嘉事堂：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

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1、 嘉嘉嘉嘉事事事事堂堂堂堂药药药药业业业业股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司 Cachet Pharmaceutical Co., Ltd （北京市海淀区昆明湖南路 11 号 1 号楼） 首首首首次次次次公公公公开开开开发发发发行行行行股股股股票票票票 招招招招股股股股说说说说明明明明书书书书摘摘摘摘要要要要 保荐人（主承销商） （深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦 10 楼） 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 21 1 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。 招股说明书全文同时

2、刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、 其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见， 均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证

3、。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 22 2 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 1、根据公司 2010 年 1 月 28 日召开的 2009 年度股东大会决议，同意本次发行前滚存的未分配利润在公司股票公开发行后由公司发行后新老股东按持股比例共享。 2、本次发行前，公司实际控制人中青实业仅持有本公司 24.36%的股份，股权比较分散，本次发行成功及国有股转持完成后，各股东所持股权份额进一步摊薄，中青实业持有的发行人股权将降至 17.39%，容易导致公司被举牌收购，从而引起公司控股股东、实际控制人的变动，乃至进一步影响公司经营方针的稳定

4、性。对此，中青实业承诺，在公司股票上市后将择机从二级市场增持公司股份，以加强对发行人的控制力；同时，公司高级管理人员也持有本公司股份，有力保证了公司经营发展过程中的人员稳定和可持续发展。 3、根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）的有关规定，经国务院国资委关于嘉事堂药业股份有限公司国有股转持有关问题的批复 （国资产权2009457 号）批复，在本公司境内发行 A 股并上市后，将本公司国有股股东中青实业、超市发、中协宾馆、朝阳区国资委、裕丰投资、房山区国资委和宏润投资分别持有的本公司部分国有股转由全国社会保障基金理事会持有，其中中青实业转持 1,399

5、,627 股、超市发转持 427,881 股、中协宾馆转持 408,050 股、朝阳区国资委转持 236,159 股、裕丰投资转持168,151股、 房山区国资委转持95,775股和宏润投资分转持60,047股，合计转持 2,795,690 股。 国有股股东张江高科将按照 645,269 股公司股份乘以首次发行价的等额现金上缴全国社会保障基金理事会。 4、经过认真细致的可行性论证，公司本次募集资金投入的项目具有良好的经济效益和社会效益。但是在项目实施过程中，若宏观经济形势变化、市场状况变动、国家有关政策的调整以及人力不可抗拒的因素的出现，将会影响项目的进展或效益。 第二节第二节 本次发行概况本

6、次发行概况 发行股票类型：发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 每股面值：每股面值： 每股人民币 1 元 发行股数发行股数、 占发行占发行4,000 万股，占发行后总股本的 25% 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 23 3 后总股本的比例后总股本的比例： 每股发行价格：每股发行价格： 12.00 元 发行市盈率：发行市盈率： 50.00 倍 （每股收益按 2009 年 12 月 31 日经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算） 发行前和发行后发行前和发行后每股净资产每股净资产： 发行前每股净资产：4.68 元/股（按 2009 年 12 月 31

7、日经审计的净资产除以本次发行前总股本计算） 发行后每股净资产：6.23 元/股（按 2009 年 12 月 31 日经审计的净资产加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算） 发行市净率：发行市净率： 1.93 倍（按每股发行价格除以本次发行后每股净资产） 发行方式发行方式： 网下向询价机构配售和网上资金申购定价发行相结合的方式 发行对象：发行对象： 符合资格的询价对象和已开立深圳证券帐户且不受法律法规限制买卖股票的投资者 本次发行股份的本次发行股份的流通流通限制和锁定限制和锁定安排安排： 公司实际控制人、控股股东中国青年实业发展总公司（持股29,227,248 股） 承诺： 自嘉事

8、堂药业股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的嘉事堂药业股份，也不由嘉事堂药业回购该部分的股份。其他股东承诺：自嘉事堂药业股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的嘉事堂药业股份。担任公司董事、监事或高级管理人员的股东许帅、翁先定、李铁军、王英、王新侠、博世俊承诺：自嘉事堂药业股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的嘉事堂药业股份，也不由嘉事堂药业回购该部分股份；上市之日起十二个月后，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过其所持嘉事堂药业股份总数的 25%；在离任后六个月内，不转让所持嘉事堂

9、药业股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持嘉事堂药业股份总数的 50%。公司自然人股东汪碧衡和刘嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 24 4 杰分别系另一自然人股东许帅的岳父和岳母，两人锁定股份的承诺与许帅保持一致。 网下配售的股票自本公司股票上市之日起锁定 3 个月 承销方式承销方式： 余额包销 预计募集资金预计募集资金总总额和净额：额和净额： 募集资金总额为 48,000 万元，扣除发行费用后的募集资金净额为 43,501.20 万元。 发行发行费用概算费用概算： 承销、保荐费用 3900 万元，注册会计师费用 399.40 万元，律师费用 150 万元，上网发行

10、费用 19.40 万元，信息披露费用 30 万元，发行费用总额为 4498.80 万元。 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本资料一、发行人基本资料 注册中、英文名称注册中、英文名称： 嘉事堂药业股份有限公司 Cachet Pharmaceutical Co., Ltd 注册资本：注册资本： 12,000 万元 法定代表人法定代表人： 丁元伟 成立日期成立日期： 2003 年 11 月 18 日 住所住所： 北京市海淀区昆明湖南路 11 号 1 号楼 邮政编码邮政编码： 100195 电话、传真号电话、传真号码码： 010-88433464 010-88447731 互联

11、网网址互联网网址： http:/ 电子信箱电子信箱： 二、发行人历史沿革二、发行人历史沿革 本公司系于 2003 年 9 月 29 日经国务院国资委国资改革函2003250 号关于设立嘉事堂药业股份有限公司的函的批准，以中国青年实业发展总公司、上海张江高科技园区开发股份有限公司、新产业投资股份有限公司、中科联控股集团有限公司、北信投资控股有限责任公司、中协宾馆、北京超市发国有资产经营公司、李朝晖和白石峰为发起人，以发起设立方式，由嘉事堂药业有限责任公司以截止 2002 年 4 月 30 日经审计的账面净资产人民币 15,000 万元按 1:1 比例折合股本 15,000 万股整体变更的股份有限

12、公司。 公司于 2003 年 11 月 18 日在北京市工商行政管理局登记注册，注册号为 1100001510095，注册资本 15,000 万元。2005 年 5 月 17 日，公司进行了增资，注册资本增至 17,500 万元；2006 年 1 月嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 25 5 20 日，公司再次增资，注册资本增至 18,250 万元。2006 年 10 月 30 日，公司进行了减资，注册资本减至 12,000 万元。2008 年 11 月 21 日，公司注册号依国家工商总局工商行政管理注册号编制规则变更为 110000005100956。 三、发行人股本三、发行

13、人股本 （一）（一）总股本、总股本、本次发行的本次发行的股份、股份、股份股份流通限制和流通限制和锁定锁定安排安排 本次发行前公司总股本 12,000 万股，本次发行 4,000 万股。 公司实际控制人、控股股东中国青年实业发展总公司（持股 29,227,248 股）承诺：自嘉事堂药业股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的嘉事堂药业股份，也不由嘉事堂药业回购该部分的股份。其他股东承诺：自嘉事堂药业股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的嘉事堂药业股份。担任公司董事、监事或高级管理人员的股东许帅、翁先定、李铁军、王英、王新侠、博世俊承诺：

14、自嘉事堂药业股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的嘉事堂药业股份，也不由嘉事堂药业回购该部分股份；上市之日起十二个月后，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过其所持嘉事堂药业股份总数的 25%；在离任后六个月内，不转让所持嘉事堂药业股份，离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持嘉事堂药业股份总数的 50%。公司自然人股东汪碧衡和刘杰分别系另一自然人股东许帅的岳父和岳母， 两人锁定股份的承诺与许帅保持一致。 （二）发行人股本结构（二）发行人股本结构 股东名称股东名称 持股数持股数( (股股) ) 持股比例（持股比例（% %） 中国青年实业发

15、展总公司（SS） 29,227,248 24.356 上海张江高科技园区开发股份有限公司（SS） 25,148,604 20.957 新产业投资股份有限公司 11,361,283 9.468 中国青少年发展基金会 9,430,661 7.859 北京银谷地产集团有限公司 9,430,661 7.859 北京超市发国有资产经营公司(SS) 8,935,081 7.446 中协宾馆（SS） 8,520,962 7.101 北京市朝阳区人民政府国资委(SS) 4,931,507 4.110 北京市裕丰投资经营公司（SS） 3,511,368 2.926 北京市房山区人民政府国资委(SS) 2,000

16、,000 1.667 北京宏润投资经营公司（SS） 1,253,919 1.045 38 名自然人股东 6,248,706 5.207 合计 120,000,000 100.00 （三）（三）发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 26 6 公司股东中，自然人股东翁先定为公司第三大股东新产业投资法定代表人、总裁，翁先定持有发行人 355,068 股，占公司发行前总股本的 0.3%，新产业投资持有公司 11,361,283 股，占公司发行前总股本的 9.47%；公司自然人股东汪碧衡为另一自

17、然人股东许帅的岳父，两人分别持有发行人 376,147 股和 409,679股，占公司发行前总股本的 0.31%和 0.34%；公司自然人股东刘杰为许帅的岳母，持有发行人 320,000 股，占公司发行前总股本的 0.27%。除此之外，公司其他股东之间无任何关联关系。 四、发行人的业务和技术四、发行人的业务和技术 （一）（一）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途 长期以来，公司一直从事医药批发、连锁零售业务，2005 年公司开始经营与医药批发、零售相关的医药物流业务，在满足公司自身医药批发、零售需求的基础上，开展第三方医药物流配送业务。 2007 年

18、公司通过收购两家制药公司进入制药领域，形成了目前以医药商业为主导、以医药物流为依托、辅以医药工业的经营格局。 （二）（二）盈利盈利模式模式 公司作为医药商业企业， 开展了医药批发、 医药零售、 医药物流等相关业务，构建了完整的医药商业体系，形成了稳定的盈利模式。 1、医药批发 公司医药批发业务具体分为社区医院配送、医疗批发、商业调拨三类。 本公司作为批发配送商， 利润来自于制药企业以商业折扣形式返还给公司的“配送费”。制药企业按销售额支付公司“配送费”，“配送费”一般为公司向社区医院销售额的 5%，在公司向制药企业支付采购款时，直接以商业折扣的形式扣减公司采购成本；个别一些销量比较大的药品，经

19、公司与制药企业协商，可获得额外的“配送费”，最高能额外获得 3%。 医疗批发盈利一方面来自于进销差价， 另一方面则来自于制药企业的促销返利。 商业调拨的利润主要来自于制药企业的促销返利，少部分来自于进销差价。 2、医药零售 公司连锁零售业务的利润主要来自于医药进销差价， 少部分系医药供应商支付的促销服务费。 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 27 7 3、医药物流 公司医药物流业务主要分为仓储、分拣、搬运、运输及配送服务。其中，仓储服务主要为制药企业和其他医药企业提供的仓储服务， 公司按照储位和存储时间收取仓储服务费；分拣业务主要是针对零售业务客户或医院客户的配送要求，对药品进

20、行分拣及重新装箱的活动收取服务费用； 搬运业务主要是按照客户要求对药品仓储和运输过程中的上架、下架操作收取服务费用；运输和配送业务的收费体现为公司在承担药品配送任务时，向客户收取服务费用。 （三（三）行业竞争情况行业竞争情况 本公司主要从事医药商业行业中的零售、批发和物流业务。因此，本公司在市场上主要面临着其他医药零售、批发和物流企业的竞争。 1、药品零售业主要竞争者 鉴于医药零售企业的拓展规模受到地域因素的制约较大， 因此公司医药零售业务的主要竞争对手集中在北京地区，主要为北京金象大药房、北京医保全新大药房和同仁堂药店。 这三家医药零售企业主要采用加盟店的方式进行医药零售业务。本公司是北京地

21、区最大的直营连锁药店企业，拥有直营连锁门店 171 家，自设立股份公司以来，公司药品零售业务坚持以发展直营门店为策略，降低了经营风险，有利于提升公司的品牌形象。 2、医药批发业主要竞争者 目前北京市有 240 余家医药商业企业，大体可以分为三个集团：北京医药股份有限公司、国药集团药业股份有限公司历史悠久，继承了历史上原有国有企业的上、下游资源优势，经过多年的发展、改革、适应市场的调整、市场覆盖和网络建设，获得了比较突出的市场优势地位，形成了第一集团。这两家公司无论在上、下游资源、现代物流能力、资金支持等方面都具有比较突出的优势，而且还具有毒、麻醉类药品等特许经营的优势，在北京地区的年销售规模均

22、超过 30 亿元，新医改实施后，他们将会继续发挥这些优势，在竞争中处于有利地位。 以科园信海、普仁鸿、嘉事堂药业等 58 家销售规模在 10 亿以上的医药商业企业形成了第二集团，这些企业在上游供应商产品资源、下游客户网络资源、融资能力、现代物流配送能力方面各有所长，在新医改中有较大的发展机遇。其他医药商业企业属于第三集团，在新医改中处于相对弱势。 3、医药物流行业的主要企业及竞争者 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 28 8 本公司的主要竞争对手是位于北京的国药物流有限责任公司、 北京医药股份有限公司和北京九州通医药有限公司。国药物流系国药集团的控股子公司，物流中心总建筑面积

23、16,179 平方米； 北药股份物流配送中心建筑面积约 12,000 平方米。由于国药集团和北药股份自身的医药批发业务量较大，国药物流和北药股份的物流中心配送以满足自身现有医药批发业务需求为主。 北京九州通医药有限公司医药物流中心于 2008 年底建成投入使用，总建筑面积 32000 平方米，其中分拣中心建筑面积 8000 平方米， 位于北京市大兴区。 目前日均吞吐能力达到 15000箱， 峰值吞吐量达到 25000 箱， 营销网络覆盖北京及周边地区。 （资料来源： 经济参考报2008 年 12 月 8 日） （四（四）发行人在行业中的竞争地位发行人在行业中的竞争地位 公司2008年医药商业业

24、务总额9.73亿元 （含税） ， 占全国医药商业市场4,699亿元的 0.21%，占北京医药市场 447.70 亿元的 2.17%。2008 年，公司医药零售连锁销售收入 1.65 亿元，占全国医药零售市场 845.82 亿元的 0.20%，占北京市医药零售市场 80.56 亿元的 2.05%。 （资料来源：中国医药商业协会） 公司是目前北京仅有的四家现代医药物流企业之一。 为满足不断增加的第三方客户物流配送需求， 公司本次的募集资金投资项目中的医药物流二期建设项目是公司医药物流中心的扩展，计划全部用于第三方医药物流配送服务。二期工程完工后，物流仓储、配送能力将达到 90 亿元，将成为北京市规

25、模最大、现代化程度最高的现代医药物流企业。 五、五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 （一）固定资产（一）固定资产 本公司系由有限责任公司整体变更而来，股份公司设立时，原有限责任公司的资产全部进入股份公司。截止 2009 年 12 月 31 日，公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公及其他设备，账面价值为 10,260.96 万元。 （二）二）土地使用权土地使用权 本公司及其控股子公司共取得 15 宗土地使用权，其中本公司拥有 13 宗，本公司控股子公司嘉和嘉事医药物流公司拥有一宗土地使用权， 本公司控股子公司大恒倍生制药厂有限公司拥

26、有一宗土地使用权。 （三）（三）商标商标 2006 年 4 月， “” （35 类）被北京市工商行政管理局、市农委、市技嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 29 9 术监督局等部门评为北京市著名商标。截止招股说明书签署日，本公司拥有注册商标 12 个，本公司子公司拥有 1 个注册商标。 （四（四）重要特许权利重要特许权利 本公司及子公司共取得了 药品生产许可证 2 份、 药品经营许可证 3 份、食品卫生许可证4 份、 医疗器械经营许可证3 份、 卫生许可证1 份、 水生野生动物经营利用许可证1 份。 （五（五）其他无形资产）其他无形资产 除上述无形资产外，公司还拥有 2 份药品生

27、产质量管理规范（GMP）证书、3份药品经营质量管理规范（GSP）证书、43 个药品批准文号等无形资产。 六、六、同业竞争和关联交易情况同业竞争和关联交易情况 （一）（一）同业竞争同业竞争 发行人控股股东（同时也是公司实际控制人）中青实业实际从事的业务为进出口贸易、汽车及汽车配件和实业投资，与本公司主营业务完全独立，不存在任何同业竞争、业务控制或其他影响本公司业务独立的关系。目前公司控股股东中青实业除了投资本公司以外，不再持有其他公司股权，中青实业已向本公司出具了避免同业竞争的承诺函 。 （二）（二）关联交易关联交易 1、报告期内关联交易情况 （1）采购药品（单位：万元） 关联方关联方 2009

28、2009 年年 1 1- -9 9 月月 2002008 8 年年 2002007 7 年年 北京嘉事佰明医药有限公司 30.62 22.49 37.77 占采购总额的比例 0.04% 0.03% 0.07% 注：至 2009 年 9 月，公司副总经理李铁军已退出嘉事佰明满一年，嘉事佰明不再作为公司关联方。 （2）药品批发（单位：万元） 关联方关联方 20092009 年年 2002008 8 年年 2002007 7 年年 北京嘉事佰明医药有限公司 75.32 646.24 149.80 北京嘉事堂龙翔连锁药店有限公司 8.86 14.30 合计 84.18 646.24 164.1 占批发

29、销售总额的比例 0.10% 0.97% 0.41% 注：至 2009 年 9 月，公司副总经理李铁军已退出嘉事佰明满一年，嘉事佰明不再作为公司关联方。 上表中公司与嘉事佰明 2009 年的药品批发关联交易金额为 2009 年 1-9 月的发嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 21010 生额。 （3）物流配送（单位：万元） 关联方关联方 20092009 年年 20082008 年年 2002007 7 年年 北京嘉事佰明医药有限公司 4.80 34.95 9.92 北京银谷世纪药业有限公司（原嘉事堂生物） 18.00 4.00 合计 22.80 38.95 9.92 占配送总额

30、的比例 2.46% 11.40% 15.88% 注：2008 年公司对银谷世纪的配送金额为 11、12 月的发生额，在此之前银谷世纪为发行人合并报表范围。至 2009 年 9 月，公司副总经理李铁军已退出嘉事佰明满一年，嘉事佰明不再作为公司关联方。上表中公司与嘉事佰明 2009 年的物流配送关联交易金额为 2009年 1-9 月的发生额。 （4）房屋租赁（单位：万元） 单位：单位：万元万元 关联方关联方 20092009 年年 2002008 8 年年 2002007 7 年年 北京银谷世纪药业有限公司（原嘉事堂生物） 4.32 5.70 占房屋租赁收入总额的比例 0.33% 0.48% 注：

31、2008 年金额为 11、12 月租金收入，在此之前银谷世纪为发行人合并报表范围；银谷世纪于 2009 年 4 月 1 日起不再租用发行人房产， 因此上表中公司与银谷世纪 2009 年的房屋租赁金额为 2009 年 1-3 月的发生额。 （5）增资、收购嘉事堂生物 2008 年 7 月 15 日，公司股东银谷地产子公司北京银谷投资有限公司以货币增资嘉事堂生物 1000 万元，北京中守会计师事务所为此次增资出具了中守验字2008第 010105 号验资报告。 2008 年 11 月 11 日，银谷投资再对嘉事堂生物以货币增资 4000 万元，增资后银谷投资持有嘉事堂生物 53.65%的股份，成为

32、嘉事堂生物的控股股东，发行人的持股比例下降为 40%。本次增资经北京中守会计师事务所出具“中守验字（2008）第 010115 号验资报告证实所增资金已全部到位。 2009 年 6 月 2 日，银谷地产通过北京产权交易所摘牌受让公司所持有的原嘉事堂生物 40%的股权，价格 4000 万元，并于 2009 年 7 月 10 日完成了工商变更登记。 （6）技术协作 2008 年 1 月 16 日， 公司与北京嘉事联博医药科技有限公司签署合作协议书，由公司提供临床医学研究人员配合嘉事联博研发 1.1 类化学新药苯环喹溴铵及嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 21111 苯环喹溴铵喷鼻剂

33、， 嘉事联博在此项目完成期临床研究工作后向公司一次性支付 83 万元整。 （7）资金往来（单位：万元） 报告期内，公司与关联方发生多笔资金往来，资金（流入）/流出余额如下： 单位：单位：万元万元 关联方关联方 20092009 年年 2002008 8 年年 2002007 7 年年 应收账款应收账款 北京嘉事佰明医药有限公司 - - 80.23 125.81 北京嘉事堂龙翔连锁药店有限公司 3.18 2.94 2.20 应付款项应付款项 北京嘉事佰明医药有限公司 - 22.71 31.93 预付款项预付款项 北京银科房地产开发有限公司 2,970.00 北京超市发国有资产经营公司 429.5

34、4 北京市房山区国资委 412.85 其他应付款其他应付款 北京三九朝阳药店有限公司 5.38 5.38 5.38 北京宏润投资经营公司 200.00 北京房山区国资委 69.55 2、报告期内关联交易对发行人财务状况和经营成果无重大不良影响 3、独立董事对关联交易发表的意见 本公司独立董事认为： “嘉事堂药业股份有限公司所有关联交易事项均已按公司章程 、 关联交易决策制度办理了相关的授权、批准手续，交易事项合法合规、真实有效，并且相关关联交易遵循了市场公正、公平、公开的原则，关联交易定价公允，未损害嘉事堂药业的利益；嘉事堂药业股份有限公司在招股说明书 中已对与关联交易相关事项作了披露， 其披

35、露内容是真实、 准确、 完整、充分的，不存在虚假、误导及遗漏” 。 七、七、董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员 （一）发行人（一）发行人董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理简介简介 姓名姓名 职务职务 性别性别 年 龄年 龄 任 期 起 止任 期 起 止日 期日 期 简要简要经历经历 2002009 9年度报年度报酬总额酬总额 持持有 公 司 股 份有 公 司 股 份情 况情 况 与公司的其与公司的其他利益关系他利益关系 丁元伟 董事长 男 55 2009.82012.8 曾任共青团中央副处长、处长、副部长、嘉事堂药业股份有限公司总经理， 现任中国青年实业发展总公司总经理、本

36、公司董事长。 65.71 万元 无 公 司 实 际控 制 人 总经理 谷奕伟 副董事长 男 44 2009.82012.8 曾任西门子（中国）有限公司财务经理、中国科学院 上 海 冶 金 研 究 所 计 划 财 务 处 处 长 、 美 国KLA-Tencor半导体中国有限公司中国区财务总监、美国 Flowserve 中国有限公司中国区首席财务官、德国 Sud-Chemie 控股公司中国区首席财务执行未在公司领取薪酬 无 公 司 第 二大 股 东 总经理 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 21212 官，2008 年 7 月起担任上海张江高科技开发股份有限公司总经理。现任本公司副

37、董事长。 张建平 董事 男 47 2009.82012.8 曾任北京超市发商贸集团副总经理、 北京超市发连锁股份有限公司常务副总经理、 北京超市发国有资产经营公司董事、副总经理、北京澳特舒尔保健品开发有限公司副总经理、 北京超市发连锁股份有限公司常务副总经理、 北京超市发国有资产经营公司总经理助理、董事、副总经理、代总经理，2004年 7 月至今任北京超市发国有资产经营公司副董事长、总经理，现任本公司董事。 未在公司领取薪酬 无 公 司 第 六大 股 东 总经理 邵建云 董事 女 44 2009.82012.8 曾任中共中央马恩列斯著作编译局研究室研究员、原国家国有资产管理局科研所基础研究室主

38、任、 朝阳区计划委员会副主任、朝阳区体改办主任，2005年 4 月至今任北京市朝阳区国资委副主任， 现任本公司董事。 未在公司领取薪酬 无 公 司 第 八大 股 东 副主任 王文军 董事 男 44 2009.82012.8 曾任职于中国农业部乡镇企业司、 中国乡镇企业总公司，2000 年至今任北京银谷地产集团有限公司董事长，现任本公司董事。 2.40 万元 无 公 司 并 列第 四 大 股东 法 定 代表人 顾晓今 董事 女 56 2009.82012.8 曾任共青团中央组织部副处长、 中国青基会办公室主任、副秘书长、常务副秘书长、秘书长，2005年 5 月至今任中国青基会常务副理事长， 现任

39、本公司董事。 未在公司领取薪酬 无 公 司 并 列第 四 大 股东 常 务 副理事长 许帅 董事、总经理 男 37 2009.82012.8 曾任职于共青团中央全国学联办公室， 历任嘉事堂药业有限责任公司办公室主任、董事会秘书、总经理助理、副总经理，现任公司董事、总经理。 37.37 万元 409,679 股 无 刘建华 独立董事 男 55 2009.82012.8 曾任北京食品工贸集团总公司党委书记、 北京市委商贸工委书记，2000 年 3 月至今任北京国际信托投资有限公司党委书记、董事长，现任本公司独立董事。 3.60 万元 无 无 熊焰 独立董事 男 53 2009.82012.8 曾任

40、哈工大校团委书记、校党委委员、黑龙江省团委委员、副教授、团中央实业部开发处处长、团中央高新技术产业中心主任、 中关村百校信息园有限公司总裁、中关村技术产权交易所总裁、北京产权交易所总裁，现任北京产权交易所董事长、中国技术交易所董事长、本公司独立董事。 3.60 万元 无 无 武文生 独立董事 男 42 2009.82012.8 曾任北京市长城企业战略研究所副所长、 北京智识企业管理咨询有限公司副总经理，2004 年 1 月至今任北京市长城企业战略研究所副所长、 北京智识企业管理咨询有限公司总经理， 现任本公司独立董事。 3.60 万元 无 无 马永义 独立董事 男 44 2009.82012.

41、8 曾任黑龙江财政专科学校专业会计教研室副主任、黑龙江省证券公司投资银行部副总经理、 黑龙江绿乐尔集团财务总监、 中植企业集团有限公司总会计师，2008 年 9 月至今任北京国家会计学院教务部主任，现任本公司独立董事。 3.60 万元 无 无 翁先定 监事长 男 48 2009.82012.8 曾任国家发展计划委员会财政金融司处长、 深圳市计划局局长助理、嘉事堂药业股份有限公司董事、嘉事堂药业有限责任公司监事会主席， 现任新产业投资股份有限公司总裁、本公司监事会主席。 2.40 万元 355,068 股 公 司 并 列第 三 大 股东 法 定 代表人 姜新波 监事 男 48 2009.8201

42、2.8 曾任团中央研究室副处长、团中央权益部处长、副部长，2004 年 8 月至今任中国青年实业发展总公司副总经理、党委副书记、纪委书记，现任本公司监事。 2.40 万元 无 无 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 21313 刘雪琴 监事 女 53 2009.82012.8 曾任丰台区粮食局财务科副科长、科长、局长助理兼财审科科长、局长助理、副局长，2005 年 4 月至今任北京市裕丰投资经营公司副总经理， 现任本公司监事。 2.40 万元 无 公 司 第 九大 股 东 副总经理 马生良 监事 男 49 2009.82012.8 曾任北京房山区国有资产管理局行政事业科副科长、北

43、京房山区财政局会计人员服务结算中心主任，2004 年 9 月至今任北京房山区国资委产权管理科科长，现任本公司监事。 未在公司领取薪酬 无 公 司 第 十大 股 东 产权 管 理 科科长 崇殿兵 监事 男 35 2009.82012.8 曾任宏润公司总经理办主任、总经理助理，2005年 7 月至今任北京宏润投资经营公司副总经理兼财审中心经理，现任本公司监事。 2.40 万元 无 公 司 第 十一 大 股 东副总经理 庞江宏 监事 男 41 2009.72012.8 曾任职于海淀医药公司财务部、 嘉事堂药业股份有限公司办公室、投资部，现在嘉事堂药业股份有限公司财务部工作，2008 年 4 月起任本

44、公司职工代表监事。 4.20 万元 无 无 荆翠娜 监事 女 25 2009.72012.8 曾任职于嘉事堂连锁药店，2008 年 5 月起任职于嘉事堂药业股份有限公司人力资源部。2009 年 7月起任嘉事堂药业股份有限公司职工代表监事。 3.09 万元 无 无 贺丽 监事 女 46 2009.72012.8 曾任职于河南省周口市医药管理局、国家机电部402 医院中药房、嘉事堂药店店长，现任北京嘉事堂连锁药店总经理助理、本公司职工代表监事。 4.17 万元 无 无 王英 副总经理 女 52 2009.82012.8 曾任北京市海淀区百货公司副经理、 北京市海淀医药公司副总经理、总经理、嘉事堂药

45、业有限责任公司副总经理，现任本公司副总经理。 32.64 万元 405,359 股 无 李铁军 副总经理 男 55 2009.82012.8 曾任石景山区人民政局办公室主任、局长助理、石景山区八角办事处主任、 石景山区药材公司党委书记、总经理、北京嘉事宏润医药经营有限公司总经理、 党委书记、 嘉事堂药业有限责任公司副总经理，现任本公司副总经理。 32.56 万元 405,359 股 无 博世俊 副总经理 男 53 2009.82012.8 曾任积水潭医院副处长、 北京市卫生局临床药学研究所开发办公室主任、 嘉事堂药业股份有限公司采购中心副经理、经理、嘉事堂药业股份有限公司总经理助理，现任嘉事堂

46、药业股份有限公司副总经理。 13.61 万元 97,315 股 无 王新侠 董事会秘书、财务总监 女 43 2009.82012.8 曾任北京市海淀木器厂会计员、 北京市制动密封材料厂会计师、 北京金时光电讯设备有限责任公司财务经理、美国苏拿公司北京办事处主管会计、嘉事堂药业股份有限公司财务部经理助理、副经理、经理，现任本财务总监、董事会秘书。 16.46 万元 136,767 股 无 （二）董事、监事、高管人员在其他单位的兼职情况（二）董事、监事、高管人员在其他单位的兼职情况 姓名姓名 在关联方兼职情况在关联方兼职情况 兼职单位与本公司关系兼职单位与本公司关系 丁元伟 中国青年实业发展总公司

47、法定代表人、总经理 本公司控股股东 北京嘉和嘉事医药物流有限公司董事长 本公司子公司 北京嘉事堂连锁药店有限责任公司董事长 本公司子公司 中青旅副董事长 本公司参股公司 谷奕伟 上海张江高科技园区开发股份有限公司总经理 本公司股东 张建平 北京超市发国有资产经营公司董事、总经理、党组副书记 本公司股东 邵建云 北京市朝阳区国资委副主任 本公司股东 王文军 北京银谷地产集团有限公司董事长 本公司股东 顾晓今 中国青基会常务副理事长 本公司股东 刘建华 北京国际信托投资有限公司董事长、党委书记 无关联关系 熊焰 北京产权交易所董事长、中国技术交易所董事长 无关联关系 武文生 北京市长城企业战略研究

48、所副所长、北京智识企业管理咨询有限公司总经理 无关联关系 马永义 北京国家会计学院教务部主任、中国会计学会财务成本分会常无关联关系 嘉事堂药业股份有限公司 招股说明书摘要 1 12 21414 务理事、中国对外经济贸易会计学会理事、北京、注册会计师协会继续教育委员会委员、澳大利亚国家会计师公会（NIA）荣誉会员 翁先定 新产业投资股份有限公司法定代表人、总裁 本公司股东 姜新波 中国青年实业发展总公司副总经理、党委副书记、纪委书记 本公司控股股东 刘雪琴 北京市裕丰投资经营公司副总经理 本公司股东 崇殿兵 北京宏润投资经营公司副总经理兼财审中心经理 本公司股东 马生良 北京房山区国资委产权管理

49、科科长 本公司股东 李铁军 北京嘉事大恒制药有限公司董事长、总经理 本公司子公司 北京大恒倍生制药厂有限公司董事长、总经理 本公司子公司 北京嘉和嘉事医药物流有限公司总经理 本公司子公司 八、八、发行人控股股东及其实际控制人的发行人控股股东及其实际控制人的简要简要情况情况 中青实业作为公司的主要发起人和第一大股东， 持有本公司 29,227,248 股，占公司发行前总股本的 24.36%，系本公司的控股股东和实际控制人。 中青实业系成立于 1993 年的全民所有制企业，注册资本 5000 万元，全部为共青团中央投资。中青实业主要从事进出口贸易、汽车及汽车配件和实业投资。 九、九、财务会计信息财

50、务会计信息 （一）财务报表（一）财务报表 1、合并资产负债表 单位：元 资产资产 20092009年年1212月月3131日日 20082008年年1212月月3131日日 2002007 7年年1212月月3131日日 流动资产： 货币资金 212,493,482.52 176,148,275.92 96,791,984.98 交易性金融资产 应收票据 5,721,911.80 10,384,947.45 4,257,936.58 应收帐款 178,711,200.25 133,217,393.26 112,862,048.59 预付帐款 11,434,857.13 6,781,393.80