2021青海证券从业资格考试真题卷.docx

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1、2021青海证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A50%B60%C80%D100%2.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A帐号B会员资格C交易席位D交易密码3.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。A参与者认同B交易系统成交记录C仲裁机构裁决书D成交无效4.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同

2、业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A0.1‰B0.5‰C1‰D1.5‰5.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A基本结算会员B普通结算会员C一般结算会员D特殊结算会员6.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A见券付款B券款对付C见款付券D迟付券款7.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，

3、并按规定进行新股认购款划付。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日8.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A送股登记日前一日B送股登记日C送股登记日后一日D送股登记日后两日9.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A8万元B5万元C3万元D2万元10.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1年B2年C3年D5年11.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证

4、监会认可的其他机构。A基金管理公司B信托公司C商业银行D证券公司12.深圳证券交易所配股认购于R1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。A5个B10个C15个D30个13.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A1股B2股C3股D4股14.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A申购B配号及中签C结算D登记15.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A用以自己名义开设的账户进行

5、交易B委托其他证券公司代为买卖证券C假借他人名义进行自营业务D将自营业务与代理业务混合操作16.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A客户信用交易担保资金账户B融券专用证券账户C融资专用资金账户D信用交易资金交收账户17.证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A50万元B60万元C80万元D100万元18.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。A预先确定发行价格B预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C预先确定价格

6、区间，通过询价确定发行价D预先确定发行价格，通过询价确定发行量19.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A市价交易B限价交易C全价交易D净价交易20.以下不属于股份登记的是（）。A发放现金股利登记B首次公开发行登记C增发新股登记D配股登记21.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（）。A3万元以下罚款B3万元以上10万元以下罚款C1万元以上10万元以下罚款D10万元以下罚款22.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳

7、动和社会保障部另行批准的除外。A1个B5个C10个D15个23.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A发行登记B送股登记C变更登记D退出登记24.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A投资者B证券发行人C登记结算公司D原交易参与人25.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A双边净额清算B多边净额清算C双边全额清算D多边全额清算26.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交

8、易27.按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A1份B10份C100份D1000份28.我国现行规定的委托期为（）。A当日有效B约定日有效C第二日有效D一周有效29.融券卖出的申报价格（）。A不得低于该证券的最新成交价B不得高于该证券的最新成交价C不得低于该证券前一交易日收盘价D不得高于该证券前一交易日收盘价30.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A9:15至9:30B9:30至11:30C9:25至9:30D9:20至9:2531.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交

9、易的价格上限和下限分别为（）。A16.94元和13.86元B16.17元和14.63元C16.17元和13.86元D16.94元和14.63元32.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为特别客户办理一般资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务33.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A1个B2个C3个D5个34

10、.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A债券B资金C信用D财产35.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A150%B200%C250%D300%36.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A以券融资B以资融券C以券融券D以资融资37.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A1‰B2‰C3‰D5‰38.在我国证券交易所

11、买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A守约方B证券结算风险基金C证券登记结算公司D证券交易所39.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A记过B罚款C单处或者并处警告D责令改正40.根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。A不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张C不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张D不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张41.证券交易所

12、会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A1名B2名C3名D4名42.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A0.01B0.001C0.005D0.0543.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A集合竞价方式B做市商撮合方式C连续竞价方式D交易所决定44.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A5个B6个C7个D8个45.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A10%B1

13、5%C20%D25%46.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A4个B5个C9个D11个47.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。AA股B国债CB股D封闭式基金48.我国证券交易所总经理由（）任免。A证券交易所理事长B国务院证券监督管理机构C所在地人民代表大会D全国人民代表大会49.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D间接报价50.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。A1个或1个以上B2个或2个以上C3个或3个以上D4个或4个以上第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页