金风科技：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

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1、 新疆金风科技股份有限公司新疆金风科技股份有限公司 XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD （新疆乌鲁木齐市上海路 107 号） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商） （上海市淮海中路 98 号） 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况， 并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明

2、书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 第一节第一节 重

3、大事项提示重大事项提示 1、本公司截至 2006 年底的股份总数为 10,000 万股。根据本公司 2006 年年度股东大会决议，本公司以资本公积金、法定公积金转增股本和以未分配利润送红股， 具体方案为： 以 2006 年 12 月 31 日的本公司股份总数 10,000 万股为基数，以资本公积金按每 10 股转增 13 股的比例向全体股东转增股份共计 13,000 万股；以法定公积金按每 10 股转增 3.4 股的比例向全体股东转增股份共计 3,400 万股；以未分配利润按每 10 股送 18.6 股的比例向全体股东送红股共计 18,600 万股。 上述转增和送红股的工商变更登记手续已于 2

4、007 年 3 月 28 日全部完成， 本公司股份总数为 45,000 万股。 按照目前 45,000 万股的总股本计算，公司 2006 年每股净资产为 1.33 元（按归属母公司的净资产计算），每股收益为 0.71 元（按归属母公司所有者净利润计算），每股经营活动产生的现金流量为 0.30 元，每股净现金流量为 0.10 元，本公司特别提醒投资者注意本年度的股本变化对公司相关财务指标的影响。 2、经本公司于 2007 年 6 月 7 日召开的 2007 年第二次临时股东大会批准，本次发行及上市完成后，本公司新、老股东共享发行前的累计滚存利润。 3、经新疆维吾尔自治区人民政府办公厅新政办函20

5、06202 号、新政办函20054 号、新政办函200422 号批准，新疆维吾尔自治区地税局自 2001 年 4 月1 日至 2008 年 3 月 31 日给予新疆金风科技股份有限公司免征企业所得税的优惠政策。根据西部大开发税收优惠政策问题的通知的规定，对设在西部地区国家鼓励类产业的内资企业和外商投资企业在 2001 年至 2010 年期间，减按 15%的税率征收企业所得税。公司属于西部地区的高新技术企业，符合上述文件规定的条件。 2004 年、 2005 年和 2006 年公司按 15%税率计算享受的所得税免征额分别为 781.68 万元、1,943.54 万元和 6,313.39 万元，所

6、得税免征额占公司当期净利润的比例分别为 18.54%、17.31%、19.75%。 4、公司依据 2007 年度已签订的销售合同、生产经营计划、投资计划以及现时各项生产、技术条件，考虑市场和业务拓展计划，并遵循我国现行法律、法规和企业会计制度编制了本公司 2007 年度的盈利预测，编制该盈利预测所依据的会计政策在各重要方面均与本公司实际采用的会计政策一致。预计公司 2007 年营业收入 324,303.56 万元（合并），归属母公司所有者的净利润 60,054.37 万元，按照目前的股本 45,000 万股计算，公司 2007 年度预计的每股收益为 1.33 元。该盈利预测业经北京五洲联合会计

7、师事务所审核并出具五洲审字20078-532 号审核报告。 1-2-2 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 5、国际风电行业技术进步很快，国际风电设备商业化主流机型的单机容量已从 250kW300kW、600kW750kW 逐步上升到 1MW2MW。为了适应市场需求，公司必须持续进行新产品开发以适应行业技术发展趋势。由于风力发电机组研制技术要求较高、周期较长，如果在其中某个环节出现困难则可能导致新产品的推出滞后， 落后于竞争对手， 有可能对公司未来的市场份额产生不利影响。 6、公司报告期销售收入和净利润主要在每年的第四季度实现，呈现出季节性特点，如下图表所示： 2004

8、年各季度销售情况-20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 120.00% 2004年一季度 2004年二季度 2004年三季度 2004年四季度各季度销售收入占当年销售收入比例 各季度净利润占当年净利润比例 2005年各季度销售情况-20.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%100.00%120.00%2005年一季度 2005年二季度 2005年三季度 2005年四季度各季度销售收入占当年销售收入比例各季度净利润占当年净利润比例 2006年各季度销售情况 -20.00%0.00%20.00%40.00%60

9、.00%80.00%100.00%2006年一季度 2006年二季度 2006年三季度 2006年四季度各季度销售收入占当年销售收入比例 各季度净利润占当年净利润比例 年份年份 项目项目 第一季度第一季度 第二季度第二季度 第三季度第三季度 第四季度第四季度 收入（万元） 68.673,842.411,647.79 18,924.382004 年 净利润（万元） -364.16338.42-39.46 4,235.46收入（万元） 133.4558.392,748.15 47,517.752005 年 净利润（万元） -0.30-496.43-95.96 12,106.06收入（万元） 174

10、.329,244.8226,796.47 116,412.982006 年 净利润（万元） -873.32140.926,839.30 25,491.79收入（万元） 32,260.6424,898.7212,427.04 2007 年 净利润（万元） 7,851.434,981.94-867.26 注：除 2007 年第一、二季度外，其它季度财务数据未经审计。 公司报告期形成上述销售季节性的原因是由于报告期内我国风电场建设的周期基本上都是年初开工，年内建设，年底竣工投产。公司的生产周期及销售收入的取得基本上也与风电场的建设周期一致， 风力发电机组产品基本上是年初开始进行生产安排，年内进行生产

11、制造，年底前交付业主使用，取得销售收入。因此，公司的销售收入主要体现在每年第四季度。 7、包括报告期在内，公司近六年销售收入年均增长幅度超过 100%。根据国家风电发展规划，在未来较长一段时期内，我国对风力发电设备的需求将持续保持强劲态势。但随着国内竞争对手逐步成熟，以及国际竞争对手加大进入中国市场的力度，行业竞争将会越来越激烈，公司的增长速度将会放缓，行业利润水平也会逐渐趋于平均化。 8、公司与 Vestas，Gamesa，GEWind 等国外竞争对手在资产规模、技术开发能力、全球市场份额等方面相比有一定劣势。为缩短与国外竞争对手的差距，公司募集资金将主要用于扩大产能及研究开发新产品， 募集

12、资金到位后公司的资产规模将快速增长，公司存在未来业绩增长与资产规模增长不成比例的风险。 1-2-3 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况 股票种类 人民币普通股（A 股） 每股面值 1.00 元 发行股数、 占发行后总股本的比例 发行 5,000 万股，占发行后总股本的比例为 10% 发行价格 人民币 36.00 元/股，通过向询价对象询价确定发行价格 发行市盈率 29.98 倍（每股收益按照 2007 年经会计师事务所审核的盈利预测归属母公司所有者净利润除以本次发行后总股本计算） 预测净利润及发行后每股收益 预测 2007 年归属

13、母公司所有者的净利润 60,054.37 万元，按照发行后总股本 50,000 万股计算，公司 2007 年度预计的每股收益为 1.20 元 发行前和发行后每股净资产 发行前每股净资产 1.40 元（以本公司 2007 年 6 月 30 日经审计的归属母公司所有者权益除以发行前总股本 45,000 万股计算） ； 发行后每股净资产元（以本公司 2007 年 6 月 30 日经审计的归属母公司所有者权益加本次募集资金净额除以发行后总股本 50,000 万股计算） 发行市净率 倍（以本公司 2007 年 6 月 30 日经审计的归属母公司所有者权益加本次募集资金净额除以发行后总股本计算） 发行方式

14、 采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行对象 符合资格的询价对象和已在深圳证券交易所开立证券账户的投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 本次发行股份的流通限制和锁定安排 公司股东新疆风能有限责任公司、中国水利投资集团公司、深圳市远景新风投资咨询有限公司及其关联公司深圳市远风投资有限公司、新疆风能研究所、深圳市远景新能投资咨询有限公司承诺：自新疆金风科技股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的股份，也不由新疆金风科技股份有限公司回购所持有的股份。 公司股东中国比利时直接股权投资基金承诺：自新疆金风科技股份有限公司股票上市之日起三十六个

15、月内，不转让所持有的股份，也不由新疆金风科技股份有限公司回购所持有的股份。 以上股东合计持股占公司发行前总股本的 55.18%。 其他股东承诺： 自新疆金风科技股份有限公司上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的股份，也不由新疆金风科技股份有限公司回购所持有的股份。 作为本公司股东的董事、监事、高管人员的重要承诺：自新疆金风科技股份有限公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的股份，也不由新疆金风科技股份有限公司回购所持有的股份。承诺遵守公司法关于公司董事、监事、高级管理人员股份转让的相关规定，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有新疆金风科技股份有限公司股份总

16、数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持有的新疆金风科技股份有限公司股份。 承销方式 本次新股发行的承销方式为余额包销 预计募集资金额 募集资金总额万元；募集资金净额万元 发行费用概算 本次发行费用预计共需约万元 1-2-4 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本资料一、发行人基本资料 序号序号 项目项目 内容内容 1 公司名称 新疆金风科技股份有限公司 2 英文名称 XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD 3 注册资本 人民币45,000万元 4 法定代表人

17、武钢 5 成立日期 2001年3月26日 6 住所 新疆乌鲁木齐经济技术开发区上海路107号 7 邮政编码 830026 8 电话号码 09913767495 9 传真号码 09913761781 10 互联网网址 http：/ 11 电子信箱 二、发行人历史沿革及改制重组情况二、发行人历史沿革及改制重组情况 （一）设立方式（一）设立方式 本公司是经新疆新风科工贸有限责任公司 2000 年 12 月 31 日召开的临时股东大会决议通过，并经新疆维吾尔自治区人民政府新政函200129 号文批准，在新疆新风科工贸有限责任公司的基础上，采取整体变更设立的方式，于 2001 年3 月 26 日成立的股

18、份有限公司。 公司设立时注册资本为 3,230 万元， 分别于 2004年、2005 年和 2007 年三次增资扩股至 45,000 万元。 （二）发起人及其投入的资产内容（二）发起人及其投入的资产内容 公司的发起人为新疆新风科工贸有限责任公司的全体股东， 即新疆风能有限责任公司、 中国水利投资集团公司、 新疆风能研究所、 新疆太阳能科技开发公司、北京君合慧业投资咨询有限公司和武钢等九位自然人。 发起人以新疆新风科工贸有限责任公司的净资产 3,234.35 万元折股，整体变更设立本公司。 1-2-5 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 三、发行人股本情况三、发行人股本情

19、况 （一）总股本、本次发行的股份及股份流通限制和锁定安排（一）总股本、本次发行的股份及股份流通限制和锁定安排 公司发行前总股本 45,000 万股，本次发行 5,000 万股，发行后总股本 50,000万股，本次发行的股份占发行后总股本的 10.00%。有关公司股份流通的限制及锁定安排见本摘要第二节本次发行股份的流通限制和锁定安排部分。 （二）公司发起人、前十名股东、前十名自然人股东、国家股、国有法人股股东和外资股股东的持股数量及比例（二）公司发起人、前十名股东、前十名自然人股东、国家股、国有法人股股东和外资股股东的持股数量及比例 1、发起人 截止公司招股说明书签署之日，公司的发起人股东持股情

20、况如下： 序号序号 发起人名称发起人名称 持股数（万股）持股数（万股） 占总股本比例（占总股本比例（%） 1 新疆风能有限责任公司 9,135.0020.302 中国水利投资集团公司 7,875.0017.504 新疆风能研究所 1,071.002.385 武钢 1,054.802.346 郭健 762.031.697 王彬 667.9351.488 魏红亮 655.471.469 王进 643.411.4310 新疆太阳能科技开发公司 518.8951.1511 谷宝玉 457.50371.022、前十名股东 截止公司招股说明书签署之日，公司前十名股东持股情况如下： 序号序号 股东名称股东名

21、称 股份数量股份数量 （万股）（万股） 所占比例所占比例 （）（） 股权性质股权性质 1 新疆风能有限责任公司 9,135.0020.30 SLS 2 中国水利投资集团公司 7,875.0017.50 SLS 3 中国比利时直接股权投资基金 3,600.008.00 法人股 4 深圳市远景新风投资咨询有限公司2,182.504.85 法人股 5 新疆风能研究所 1,071.002.38 SLS 6 武 钢 1,054.802.34 自然人股 7 新宏远创风能投资有限公司 900.002.00 法人股 8 深圳市远景新能投资咨询有限公司900.002.00 法人股 9 郭 健 762.031.6

22、9 自然人股 10 深圳市立安多投资咨询有限公司 717.18751.59 法人股 “SLS”是 State-own Legal-person Shareholder 的缩写，表示其为国有法人股股东。 1-2-6 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 3、前十名自然人股东 截止公司招股说明书签署之日，公司前十名自然人股东持股情况如下： 序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股） 占总股本比例（占总股本比例（%）1 武 钢 1,054.802.342 郭 健 762.031.693 王 彬 667.9351.484 马鸿兵 656.3251.465 魏红亮 6

23、55.471.466 王 进 643.411.437 李 力 526.321.178 蔡晓梅 508.5451.139 石勤清 495.001.1010 王相明 495.001.104、国家股、国有法人股股东 截止公司招股说明书签署之日，公司国有法人股股东有 4 家，其中新疆风能有限责任公司持有公司 9,135.00 万股，占公司总股本的 20.30%；中国水利投资集团公司公司持有公司 7,875.00 万股，占公司总股本的 17.50%；新疆风能研究所公司持有公司 1,071.00 万股，占公司总股本的 2.38%；新疆太阳能科技开发公司持有公司 518.895 万股，占公司总股本的 1.1

24、5%。 5、外资股股东 截止公司招股说明书签署之日，公司外资股股东有 1 家，为新宏远创风能投资有限公司，其持有公司 900.00 万股，占公司总股本的 2.00%。 （三）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例（三）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 1、公司第二大股东中国水利投资集团公司持有公司第一大股东新疆风能有限责任公司 33.89%的股份，为新疆风能有限责任公司第二大股东，新疆风能有限责任公司持有公司 9,135.00 万股，占发行前公司总股本的 20.30%，中国水利投资集团公司持有公司 7,875.00 万股，占发行前公司总股本的 17.50%。

25、2、深圳市远景新风投资咨询有限公司持有本公司 2,182.50 万股，占公司发行前总股本的 4.85%，深圳市远风投资有限公司持有本公司 67.50 万股，占公司发行前总股本的 0.15%。两公司存在如下关联关系： 深圳市远景新风投资咨询有限公司的实际控制人为光大海基中国特别机会基金 （SeaBright China Special Opportunities （I） Limited）（以下简称“光大海基”） 。光大海基是 2003 年 10 月 6 日在维珍群岛（BVI）成立的国际商业公司。 1-2-7 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 深圳市远景新风投资咨询有限公

26、司是光大海基的全资子公司 ALLY POINT LIMITED（普上有限公司）的全资子公司，注册资本：人民币 2,546.25 万元；注册地址：深圳市福田区深南大道 4013 号兴业银行大厦 802 室。 深圳市远风投资有限公司的股东是光大海基的投资经理， 为深圳市远景新风投资咨询有限公司的关联公司，注册资本：人民币 10 万元；注册地址：深圳市福田区深南大道 4013 号兴业银行大厦 806 室。 3、公司董事长兼首席执行官武钢持有公司 1,054.80 万股，占本公司发行前股本总额的 2.34%，同时兼任公司第一大股东新疆风能有限责任公司副董事长、公司股东新疆风能研究所所长。新疆风能有限责

27、任公司持有公司 9,135.00 万股，占发行前公司总股本 20.30%,新疆风能研究所持有公司 1,071 万股，占发行前公司总股本 2.38%。 4、公司副总裁王相明持有公司 495.00 万股，占发行前公司总股本 1.10%的股份，其配偶张晓涛持有公司 450.00 万股，占发行前公司总股本 1.00%的股份。 5、公司自然人股东林奇、李德明分别持有公司社会法人股东上海银利伟世投资管理有限公司 90.00%和 10.00%的股权。林奇持有公司 427.50 万股，占发行前公司总股本的 0.95%；李德明持有公司 427.50 万股，占发行前公司总股本的0.95%；上海银利伟世投资管理有限

28、公司持有公司 135.00 万股，占发行前公司总股本的 0.30%。 除上述情形以外，其他股东之间不存在关联关系。 四、发行人业务情况四、发行人业务情况 （一）主营业务情况（一）主营业务情况 本公司主营业务为大型风力发电机组的开发研制、生产及销售，中试型风力发电场的建设及运营。 （二）主要产品及用途（二）主要产品及用途 金风科技当前产品主要有 600kW、750kW、1.2MW、1.5MW 系列风力发电机组，正在研制的产品有 1.5MW 部分新机型、2.5MW、3.0MW、5.0MW 风力发电机组。公司是国家大型风力发电机组“863”项目及国家“九五”、“十五”、“十一五”科技攻关项目的重点承

29、担单位，目前正在承担“十一五”国家科技支撑计划“大功率风电机组研制与示范”重大项目的 3 项课题。 公司 1.5MW 风力发电机组产品已通过国家“863”项目验收，于 2007 年开始批量进入市场，并中标北京官厅水库2008 年“绿色奥运”的风电项目，成为此项目的风力发电机组设备供应商。 1-2-8 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 公司的产品是大型并网型风力发电机组设备，是风力发电的关键设备。公司还为投资者提供从风电场前期测风、风资源评估、建设规划到风电机组运输、安装、调试、风电场运行维护等一系列服务。 （三）产品销售方式和渠道（三）产品销售方式和渠道 公司采用定单

30、式生产和销售的直销模式， 销售合同的签订分为大客户销售合同和特许权销售合同两种。 （四）主要产品的主要原材料（四）主要产品的主要原材料 公司主要原材料为外购零部件及配件，由传动系统、结构系统、电气系统、辅助系统四部分构成。公司经过多年的运营，同国内外主要零部件供应商结成了战略合作伙伴，零部件的供应均能得可靠的保证。 （五）行业竞争情况和发行人在行业中的竞争地位（五）行业竞争情况和发行人在行业中的竞争地位 1、行业竞争情况 截止到 2006 年底， 我国风电累计实现的 2,596MW 装机容量中国外风力发电机组制造商累计装机容量为 1,711MW，占全国总装机容量的 65.92%，国内风力发电机

31、组制造商累计装机容量为 885MW，占全国装机容量的 34.08%。 2、公司在行业中的竞争地位 金风科技是目前国内最大的风力发电机组整机制造商， 公司风力发电机组产品在 2006 年全球新增风电装机市场占有率为 2.8%， 全球排名第十。 公司在 2006年中国新增风电装机市场占有率为 33.29%，国内排名第一，近三年市场占有率一直占国产机组当年产品的 80%以上；公司于 2006 年入选福布斯“2007 中国潜力 100”排行榜，位列第 7 名，被评为中国最具发展潜力的公司之一；同年，世界风能协会（WWEA）将“2006 年度世界风能荣誉奖”授予中国的金风科技及其董事长武钢先生，以表彰公

32、司在推动中国风电产业发展中作出的卓越贡献。 目前，金风科技已获得技术专利 10 项，申报技术专利 13 项；受国家有关部门委托公司主持起草制定了 2 项国家标准、1 项地方标准，正在主持起草和参与制定 5 项国家标准。2004 年，国家科技部批准以金风科技为依托单位，组建了全国第一家国家级风力发电工程技术研究中心。 近三年公司风力发电机组在国内的市场占有率情况如下： 项目项目 2004 年年 2005 年年 2006 占国内市场份额 20.13% 26.37% 33.29% 占内资企业机组市场份额 81.65% 89.67% 80.81% 1-2-9 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招

33、股说明书（摘要） 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 （一）主要固定资产（一）主要固定资产 发行人 2007 年 6 月 30 日的固定资产原值为 10,587.05 万元， 净值为 8,777.46万元，主要包括房屋建筑物、机器设备、运输设备和电子设备及其他。 （二）无形资产（二）无形资产 截至 2007 年 6 月 30 日，发行人无形资产账面价值为 3,042.95 万元。其中土地使用权 1,540.10 万元，风机技术转让费 1,223.33 万元，办公软件 279.52 万元。 1、商标 本公司现拥有 2 项经国家工商行政管理局商标局

34、核准的注册商标权。 2、专利 截止招股说明书签署日，发行人拥有 10 项专利，其中：1 项发明专利，有效期限 20 年，9 项实用新型专利，有效期均为 10 年。正在申请注册的专利共有13 项，其中：发明专利申请 6 项，实用新型专利申请 5 项，外观设计专利申请 2项。 3、专有技术 报告期内公司利用 600kW 风机技术、750kW 风机技术在国内组织生产和销售 600kW、750kW 风力发电机组，构成公司报告期内主营业务收入的主要来源。公司与 Vensys 签署了 1.2MW、1.5MW、2.5MW 风力发电机组联合设计和开发及技术分享合同，公司在中国市场拥有合同产品的知识产权，在中国

35、市场及部分国际市场销售合同产品。 4、土地使用权 截止招股说明书签署日，发行人在新疆、内蒙古和北京以出让方式取得了 8宗，合计面积为 445,551.78 平方米国有土地使用权。 六、同业竞争与关联交易六、同业竞争与关联交易 （一）关于公司与控股股东或实际控制人同业竞争情况的说明（一）关于公司与控股股东或实际控制人同业竞争情况的说明 根据公司法的相关规定，新疆风能有限责任公司、中国水利投资集团公司及其他股东分别出具的声明及公司主要股东新疆风能有限责任公司和中国1-2-10 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 1-2-11 水利投资集团公司对公司的实际影响，公司不存在控股

36、股东及实际控制人，不存在与控股股东或实际控制人同业竞争的情况。 （二）关联交易（二）关联交易 报告期内的关联交易主要为公司向第一大股东销售风力发电机组， 第二大股东国水集团为本公司提供担保，此外还与股东风能公司有部分租赁、委托代收电费等小额关联交易事项。 1、销售商品 单位：万元 项目项目 2007 年年 16 月月2006 年年 2005 年年 2004 年年 向风能公司销售风力发电机组及配件0.0080.602,680.97 3,669.92向河北金风销售风力发电机组 0.00770.000.00 0.00营业收入 57,159.36153,028.2950,552.72 24,486.3

37、6占营业收入的比例 0.000.56%5.30% 14.99%上述关联交易价格均为市场价格，交易金额占发行人营业收入的比例较低，且呈逐年下降趋势，公司与关联方发生在购销业务方面经常性的关联交易较少，对公司财务状况没有重大影响，不影响公司的独立经营。 2、接受劳务 单位：万元 2007 年年 1-6 月月2006 年度年度 2005 年度年度 2004 年度年度 企业名称企业名称 交易内容交易内容 金额金额 占总劳务占总劳务支出的支出的%金额金额占总劳务占总劳务支出的支出的%金额金额占总劳务占总劳务 支出的支出的% 金金 额额 占总劳务占总劳务支出的支出的%河北金风电控 设备有限公司 风力发电机

38、 组组装费 506.40 37.20% 534.4080.68 0.000.00 0.00 0.00 河北金风电控设备有限公司主要为本公司提供组装服务， 公司是按市场化原则对总装服务商进行选择的，关联交易价格公允，未来公司仍将采用此种方式选择组装及服务商。 （三）关联交易履行法定程序情况及独立董事意见（三）关联交易履行法定程序情况及独立董事意见 公司按照公司法、公司章程、企业会计准则 38 号关联方披露的相关规定，对报告期的关联交易履行了必要的决策程序。 公司第三届董事会的独立董事，通过对公司报告期关联交易事项的审慎调查，发表如下意见：“近 3 年关联交易遵循了自愿、公平和等价有偿的市场原则，

39、履行了决策程序，不存在损害发行人及其他股东利益的情形。” 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 七、发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员七、发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 姓名姓名 职务职务 性别性别年龄年龄 任期任期 起止日期起止日期 简要经历简要经历 兼职情况兼职情况 2006 年从发行人处领取收入（万元）年从发行人处领取收入（万元）持有公司股份的数量（万股）持有公司股份的数量（万股） 武钢 董事长兼首席执行官 男49 2007.3.24-2010.3.23 硕士研究生学历，教授级高级工程师，中国资源综合利用协会可再生能源专业委员会副主任委员，享

40、受国务院特殊津贴专家，新疆自治区专家顾问团成员，曾任新疆风能有限责任公司风电场场长、副总经理，新疆新风科工贸有限责任公司总经理，2006 年被世界风能协会授予世界风能奖。 新疆风能研究所所长，新疆风能有限责任公司副董事长141.61 1,054.80 李荧 副董事长男72 2007.3.24-2010.3.23 大学本科学历， 教授级高级工程师。 曾在新疆水利水电设计院、 新疆自治区水利厅水电处、水利部水电司工作，曾担任水利部水电司处长、副司长。 - - 潘世杰 董事 男50 2007.3.24-2010.3.23 研究生学历。先后担任新疆专用汽车厂厂长助理、兼任车间主任、人事劳资科科长；新疆

41、自治区党委组织部助理调研员、调研员；新疆自治区企业工委组织人事处副处长、宣传处处长；新疆自治区国资委宣传处处长。 新疆风能有限责任公司董事长 - - 郭健 董事兼总裁 男44 2007.3.24-2010.3.23 硕士研究生学历，高级工程师。曾在新疆轴承厂、新疆风能有限责任公司工作，1998 年起在新疆新风科工贸有限责任公司工作，任公司质量总监、生产总监，2001 年起历任本公司副总经理、常务副总经理，总经理。 122.52 762.03 刘同良 董事兼 副总裁 男41 2007.3.24-2010.3.23 硕士研究生学历，在读博士，高级经济师。先后担任水利部部长办公室政务秘书，中国江河水

42、利水电开发公司办公室主任，中国水利投资集团公司办公室副主任、董事会秘书、事业发展部（法律工作部）经理、经营管理部（国际合作部）经理、资产运营管理公司总经理。 中国水利投资集团公司副总经理，新疆风能有限责任公司副董事长 - - 吕厚军 董事 男44 2007.3.24-2010.3.23 硕士研究生学历，高级经济师。先后担任无锡建升期货经纪有限公司副总经理，江苏新思达投资管理顾问有限公司常务副总经理，建设银行苏州分行行长助理，建设银行江苏省分行国际业务部副总经理，建设银行南京分行国际业务部总经理，海通证券股份有限公司投资银行部总经理助理、国际业务部副总经理。 2004 年 10 月至今任海富产业

43、投资基金管理有限公司总经理、董事 - - 王友三 独立董事男72 2007.3.24-2010.3.23 高级经济师。曾任新疆维吾尔自治区建设银行副科长、科长、副行长、行长，自治区人民银行行长，自治区人民政府副主席、自治区政协副主席。 - - 1-2-12 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 施鹏飞 独立董事男67 2007.3.24-2010.3.23 大学本科学历，教授级高级工程师，先后担任第一机械工业部西宁高原机电研究所技术情报室主任，中国风能技术开发中心对外联络部主任，电力部（1997 年后为国家电力公司）水电水利规划设计总院新能源处处长、副总工程师，中国太阳能

44、学会副理事长，现任中国可再生能源学会风能专业委员会副理事长、中国水电工程顾问集团专家委员会委员。 - - 宋常 独立董事男42 2007.3.24-2010.3.23 博士研究生学历、教授、博士生导师。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师、博士后合作导师，会计财务理论研究所高级研究员。 3.80 - 张华 监事 男36 2007.3.24-2010.3.23 大学专科学历，工程师。历任新疆风能有限责任公司达坂城风电厂技术员、值班长、主任工程师、河北承德红松风电项目经理。 新疆风能有限责任公司副总经理 - - 王敦春 监事 男49 2007.3.24-2010.3.23 工学博士，教授级高级工

45、程师。历任江河农村电气化发展有限公司副总经理、董事长，中国水利投资集团公司投资开发部经理、计划发展部经理、水电分公司副总经理、总经理。中国水利投资集团公司总经济师 - - 洛军 监事 男40 2007.3.24-2010.3.23 大学专科学历，会计师，曾在新疆风能研究所工作。 新疆风能有限责任公司股管办主任 - - 王海波 职工监事男33 2007.3.24-2010.3.23 大学本科学历。历任新天国际经贸股份有限公司业务主管、片区市场部经理、深圳速倍尔公司新疆分公司销售经理、公司营销中心主任、投资发展部主任，现任北京天润投资公司常务副总经理。 17.86 - 郑成江 职工监事男33 20

46、07.3.24-2010.3.23 大学专科学历。 先后在新疆屯河股份有限公司特种水泥厂、 新疆屯河投资公司、 公司工作，曾任新疆屯河投资公司信息化管理部副部长、公司总经理助理、计划管理部部长，现任本公司总裁助理兼体系管理部部长。 15.50 - 李力 副总裁 女37 2007.3.24-2010.3.23 研究生学历。历任新疆风能有限责任公司总经理助理，新疆新风科工贸有限责任公司市场营销总监，公司副总经理。 84.23 526.32 蔡晓梅 董事会秘书 女40 2007.3.24-2010.3.23 研究生学历，高级工程师。曾任新疆风能有限责任公司项目办主任。 84.23 508.55 王相

47、明 副总裁 男38 2007.3.24-2010.3.23 大学本科学历，高级工程师。历任新疆风能有限责任公司新能源室主任，新疆新风科工贸有限责任公司技术部部长、生产总监、副总工程师，公司副总工程师、总工程师。 59.73 495.00 马鸿兵 总工程师男37 2007.3.24-2010.3.23 大学本科学历，高级工程师。曾在新疆风能有限责任公司工作，历任新疆新疆新风科工贸有限责任公司有限公司采购部主任，公司研发中心主任。 43.28 656.33 曹志刚 副总裁 男32 2007.3.24-2010.3.23 大学本科学历，工程师。曾在新疆风能研究所、新疆新风科工贸有限责任公司有限公司工

48、作，历任公司电控事业部部长、总工办主任、副总工程师。 40.73 270.00 1-2-13 新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要） 1-2-14 李玉琢 副总裁 男59 2007.3.24-2010.3.23 本科学历，历任中国科学院技术条件处处长，北京四通办公设备有限公司副总经理，四通集团 OA 本部部长、金商本部部长、集团副总裁，深圳莫贝克电气技术有限公司总裁，深圳华为技术有限公司合资合作部总监、结构事业部总监、执行副总裁，北京利德华福电气技术有限公司总经理，北京中益合康电气技术有限公司总经理，现任本公司副总裁。 5.22 - 余丹柯 首席财务官 男38 2007.7

49、.1-2010.3.23 大学本科学历， 曾任中国银行总行经理助理， 历任通用电气中国公司税收及银行业负责人、通用电气内部审计、通用电气能源系统财务经理、通用电气中国公司财务经理、通用电气中国公司财务总监、通用电气亚太能源公司财务总监、美国亚特兰大通用电气财务项目经理、通用电气亚太能源公司会计主管、通用电气中国基建公司首席财务官。 - - 邓建军 研发中心研究员 男32 核心技术人员 硕士研究生学历，工程师。曾就职于新疆啤酒花股份公司，2002 年至今在本公司工作。 15.31 - 孙志勇 研发中心电控系统工程师 男32 核心技术人员 硕士研究生学历，自动控制工程师。曾在新疆风能有限责任公司工

50、作，2002 年至今在本公司工作。 10.52 - 杨炯明 研发中心检测设计师 男32 核心技术人员 博士研究生学历。2006 年 3 月至今在本公司工作。 4.49 - 梁 斌 研发中心检测室主任 男34 核心技术人员 硕士研究生学历， 高级工程师。 1994 年 7 月至 2001 年 4 月在新疆风能有限责任公司工作，2001 年 4 月至今在本公司工作。现为本公司研发中心检测室主任。 11.02 450.00 刘 河 副总工程师 男42 核心技术人员 本科，高级工程师。曾任新疆十月（集团）拖拉机公司技术科科长，2001 年 9 月至今在本公司工作，历任技术科科长、质量技术保证部部长。