账户信息保护内控管理制度.docx

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1、账户信息保护内控管理制度篇一：内部限制-信息系统用户管理制度 信息系统账号管理制度 第一条 其次条 第三条 第四条 第五条 第六条 第七条 第八条 第九条 第十条 第十一条第一节 总 则 为加强用户账号管理，规范用户账号的运用，提高用户账号的平安性，特制定本制度。 本制度中系统账号是指应用层面及系统层面（操作系统、数据库、防火墙及其它网络设备）的用户账号。 本规定所指账号管理包括： 1、应用层面用户账号的申请、审批、安排、删除/禁用等的管理。 2、系统层面用户账号的申请、审批、安排、删除/禁用等的管理 3、用户账号密码的管理。 系统拥有部门负责建立岗位权限比照表（附件一），制定工作岗位与系统权

2、限的对应关系和互斥原则，对详细岗位做出详细的权限管理规定。 信息技术部依据系统拥有部门提交的岗位权限比照表增加系统中进行必要有效的逻辑限制。 用户账号申请、审批及设置由不同人员负责。 其次节 一般账号管理 申请人运用统一而规范的账号/权限申请表（附件二）提出用户账号创建、修改、删除/禁用等申请。 账号申请人所属部门负责人及系统拥有部门负责人依据岗位权限比照表审核申请人所申请的权限是否与其岗位一样，确保权限安排的合理性、必要性和符合职责分工的要求。 在受理申请时，权限管理人员依据申请配置权限，在系统条件具备的状况下，给用户安排独有的用户账号或禁用用户账号权限，以运用户对其行为负责。一旦安排好账号

3、，用户不得运用他人账号或者允许他人运用自己的账号。 新员工入职或员工岗位发生改变时，应主动申请所需系统的账号及权限。 人员离职的状况下，该员工的账户应当被刚好的禁用。离职人员的离职手续办 第十二条 第十三条 第十四条 第十五条 第十六条 第十七条 第十八条 第十九条 其次十条 其次十一条理完毕后，人力资源部需通过邮件或书面的方式通知员工所属部门主管负责该员工权限收回的工作。员工所属部门主管依据该用户的岗位申请删除离职人员账号及权限。 账号管理人员建立各种账号的文档记录，记录用户账号的相关信息，并在账号变动时同时更新此记录。 第三节 特权账号和超级用户账号管理 特权账号指在系统中有专用权限的账号

4、，如备份账号、权限管理账号、系统维护账号等。超级用户账号指系统中最高权限账号，如administrator（或admin）、root等管理员账号。 只有经授权的用户才可运用特权账号和超级用户账号，严禁共享账号。 信息技术部每季度查看系统日志，监督特权账号和超级用户账号运用状况，并填写系统日志批阅表（附件三）。 尽量避开特权账号和超级用户账号的临时运用，确需运用时必需履行正规的申请及审批流程，并保留相应的文档。 临时运用超级用户账号必需有监督人员在场记录其工作内容。 超级用户账号临时运用完毕后，账号管理人员马上更改账号密码。 第四节 用户账号及权限批阅 系统拥有部门指定专人负责每季度对系统应用层

5、面账号及权限进行批阅，并填写账号/权限清理清单（附件四）。 信息技术部指定专人负责每季度对系统层面账号及权限进行批阅，并填写账号/权限清理清单。 员工离职后，账号管理人员刚好禁用或删除离职人员所运用的账号。假如离职 人员是系统管理员，则刚好更改特权账号或超级用户口令。 第五节 用户账号口令管理 其次十二条 用户账号口令发放要严格保密，用户必需刚好更改初始口令。 其次十三条 用户账号口令最小长度为6位，并具有肯定困难度。 其次十四条 用户账号口令必需严格保密，并定期进行更改，密码更新周期不得超过90天。 其次十五条 严禁共享个人用户账号口令。 其次十六条 超级用户账号需通过保密形式由信息技术部负

6、责人留存一份。 其次十七条其次十八条第六节 附则 本制度由公司总部信息技术部负责说明和修订。 本制度自发布之日起起先执行。 附件一. 岗位权限比照表 编号： 附件二. 账号/权限申请表 申请表编号： 篇二：内部限制-信息系统维护管理制度 信息系统维护管理细则 1 目的 为了保障信息系统平安、平稳运行，确保数据平安，依据相关法律法规和公司内部限制手册，制定本细则。 2 适用范围与定义 本细则适用于信息管理部门及相关部门实施信息维护相关事项。 本细则所称信息系统维护包括日常运行维护、系统变更、平安管理等方面。 3 引用标准及关联制度 3.1 企业内部限制基本规范 3.2 企业内部限制应用指引第18

7、号信息系统 3.3 ABC公司内部限制手册2022 4 职责 4.1 信息管理部门负责信息系统的运行维护管理。 4.2 信息系统运用部门负责系统的运用，用户管理。 5 内容、要求与程序 5.1 系统日常运行维护 5.1.1 公司信息系统的维护归口统一由信息管理部负责管理。 5.1.2 系统运用部门（单位）负责业务流程、业务工作标准、数据维护、用户管理、数据运用平安、学问产权合法性运用及相关制度的制定和落实等工作，对有关数据的日常更新等作运行操作记录；对关键用户与一般用户进行培训和培训考核，培训记录和考 核成果提交人力资源部备案。 5.1.3 信息管理部负责日常软硬件系统维护、设备保养、故障的诊

8、断与解除、易耗品的更换与安装、网络平安、环境保持、应急处理等工作，保证信息系统平安、稳定运行，并做应急事故处理记录和运行维护记录。应急事故处理记录和运行维护记录由信息管理部门经理签字。需托付进行维护的信息系统，由信息管理部门审查系统服务商资质，并签订系统维护服务合同；由信息管理部自行维护的，应指定专人负责维护，制定岗位职责。 5.2 系统变更 5.2.1 系统如在运用中有变更要求，可向总经理办公室提出书面要求并填写系统变更表，由申请部门分管副总签字后，交信息管理部统一支配进行。变更完成后由申请部门相关人员签字确认。信息系统操作人员不得擅自进行软件的删除、修改等操作；不得擅自升级、变更软件版本；

9、不得擅自变更软件系统的环境配置。 5.2.2 信息管理部门应利用技术手段防止员工擅自安装、卸载软件或者变更软件系统配置，并定期进行检查。 5.2.3 系统运用部门（单位）会同信息管理部根据业务需求，对业务流程与系统功能进行评价，须要重大改进的，提出系统升级报告，由公司分管业务副总经理签字确认，报财务总监审核，由信息化领导小组审批。 5.2.4 系统运用部门（单位）会同信息管理部组织系统升级的实施和验收。（系统升级实施的详细流程参见信息系统外购管理细则5.6、5.7） 5.2.5 操作系统、数据库系统用户的新增、变更，须填写系统用户申请表，经信息管理部审批后，被给予唯一的用户名、用户ID（UID

10、），方可进入公司信息系统进行电脑运用。信息管理部门经理至少每季度审核一次系统用户记录表。 5.3 信息系统数据平安管理 由信息管理部负责信息系统数据的平安管理，包括日常备份、复原和数据平安工作（详见备份制度）。 5.3.1 数据保密性管理 重要数据的处理过程中，被批准运用数据人员以外的其它人员不应进入机房工作；处理结束后，应清除不能带走的本作业数据；妥当处理打印结果，任何记有重要信息的废弃物在处理前应进行粉碎。未经允许，不准将机房设备、维护用品、软盘、资料等私自带出机房，如有特别状况，需经负责人同意并进行登记后方可带出。 5.3.2 数据备份管理 每日进行系统数据库自动备份并做完整性查验，每周

11、一次手动备份到移动硬盘或其他电脑的硬盘，每两周一次由专人将移动硬盘送往银行保管箱予以存放，并填写数据备份记录表，由负责系统维护人员及信息管理部门经理签字，每年进行一次备份的复原性测试，并填写数据复原性测试记录表，由信息管理部门经理签字。 5.4 操作系统登录的平安管理 信息管理部负责各业务系统后台操作系统登录的平安管理。 5.4.1 系统登录名与密码平安管理 各系统责任人负责保管系统的登录名和密码，密码的设置要符合强密码规范和密码困难性要求，并将它们密存在信封中，信封由专人保管，各系统负责人每季度更换一次登录名和密码，并填写密码保存登记表。特别状况需拆信封时，必需由信息管理部门经理在密码保存登

12、记表签字后方可，拆封后，系统责任人要重新修改密码，密存在信封中。 5.4.2 用户登录名与密码的管理 用户名和密码的组合定义了系统中用户的身份，用户和密码组合由系统管理员进行管理，不设置多人共用的账号，当一个工作人员离开岗位后，其账号应被刚好删除。为防止非法用户运用信息网络资源，对访问用户的合法性进行鉴别，当不胜利鉴别尝试次数达到门限值时，系统将拒绝该用户的访问，加以记录并自动告警。对用户访问限制的规范应遵循： （1）全部的用户都要经过授权； （2）用户有在自己的环境里设置对象特权的权力； （3）禁止用户删除在共享书目下其它用户的文件； （4）可以通过制定的策略限制用户对于系统中全部对象的访问

13、； （5）用户不能检查授予其它用户的访问限制权限； （6）要能够供应强制性的访问限制 5.4.3 不相容岗位分别限制 信息系统开发人员不得操作运用信息系统，系统管理与维护人员不得操作运用信息系统。 5.5 系统维护及机房管理（机房管理制度） 5.5.1 外来人员对硬件系统维护时，须填写外来人员进入机房审批表，经信息 管理部门经理签字批准后方可；当外来人员对软件系统进行维护时，须填写应用软件维护表，经系统运用部门（单位）负责人和信息管理部门经理签字批准后方可。 5.5.2 机房全部工作人员须经信息管理部门经理授权并凭门禁卡进出机房，外来人员进入机房统一由信息管理部专人陪伴，陪伴人员全面负责外来人

14、员的行为平安，并做好平安防范工作。进出机房工作人员的授权定期（季度）由信息管理部门经理进行复核并做记录。 5.5.3 机房管理人员应熟知机房内设备的基本平安操作规程。不定期对运行设备进行测试和保养，由专人负责机房内设备的保养和备品、配件、资料、盘片等的保管，并登记造册，保证备用设备完好，可供随时投入运用。机房设备损坏应马上投入备用设备，并汇报领导，刚好联系修复，做好检修记录。机房工作人员应学习常规的用电平安操作和学问，了解机房内部的供电、用电设施的操作规程。在外部供电系统停电时，机房工作人员应做好停电应急工作。 5.5.4 机房工作人员应熟识机房内部消防平安操作和规则，了解消防设备操作原理、驾

15、驭消防应急处理步骤、措施和要领。不定期进行消防演习、消防常识培训、消防设备运用培训。如发觉消防平安隐患，应即时实行措施解决，不能解决的应刚好向相关负责人员提出解决。 5.5.5 防网络攻击和防病毒管理由信息管理部统一管理 5.5.1 网络运行维护人员在发觉可疑网络攻击和入侵迹象时，必需尽快处理并记录，在必要时请示主管部门领导，组织技术力气进行处理： （1）分析推断：对可疑攻击和入侵行为进行必要的视察与分析，以判别是否属于共计或入侵行为。 （2）入侵或攻击的中止：经过分析，在必要时，应马上断开网络连接，将遭遇攻击的网段隔离出来。实行有效措施，终止对系统的破坏行为。 （3）记录和备份：记录发觉网络

16、入侵或攻击的当前时间，备份系统日志以及其它网络平安相关的重要文件，保存内存中的进程列表和网络连接状态，并且打开进程记录功能。 （4）假如系统受到严峻破坏，影响网络业务功能，马上调用备件复原系统。 （5）对该入侵或攻击行为进行大量的日志、分析工作。同时全力以赴地推断找寻攻击源。 （7）将入侵的具体状况逐级向主管领导和有关主管部门汇报并请示处理方法。 5.5.2 各运用人或部门应采纳信息管理部批准的查毒、杀毒软件，包括服务器和客户端的查毒、杀毒软件。 5.5.3 禁止运用来历不明、未经杀毒的软件，不阅读和下载来历不明的电子邮件或文件，严格限制并阻断计算机病毒的来源。 5.6.4 经远程通信传送的程

17、序或数据，必需经过检测确认无病毒后方可运用。 5.6.5 网络管理员应至少每周一次自动的全系统病毒扫描，每天定时自动检查更新病毒定义文件，对于发觉的病毒则要有相关信息提示自动的发送到相关管理人员处。 5.6.6 信息管理部门应利用操作系统、数据库系统、应用系统供应的平安机制，设置参数，保证系统访问平安。 5.7 信息管理部负责日常网络与硬件的监控。通过监控系统对网络链路带宽做实时监控，并在须要时做相应的调整。对核心服务器和网络设备做活跃性测试监控，主要是针对设备的网络活动，系统的应用服务做监控。外部网络的访问必需要通过防火墙，制定相关防火墙平安策略及防火墙配置标准。 5.8 系统终结 5.8.

18、1 信息系统因各种缘由不再运用时，信息管理部负责做好系统中有价值或涉密信息的销毁、转移，并按国家有关法律法规和电子档案的管理规定，妥当保管。 5.9 信息系统风险评估 5.9.1 信息管理部门经理应每月组织开展信息系统平安评估工作，刚好发觉系统平安问题并加以整改。 6 附则 信息管理部门负责制定、说明、修改、废除本细则，本细则自总经理签发之日起执行。 7 支持性文件、记录和图表 7.1 应急事故处理记录（略） 7.2 运行维护记录（略） 7.3 系统变更表（略） 7.4 系统用户申请表（略） 7.5 系统用户记录表（略） 7.6 数据备份记录表（略） 7.7 数据复原性测试记录表（略） 篇三：

19、个人金融信息平安爱护制度 XXXXXX客户个人金融信息 安 全 保 护 制 度 为进一步加强XXX农村信用合作联社个人金融信息爱护工作，履行客户个人金融信息爱护义务，确保客户个人金融信息平安，我社员工要严格遵守中华人名共和国商业银行法、个人存款账户实名制规定、个人信用信息基础数据管理暂行方法等法律法规，高度重视客户个人金融信息爱护工作： 一、在收集、保存、运用个人金融信息时，要严格遵遵守法律律规定，实行有效措施加强对个人金融信息爱护，确保信息平安，防止信息泄露和滥用，遵循合法、合理原则，不得收集与业务无关的信息或实行不正值方式收集信息。 二、明确规定各岗位和人员的管理责任，加强个人金融信息管理

20、的权限设置，形成相互监督、相互制约的管理机制，切实防止信息泄露或滥用事务的发生。 三、根据省联社要求配备完善信息平安技术防范措施，确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、运用等环节中不被泄露。 四、根据文件要求加强对员工的培训，强化员工个人金融信息平安意识，防止员工非法运用、泄露、出售个人金融信息。 五、运用客户个人金融信息时，符合收集该信息的目的，不得发生篡改、违法运用客户个人金融信息行为。 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他系统获得的个人金融信息，严格根据系统规定的用途运用，不得违反规定查询和滥用行为。 七、员工在日常工作相互监督，如若发觉非法运用、泄露、出售个人金融信息的状况应马上制止并向上级领导报告。 八、对违反联社客户个人金融信息爱护工作制度非法运用、泄露、出售个人金融信息的员工将依据有关规定追究法律后果。 XXX农村信用合作联社 2022年5月21日 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页