海翔药业：首次公开发行股票招股说明书（摘要）.PDF

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1、海翔药业招股说明书摘要 1-2-1 浙江海翔药业股份有限公司 浙江海翔药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商） 保荐人（主承销商） 目录目录 声明.2 释义.2 第一节 重大事项提示.3 第二节 本次发行概况.5 第三节 发行人基本情况.5 第四节 募股资金运用.19 第五节 风险因素和其他重要事项.22 第六节 本次发行各方当事人及发行时间安排.26 第七节 附录及备查文件.26 海翔药业招股说明书摘要 1-2-2 声明 声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书

2、全文同时刊载于 http：/ 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者

3、保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 释义 释义 在本招股说明书摘要中， 除非文义另有所指， 下列词语或简称具有如下含义： 公司、 本公司、 发行人、海翔药业 公司、 本公司、 发行人、海翔药业 指 浙江海翔药业股份有限公司 发起人 发起人 指 罗邦鹏、上海复星化工医药投资有限公司、罗煜竑、郑志国、张志敏、张智岳、李维金、中化宁波（集团）有限公司、重庆医药工业研究院有限责任公司、浙江美阳国际石化医药工程设计有限公司 川南生产基地 川南生产基地 指 位于浙江省临海市沿海工业园区，本公司受让土地 211,355 平方米，为本次募集资金项目建设所在地。 原料药 原料药 指 Active Pha

4、rmaceutical Ingredients，即药物活性成份,具有药理活性可用于药品生产的化学物质。 海翔药业招股说明书摘要 1-2-3 医药中间体 医药中间体 指 Intermediates，已经经过加工，制成药理活性化合物前需要进一步加工的中间产品。 FDA FDA 指 U.S. Food and Drug Administration，美国食品和药品监督管理局 COS COS 指 Certificate of Suitability，即欧洲药典适用性认证 复星化工 复星化工 指 本公司法人股东之一，上海复星化工医药投资有限公司 中化宁波 中化宁波 指 本公司法人股东之一，中化宁波（集团

5、）有限公司 重庆医工院 重庆医工院 指 本公司法人股东之一，重庆医药工业研究院有限责任公司 美阳国际 美阳国际 指 本公司法人股东之一，浙江美阳国际石化医药工程设计有限公司 第一节 重大事项提示 第一节 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项和风险： 1、本公司业务及募集资金运用 本公司专业从事原料药和医药中间体的生产，2005 年度列我国化学原料药企业销售收入 100 强的第 26 位，部分产品已经通过 FDA 认证和 COS 认证。2003-2005 年期间，本公司的主营业务收入、主营业务利润、净利润、净资产年均复合增长分别为 35.95%、42.53%、48.7

6、3%、48.67%。2006 年 1-6 月，本公司实现主营业务收入41,635.17万元，净利润2,893.79万元，分别较2005年同期增长 23.80%、25.37%。 本次发行的募集资金将全部用于 4-AA、氟苯尼考、伏格列波糖高技术产业化项目。项目成功后，将进一步稳固本公司高品质的特色原料药国际供应商地位，为公司向下游整合制剂业务奠定良好的基础。本公司的发展目标是成为产品全面进入国际规范市场的特色原料药和制剂企业。 2、股份限制流通及自愿锁定承诺 本次发行前公司总股本 8,000 万股，本次发行 2,700 万股，发行后总股本为10,700 万股。 本公司股东罗邦鹏、罗煜竑、郑志国、

7、赵大同、孙剑、刘舒霞、申燕斌均承诺：自股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，海翔药业招股说明书摘要 1-2-4 也不由发行人回购其持有的股份。 本公司股东复星化工、张志敏、张智岳、李维金、中化宁波、重庆医工院、美阳国际均承诺：自股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 同时，担任公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的罗邦鹏、罗煜竑、郑志国、张志敏、张智岳、李维金、赵大同、孙剑还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%，离职后 6个月内，不转让其所持有的

8、本公司股份。 3、本次发行前未分配利润的处理 根据公司 2006 年 7 月 6 日召开的临时股东大会决议，公司发行前的未分配利润由新老股东共享。 4、本公司特别提醒投资者注意以下风险因素： （1）国际市场竞争的风险。本公司的海外市场主要分布在欧洲、美洲、亚洲等国家和地区。随着公司更多的产品取得 FDA 认证和 COS 认证，获得更多的海外客户认同，以及世界原料药及医药中间体生产向发展中国家转移，本公司销往海外市场的产品将占据更大比重。知识产权的保护、政府管制的加强、药品质量标准的提高、市场价格的波动等因素都可能对本公司的境外销售产生不利影响。 （2）产品类别相对集中及较多依赖经销商渠道的风险

9、。最近 3 年及 1 期，抗生素类产品收入占主营业务收入的比重平均为 50.54%。本公司的产品销售主要通过境内外经销商渠道完成。最近 3 年及 1 期，通过境内外贸公司渠道的销售额占主营业务收入的比重平均为 25.75%，自营出口中的部分产品也是通过境外经销商销售给终端客户的。由于产品类别相对集中及较多依赖经销商渠道，可能影响本公司业务的稳定性。 （3）环保政策的风险。本公司目前主要经营原料药及医药中间体。原料药的生产工艺涉及各种复杂的化学反应，并随之产生各种污染物。目前国家对医药企业制定了严格的环保标准和规范。如果政府出台新的规定和政策，对医药企业的环保实行更为严格的标准和规范，本公司有可

10、能需要追加环保投入，从而导致生产成本提高，在一定程度上削弱本公司的竞争力。 （4）外汇汇率变动的风险。最近 3 年及 1 期，本公司自营出口额占主营业务收入的比例平均为 43.93%，主要以美元结算。截至 2006 年 6 月 30 日，本公司共持有外汇货币 15.02 万美元， 以外币结算的应收帐款余额为 959.15 万美元。此外，公司部分生产设备及原材料需要从国外进口，截至 2006 年 6 月 30 日，本海翔药业招股说明书摘要 1-2-5 公司以外币结算的应付帐款和短期借款余额为 47.00 万美元和 269.60 万美元。因此人民币汇率的波动将在一定程度上影响本公司的盈利能力。 （

11、5）原材料及能源价格波动的风险。最近 3 年及 1 期，本公司主要化工原料无水乙醇、甲醇、林可霉素、二氯甲烷、丙酮、异丙醇等有涨有跌，但总体加重了本公司成本负担；水、电、蒸汽等能源的价格逐年上升，均有较大的增幅。由于原材料和能源价格的上涨， 导致本公司 2005 年的采购成本较 2004 年增加约1,000 万元，增加主营业务成本约 1.81%。 （6）对外担保的风险。截至 2006 年 11 月 17 日，本公司对外担保总额6,406.60 万元，占本公司截至 2006 年 6 月 30 日净资产总额的 31.99%。由于较多的对外担保，给本公司带来了一定的财务风险。 第二节 本次发行概况

12、第二节 本次发行概况 序号 项目 基本情况 1 股票种类 人民币普通股（A 股） 2 每股面值 1.00 元 3 发行股数 2,700 万股，占发行后总股本的 25.23% 4 每股发行价格 通过向询价对象询价确定发行价格区间。在发行价格区间内，向配售对象累计投标询价，综合累计投标询价结果和市场情况确定发行价格。 5 发行后每股收益 0.46 元/股 （以 2005 年扣除非经常性损益前后孰低的净利润和发行后总股本计算） 6 发行市盈率 25.13 倍 7 发行前每股净资产 2.50 元/股（以 2006 年 6 月 30 日经审计的净资产和发行前总股本计算） 8 发行后每股净资产 4.62

13、元/股（以 2006 年 6 月 30 日经审计的净资产加上预计募集资金净额和发行后总股本计算） 9 发行方式 采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式10 发行对象 符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 11 本次发行股份的流通限制和锁定安排 网下配售的股票自本公司股票上市之日起锁定 3 个月 12 承销方式 由保荐人（主承销商）组织的承销团以余额包销方式承销 13 募集资金总额 31,212 万元 14 预计募集资金净额 29,453.52 万元 第三节 发行人基本情况 第三节 发行人基本情况 海翔药业招

14、股说明书摘要 1-2-6 （一） 发行人基本资料 注册中、英文名称及缩写 中文名称：浙江海翔药业股份有限公司 英文名称：Zhejiang Hisoar Pharmaceutical Co.,Ltd. 注册资本 8,000 万元 法定代表人 罗邦鹏 成立日期 2004 年 5 月 13 日 住所及其邮政编码 住所：浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号 邮政编码：318000 电话、传真号码 电话：05768828065 传真：05768828096 互联网网址 http:/ 电子信箱 （二） 发行人历史沿革及改制重组情况 本公司的历史可以追溯至成立于 1966 年的黄岩县海门镇日用化工厂，企业

15、性质为集体所有制，注册资本为 97,337 元。 1979 年 2 月，黄岩县海门镇日用化工厂划分为黄岩县海门日用化工厂和黄岩县海门日用玻璃厂，前者是本公司的前身。1980 年 12 月，黄岩县海门日用化工厂更名为浙江省海门区化工二厂。1981 年 12 月，浙江省海门区化工二厂更名为椒江市化工二厂，注册资本增至 17.90 万元。截止 1989 年 5 月，注册资本增至 115.99万元。1992 年 3 月，注册资本再增至 414.90 万元。1995 年 4 月，椒江市化工二厂更名为台州市椒江化工二厂。1997 年 7 月到 1998 年 5 月，台州市椒江化工二厂由集体企业改制为有限责

16、任公司，并更名为浙江台州海翔医药化工有限公司，注册资本为 359.72 万元。2001 年 8 月，注册资本增至 3,000 万元，公司更名为浙江海翔医药化工有限公司。2003 年发生一系列股权转让。 2004 年 5 月，经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市【2004】16号文关于同意变更设立浙江海翔医药化工股份有限公司的批复批准，公司整体变更为浙江海翔医药化工股份有限公司，注册资本 8,000 万。2004 年 6 月，公司更名为浙江海翔药业股份有限公司。 （三） 有关股本的情况 1、 总股本、本次发行的股份、股份流通限制及锁定安排 本次发行前公司总股本 8,000 万股，本次发行

17、2,700 万股，发行后总股本为10,700 万股。 本公司股东罗邦鹏、罗煜竑、郑志国、赵大同、孙剑、刘舒霞、申燕斌均承诺：自股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，海翔药业招股说明书摘要 1-2-7 也不由发行人回购其持有的股份。 本公司股东复星化工、张志敏、张智岳、李维金、中化宁波、重庆医工院、美阳国际均承诺：自股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 同时，担任公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的罗邦鹏、罗煜竑、郑志国、张志敏、张智岳、李维金、赵大同、 孙剑还承诺：除前述锁定期外，在其任职期

18、间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的本公司股份。 2、 公司股东持股数量及比例 （1）发起人 公司发起人是罗邦鹏、复星化工、罗煜竑、郑志国、张志敏、张智岳、李维金、中化宁波、重庆医工院、美阳国际。 （2）前十名股东 序号 股东名称 持股数（万股） 比例（%） 1 罗邦鹏 3,677.9245 45.9741 2 复星化工 1,600 20.00 3 刘舒霞 365 4.5625 4 罗煜竑 320 4.00 5 郑志国 320 4.00 6 张志敏 320 4.00 7 张智岳 320 4.00 8 李维金 320 4.00 9 赵大同

19、242.0755 3.0259 10 中化宁波（SLS） 240 3.00 合计 7,725 96.5625 注：SLS 为 State-own Legal-person Shareholder 的缩写，即国有法人股股东。 （3）自然人股东 序号 股东姓名 持股数（万股） 比例（%） 在本公司任职 1 罗邦鹏 3,677.9245 45.9741 董事长兼总经理 2 罗煜竑 320 4.00 董事兼副总经理 3 郑志国 320 4.00 监事兼总经理助理 海翔药业招股说明书摘要 1-2-8 4 张志敏 320 4.00 董事兼副总经理 5 张智岳 320 4.00 董事兼总经理助理 6 李维金

20、 320 4.00 总经理助理 7 赵大同 242.0755 3.0259 技术总监 8 孙剑 80 1.00 董事会秘书兼行政总监9 刘舒霞 365 4.5625 - 10 申燕斌 35 0.4375 - 合计 6,000 75.00 注：本公司无外资股股东。 3、 发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 （1）罗邦鹏与罗煜竑为父子关系、罗邦鹏与郑志国为翁婿关系。 （2）复星化工和重庆医工院均是由上海复星实业股份有限公司控股的公司，其中复星化工为上海复星实业股份有限公司的孙公司， 后者直接和间接持有前者90%的股权；重庆医工院为上海复星实业股份有限公司的子公司，后者直接持有前者 5

21、6.89%的股权。 除此之外，其他发起人之间不存在关联关系。 （四） 发行人主要业务情况 1、 主营业务 本公司实际经营的业务为原料药及医药中间体的制造和销售，持有浙江省食品药品监督管理局颁发的药品生产许可证、浙江省农业厅颁发的兽药生产许可证。本公司的主要产品为：盐酸克林霉素、克林霉素磷酸酯、氟苯尼考、甲砜霉素、2-氯代烟酸、BIT、联苯双酯、联苯醇酸、环丙乙炔、氟尼辛葡甲胺盐、氟伐他汀、伏格列波糖、布帕伐醌、4AA 等。 2、 主要产品的用途 序号 主要产品 产品用途及特点 1 盐酸克林霉素 盐酸克林霉素主要用于革兰氏阳性球菌及革兰氏阳性和阴性厌氧菌引起的各种感染。2 克林霉素磷酸酯克林霉素

22、磷酸酯适用于敏感细菌引起的各种感染、败血症、骨髓炎等。 3 氟苯尼考 氟苯尼考对革兰氏阳性菌和阴性菌均有抑制作用，抗菌活性优于甲砜霉素，无使用氯霉素引起的再生障碍性贫血的危险。 4 甲砜霉素 甲砜霉素主要用于畜禽大肠杆菌病、沙门氏菌病、禽霍乱等疾病，不会产生使用氯霉素所引起的副作用。 海翔药业招股说明书摘要 1-2-9 5 2-氯代烟酸 烟酸是一类适用范围很广的基础性原料，被广泛应用于人药、兽药、农用化学品等方面的深加工。 6 联苯双酯 抗肝炎药。 7 联苯醇酸 抗肝炎药，是联苯双酯的第 2 代替换新药。 8 氟尼辛葡甲胺盐非甾体类抗炎、解热镇痛药。 9 环丙乙炔 生产特效抗艾滋病药物 Sus

23、tiva22 的重要中间体。 10 伏格列波糖 治疗糖尿病餐后血糖升高。 11 布帕伐醌 治疗牛泰勒焦虫病的最有效药物，还能激活牛的免疫能力。 12 BIT 重要的新型工业杀菌、防霉、防腐剂。 13 氟伐他汀 降血脂药品。 14 4-AA 4-AA 是所有碳青霉烯培南类抗生素产品的关键共同中间体，培南类在临床上被作为人类仅次于万古霉素的抗生素防线。 3、 产品销售方式和渠道 本公司产品的终端客户是国内外制剂厂家或原料药厂家。国外客户主要集中于欧洲、北美、东南亚、日本等国家和地区，包括著名的跨国公司如德国的巴斯夫公司、比利时的杨森公司、瑞士的 LONZA 公司、瑞士诺华公司、法国的赛诺菲公司等。

24、本公司产品的销售渠道分国内销售、国内外贸公司收购、自营出口。 4、 主要原材料 本公司所用原材料主要来自于市场采购，主要包括：无水乙醇、甲醇、林可霉素、二氯甲烷、DL-乙酯、酒石酸、钾硼氢、全氟丙烯、甘油、3-氰基吡啶、环合物、异丙醇、丙酮等。 5、 行业竞争情况及本公司在行业中的地位 从目前原料药行业的全球竞争格局来看，美国拥有药品专利优势，西欧拥有工艺优势，发展中国家拥有成本优势。与欧美的原料药厂家相比，我国原料药企业的成本优势明显。 本公司是浙江省首批诚信示范企业、浙江省自营出口优秀生产企业、国家火炬计划重点高新技术企业、浙江省高新技术企业、浙江省工商联民营会员百强企业。2005 年度，

25、本公司列我国化学原料药企业销售收入 100 强的第 26 位，是全国医药工业企业创新能力百强企业之一。 本公司主要产品中，克林霉素系列、联苯双酯、甲砜霉素系列、烟酸系列、BIT 等产量均居国内第一，并大量出口。本公司产品盐酸克林霉素已通过了 COS海翔药业招股说明书摘要 1-2-10 和 FDA 认证、克林霉素磷酸酯已通过了 COS 认证。码氯贝胺、盐酸克林霉素、甲砜霉素、克林霉素磷酸酯、盐酸克林霉素棕榈酸酯、联苯双酯、氟苯尼考、氟尼辛葡甲胺盐、伏格列波糖等 9 个原料药已经通过 SFDA 和农业部的 GMP 认证。本公司已通过 ISO 9001 质量管理体系认证。 6、 环保 自 2000

26、年以来，本公司及泉丰公司累计环保投入超过 3,000 万元， 用于建设环保设施和进行环保治理， 主要设施的稳定运行率达到 95%以上。 本公司已通过ISO 14001 环境管理体系认证和 OHSAS 18001 职业健康安全管理体系认证，环保工作得到了国际专业机构的认可。 （五） 资产权属情况 本公司是依据公司法第 99 条及有关法律法规的规定，在原浙江海翔医药化工有限公司的基础上于 2004 年 5 月 13 日整体变更设立的。 本公司承继了原有限责任公司所有的资产、负债及权益，资产权属及负债的变更均已履行必要的法律手续。本公司已合法拥有商标、土地使用权、房屋所有权及特许权证书等相关权利。自

27、 1998 年由集体企业改制为有限责任公司以来，本公司未发生重大的资产重组。 （六） 同业竞争及关联交易 1、 同业竞争 本公司与控股股东及控股股东投资的公司、主要股东之间不存在不存在同业竞争。控股股东罗邦鹏先生及主要股东复星化工已出具避免同业竞争的承诺函。 2、 关联交易 （1）经常性关联交易事项 A、采购货物发生的关联交易事项 关联方名称 采购主要产品名称2006 年 1-6 月（万元） 2005 年 （万元）2004 年 （万元）2003 年度 （万元） 定价政策华北海翔 - 17.88 2.78 市场价格中化宁波 丙酮等 66.92 50.30 市场价格小 计 84.81 53.08

28、- 占同期主营业务成本的比例 - 0.25% 0.11% - - - 占当期采购成本比例 - 0.20% 0.08% - - - 海翔药业招股说明书摘要 1-2-11 B、销售货物发生的关联交易事项 关联方名称 销售主要产品名称2006 年 1-6 月（万元） 2005 年度（万元）2004 年度（万元）2003 年度 （万元） 定价政策华北海翔 注 1 1,155.56 2,136.002,919.302,588.00 市场价格中化宁波 注 2 230.34 1,003.48737.11 市场价格小 计 - 1,385.89 3,139.484,152.702,584.00 - 占同期主营业

29、务收入的比例 - 3.33% 4.54% 8.21% 6.91% - 占当期同类交易比例 - 3.33% 4.54% 8.21% 6.91% - 注 1： 克林霉素醇化物、氯洁霉素、克林霉素磷酸酯等。 注 2： 1,2,3-三甲氧基苯、AIPHA-（N-甲基-N-苄基）-3-羟基苯乙酮、联苯双酯等。 （2）偶发性关联交易事项 A、股权转让 2004 年 5 月， 罗煜竑将其持有的台州海翔药业有限公司 12%的股权以 120 万元的价格转让给本公司。 转让完成之后， 本公司持有台州海翔药业有限公司 100%的股权，台州海翔药业有限公司已于 2005 年 6 月注销。 B、资金往来 截止 2003

30、 年 12 月 31 日，本公司应收台州海翔置业有限公司款项 2,760 万元，本公司已于 2004 年内收回了上述款项。 C、保证 根据中国工商银行台州分行和公司股东罗邦鹏及其配偶王月明签订的最高额保证合同，由罗邦鹏和王月明为公司取得中国工商银行台州分行不超过2,905 万元人民币(含等值外币)借款提供保证担保，保证期限自 2006 年 2 月 10日起至 2007 年 2 月 10 日止。 根据兴业银行杭州台州分行和公司股东罗邦鹏、张志敏签订的个人担保声明书，由罗邦鹏和张志敏为公司控股子公司泉丰公司取得兴业银行台州分行1,000 万元银行承兑汇票提供保证担保。 （3）关联交易对公司财务状况

31、和经营成果的影响 最近 1 年及 1 期，关联采购业务占本公司主营业务成本的比例为 0.18%。最近 3 年及 1 期， 关联销售业务占本公司主营业务收入的比例平均为 5.75%。上述交易均采用了市场定价的原则，对本公司财务状况及经营未带来负面影响。 海翔药业招股说明书摘要 1-2-12 3、 独立董事对关联交易发表的意见 本公司独立董事已对本公司关联交易协议及履行情况进行了审核，并发表意见如下：“浙江海翔药业股份有限公司与其关联方签署的关联交易协议合法有效，体现了公平、公正、合理的原则，没有违反法律、法规和公司章程的规定，关联交易的决策和批准程序符合公司章程及相关法律法规的规定，股份公司设立

32、后发生的关联交易完全按照关联交易协议的规定执行，关联交易合法公允，不存在损害公司及小股东利益的情况。” （七） 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况 海翔药业招股说明书摘要（封卷稿） 1-2-13 姓名 职务 性别 出 生 年份 任 期 起止日期 简要经历 2005 年度薪酬（万元）持股比例 与 公 司 其 他利益关系 罗邦鹏 董事长、 总经理 男 1945 年 2004年4月至今 1970 年毕业于浙江大学化学工程系化工自动化专业， 曾任浙江海门制药厂设备科长。 1984 年调至本公司前身椒江市化工二厂任厂长。 现任本公司董事长兼总经理。25.00 45.9741% 无 罗煜竑 董事、

33、 副总经理 男 1976 年 2004年4月至今 1996 年毕业于北京应用技术大学国际贸易专业。 历任本公司外经科及进出口部负责人、总经理助理。 15.00 4% 无 张志敏 董事、 副总经理 男 1967 年 2004年4月至今 1989 年毕业于浙江工学院精细化工专业。历任本公司中试室负责人、厂长助理、总经理助理、副总经理、党总支副书记等职务，兼任台州泉丰医药化工有限公司董事长。 15.00 4% 无 张智岳 董事、 总经理助理 男 1965 年 2004年4月至今 1988 年毕业于杭州大学化学专业。历任本公司质检科长、工会主席、QC 部经理、总经理助理。 15.00 4% 无 班艳

34、董事 女 1973 年 2005年4月至今 1996 年毕业于沈阳药科大学化学制药专业。 现任中化宁波(集团)有限公司医药事业部副总经理。 - - 无 金重仁 董事 男 1954 年 2004年4月至今 1984 毕业于复旦大学，1987 年至 1989 年初，赴英国伦敦大学进修计量经济学和国际经济学， 1994 年获美国马里兰大学该校组织社会学博士学位。 现任上海复星化工医药投资有限公司合伙人与副总裁。 - - 无 王欣新 独立董事 男 1952 年 2004年11 月至今 现任中国人民大学教授、博士生导师，北京仲裁委员会委员。 3.00 - 无 陈东辉 独立董事 男 1973 年 2004

35、年11 月至今 现任中国人民财产保险股份有限公司财务部副总经理。 3.00 - 无 苏为科 独立董事 男 1961 年 2004年11 月至今 现任浙江工业大学教授、博士生导师，中国工程院中国工程科学理事、印度化学会会员。 3.00 - 无 海翔药业招股说明书摘要（封卷稿） 1-2-14 郭世华 监事 男 1960 年 2004年4月至今 现任本公司工会主席。 2.10 - 无 郑志国 监事 男 1971 年 2004年4月至今 1995 年毕业于湖南湘潭工学院化工工艺专业，在职硕士。历任本公司操作工、技术员、车间主任、质保办主任、中试室负责人、研究中心主任、总经理助理。 15.00 4% 无

36、 庄关忠 监事 男 1951 年 2004年4月至今 现任上海复星化工医药投资有限公司财务总监。 - - 无 李维金 总经理助理 男 1965 年 2004年4月至今 1988 年毕业于浙江工学院有机化工专业。历任本公司技术科长、QA 部经理、总经理助理。 15.00 4% 无 孙剑 董事会秘书、行政总监 男 1971 年 2004年10 月至今 2002 年获中国人民大学法律硕士学位， 曾在无锡中视股份有限公司、 江苏省无锡市检察院、苏泊尔集团公司从事投资与法律工作。 15.00 1% 无 赵大同 技术总监、 核心技术人员 男 1962 年 - 1989 年获浙江医科大学硕士学位。在本公司主

37、持完成多项重大科研项目。 10.00 3.0259% 无 唐鹤 核 心 技 术 人员 男 1969 年 - 1996 年获湖南大学化学化工学院硕士学位。 目前主持本公司研发中心研发一组的工作。 8.00 - 无 张群辉 核 心 技 术 人员 男 1966 年 - 1989 年毕业于浙江工学院化工系精细化工专业。 现任本公司研究中心第二课题组组长。 8.00 - 无 海翔药业招股说明书摘要（封卷稿） 1-2-15 本公司董事、监事中，除董事长罗邦鹏、董事罗煜竑、董事张志敏、董事张智岳、监事郭世华、监事郑志国及独立董事外，其他董事、监事均未在本公司领取报酬，也未在其他单位以本公司董事、监事身份领取

38、报酬。 （八） 发行人控股股东及实际控制人情况 发行人控股股东及实际控制人均为罗邦鹏。 （九） 财务会计信息 1、 最近 3 年及 1 期合并利润表 单位：元 项 目 2006 年 1-6 月 2005 年 2004 年 2003 年 一、主营业务收入 416,351,668.84 690,764,236.66 506,100,523.85373,747,756.68减：主营业务成本 342,161,406.17 552,743,398.27 412,073,103.56306,681,825.09主营业务税金及附加 533,996.68 1,816,840.39 52,836.1417,51

39、1.47二、主营业务利润 73,656,265.99 136,203,998.00 93,974,584.1567,048,420.12加：其他业务利润 673,303.69 1,360,035.62 470,268.86714,987.87减：营业费用 5,018,333.57 7,653,604.22 6,940,437.175,280,677.86管理费用 18,661,435.91 40,660,648.84 26,952,340.84 25,265,149.98 财务费用 8,309,787.68 12,630,371.56 10,132,761.55 6,464,993.23 三、

40、营业利润 42,340,012.52 76,619,409.00 50,419,313.45 30,752,586.92 加：投资收益 199,273.42 709,565.86 1,168,266.78 1,910,887.35 补贴收入 1,011,715.00 468,536.28 467,662.04 1,060,506.00 营业外收入 3,920.70 74,604.36 246,641.80 897,119.20 减：营业外支出 766,658.64 4,309,169.38 2,441,358.53 1,581,646.66 四、利润总额 42,788,263.00 73,56

41、2,946.12 49,860,525.54 33,039,452.81 减：所得税 13,378,290.30 23,199,422.87 14,163,228.89 10,174,560.18 少数股东损益 472,102.69 767,507.61 563,196.29 443,882.51 五、净利润 28,937,870.01 49,596,015.64 35,134,100.36 22,421,010.12 2、 最近 3 年及 1 期合并资产负债表 单位：元 资 产 2006 年 6 月 30 日 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 2003 年

42、12 月 31 日流动资产： 货币资金 122,706,093.49 63,708,249.01 54,932,864.5541,511,628.85短期投资 - 800,000.00 576,316.544,671,426.87海翔药业招股说明书摘要（封卷稿） 1-2-16 应收票据 560,000.00 953,000.00 650,000.002,006,500.00应收帐款 120,342,183.90 104,501,949.14 67,641,729.7170,757,931.40其他应收款 1,645,108.97 4,160,835.78 2,345,418.9130,973,

43、750.12预付帐款 7,163,704.42 43,854,070.13 20,975,789.0715,399,476.42应收补贴款 1,903,197.55 1,474,613.74 4,229,682.3814,671,260.19存货 169,233,220.93 166,327,353.23 85,193,326.0648,009,028.93待摊费用 1,103,483.69 323,197.74 243,123.43159,354.16流动资产合计 424,656,992.95 386,103,268.77 236,788,250.65228,160,356.94长期投资：

44、长期股权投资 10,975,781.8310,890,755.2611,627,209.5510,933,212.55长期投资合计 10,975,781.8310,890,755.2611,627,209.5510,933,212.55固定资产： 固定资产原值 237,812,714.78 213,414,542.00 167,310,250.35138,246,140.25减：累计折旧 63,396,168.90 53,550,940.61 39,254,094.5626,450,795.92固定资产净值 174,416,545.88 159,863,601.39 128,056,155.7

45、9111,795,344.33减：固定资产减值准备 510,743.05 568,194.81 376,688.93401,085.82固定资产净额 173,905,802.83 159,295,406.58 127,679,466.86111,394,258.51工程物资 1,799,217.60 852,892.26 572,930.033,094,443.69在建工程 40,448,938.97 19,350,032.76 6,260,993.083,855,570.09固定资产合计 216,153,959.40 179,498,331.60 134,513,389.97118,344,

46、272.29无形资产及其他资产： 无形资产 20,084,802.55-3,876,737.014,945,941.93长期待摊费用 143,882.22225,127.19570,000.00-无形资产及其他资产合计 20,228,684.77225,127.194,446,737.014,945,941.93资产合计 672,015,418.95576,717,482.82387,375,587.18362,383,783.71负债和股东权益 流动负债： 短期借款 192,256,137.60 192,165,090.04 127,356,664.0099,300,000.00应付票据 8

47、1,000,000.00 53,000,000.00 9,000,000.0014,924,200.00应付帐款 52,531,117.32 84,219,695.71 33,708,796.6243,364,317.22预收帐款 783,693.43 900,732.52 1,155,359.47685,195.37应付工资 3,895,630.37 5,092,423.31 2,897,614.121,618,482.07应付福利费 7,816,927.99 6,841,019.40 5,070,350.134,088,515.66应付股利 4,551,370.43 2,051,370.4

48、3 2,051,370.432,051,370.43应交税金 141,726.78 -5,904,647.52 12,257.854,545,604.67其他应交款 149,577.86 101,826.56 59,444.1785,378.31其他应付款 12,711,123.52 10,352,629.56 12,990,296.0320,750,748.97预提费用 289,193.99 331,490.56 282,197.41335,593.19预计负债 2,983,333.00 2,983,333.00 1,763,333.001,632,443.00一年内到期的长期负债 25,0

49、35,222.50 34,054,584.75 21,000,000.0012,250,000.00流动负债合计 384,145,054.79 386,189,548.32 217,347,683.23205,631,848.89长期负债： 长期借款 84,737,360.00 6,877,595.50 38,000,000.0059,000,000.00海翔药业招股说明书摘要（封卷稿） 1-2-17 长期应付款 -12,725,042.31专项应付款 490,000.00 690,000.00 -长期负债合计 85,227,360.007,567,595.5038,000,000.0071,

50、725,042.31负债合计 469,372,414.79393,757,143.82255,347,683.23277,356,891.20少数股东权益 2,386,871.361,911,617.923,264,415.873,111,824.64股东权益： 实收资本（或股本） 80,000,000.0080,000,000.0080,000,000.0030,000,000.00资本公积 14,673,078.9214,403,537.2111,714,319.85534,074.08盈余公积 12,969,671.56 12,969,671.56 5,434,790.0112,363,