10D15二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券公司为期货公司

8、提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得（）。A利用客户的交易编码进行期货交易B代客户下达交易指令C代客户接收、保管或者修改交易密码D代理客户进行期货交易2.以下期货经纪合同无效的是（）。A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同3.有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B未按客户的交易指令入市交易的C不具备从事期货

9、交易主体资格的客户从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的4.（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A法定代表人B经营管理的主要负责人C财务负责人D监事会主席5.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D期货交易所应当向结算会员收取结算担保金6.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表C季度报表D年报表7.期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A月度风险监管报表B年度风险监管报表C按周

10、报送风险监管报表D按日报送风险监管报表8.对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况9.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A真实性B准确性C合法性D完整性10.在期货交易过程中出现（）等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行B计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行C会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响D期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的11.对不符合持

11、续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A撤销期货公司部分期货业务许可B撤销期货公司全部期货业务许可C关闭期货公司分支机构D通知出境管理机关阻止相关负责人出境12.期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A可流通的国债B大额可转让存单C经期货交易所认定的标准仓单D中国证监会认定的其他有价证券13.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。A符合持续性经营规则B近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条

12、件14.期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（）的，予以公开通报批评。A情节严重B情节较轻C并造成严重后果D未造成严重后果15.实行全员结算制度的期货交易所会员由下列（）组成。A期货公司会员B非期货公司会员C结算会员D非结算会员16.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C组织机构的组成、职责、任期和议事规则D财务会计、内部控制制度17.期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是（）。A总经理B副总经理C理事长D副理事长18.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A变更法定代表人申请书B拟任法定代表人任职资格证明C股东会关于变

13、更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D中国证监会规定的其他材料19.期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A公司B客户C控股股东D中小股东20.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A将客户介绍给期货公司B代理客户从事期货交易C中国证监会禁止的其他行为D收付、存取或者划转期货保证金21.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A期货监督管理部门工作人员B期货投资者C科技工作者D期货经纪公司22.期货公司

14、的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以（）。A滥用权利B占用期货公司资产C挪用客户保证金D损害期货公司合法权益23.下列关于期货公司的表述正确的有（）。A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表24.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得（）。A利用客户的交易编码进行期货交易B代客户下达交易指令C代客户接收、保管或者修改交易密码D代理客户进行期货交易25.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A期货监督管理部门的工作人员B期货投资者C科技工作者D期货经纪公司第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页