会计质量检查自查报告-审计质量检查自查报告.docx

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1、会计质量检查自查报告|审计质量检查自查报告审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。下面是我的公文网为大家整理的审计质量检查自查报告，供大家参考选择。审计质量检查自查报告依据组织支配，本人于20xx年12月至20xx年元月担当xx镇党委书记、人大主席，20xx年元月因工作须要调至县水保局工作，依据县审计局审计通知书（x审通20xx11号）的要求，将本人任期内有关状况报告如下：一、职责范围和分工（一）主持党委、人大全面工作，仔细执行党的路途、方针、政策和上级指示，确保在全镇得以实行。（二）加强班子、组织和队伍建设

2、，提高班子和党组织的战斗力，提高队伍的政治、业务素养，坚持任人唯贤的用人路途，选拔任用德才兼备的干部。（三）领导协调乡镇政权机关和群团组织，探讨决策全镇经济建设和社会发展的重大事项。（四）全面负责党的建设工作，履行村级组织建设干脆责任人的职责，加强以村党支部为核心的村级组织建设。（五）负责全镇的思想政治工作、民主法治建设和精神文明建设等工作。二、任职期间财政、财务收支和工作目标、任务完成状况在县委、县政府的正确领导下，xx镇紧紧围绕主攻项目、决战两区、壮大总量、集聚发展的工作思路，以苏区振兴发展和新一轮扶贫开发工作为抓手，带领和组织全镇广阔干部群众抢抓机遇，迎难而上，苦干实干，努力为建设人文、

3、开放、创业、平安、华蜜新宁都而不懈奋斗，过去的三年是xx镇历史以来发展最快、改变的时期，实现了经济社会各项事业快速健康发展，社会大局持续稳定，群众生活水平显著提高，一个发展潜力的山区乡镇初步显现。（一）统一思想相识，以苏区振兴发展为契机，全镇经济发展步伐明显加快1、全镇主要经济指标增速创历史水平。三年来，狠抓发展不放松，加强项目建设，优化发展环境，着力推动全镇经济发展。20xx年全镇生产总值达14400万元，同比增长20%；农夫人均纯收入达2498元，同比增长10.1%；完成招商引资到位资金2000万元，同比增长8.2%；完成固定资产总投资预料1200万元，同比增长15.6%。2、重点项目强力

4、立足于苏区振兴发展为目标，依托项目建设为经济发展不断注入新的活力。农村危旧土坯房改造、xx至xx马路改造、35KV变电站建设、万人千吨人饮工程管网延长、规划三路建设、敬老院建设、政府办公大楼建设等一批大项目相继开工建设。3、做大做强特色产业。一是优质稻种植面积达13000多亩，总产量达600万公斤；二是支持和扶助xx岩茶叶公司、xx金叶茶叶专业合作社进步扩大生产规模，20xx年xx岩茶叶公司通过流转xx垦殖场的山场，新开发茶园1000亩，金叶茶叶合作社流转群众山地开发茶园300亩；三是大力发展油茶产业，通过组建铭恩油茶种植专业合作社，规划发展油茶3000亩。四是主动发展金桔产业，在xx村试点种

5、植100亩；五是抓好黄鸡生态养殖示范点建设，先在陂下村进行试点养殖，引导黄鸡产业健康发展，目前全镇有黄鸡展业合作社2个。（二）坚持以人为本，大力实施民生工程，不断提高群众满足度和华蜜指数1、大手笔开展农村危旧土坯房改造工作，主动建设和谐秀美乡村全镇危旧土坯房共1516户，20xx年县支配改造任务279户，实际总开工458户（其中完成一层以上57户，主体完工329户，修理加固64户），大土楼点、老街、茶山咀3集中建设点更是以高标准规划起步、严要求建设推动，建设秀美和谐的乡村小区正在渐渐成型。2、教化事业蓬勃发展。在巩固教化强镇的基础上，深化开展教化质量提升年活动，全镇学校教学质量进一步得到提升，

6、小学和初中学生入学率均达到100%；加强师资队伍建设，组织了xx镇20xx年十大优秀老师评比活动，进一步营造了老师队伍主动向上的良好氛围；主动改善办学环境，启动了建设一所高标准的九年一贯制中小学校，规划容纳学生1200人，占地45亩，总投资1800多万元。3、水利建设稳步推动。万人千吨人饮工程投入运用，圩镇、陂下、横照、木坑等沿线群众1516户领先用上了干净、平安的生活用水，编制完成了万人千吨管网延长工程的可行性探讨报告，规划保障800户群众平安用水；用浆砌石修复了赤坎150米水毁河堤，新建了1座拦水坝；确定了老街段河堤的修理方案；并进行生态堤段的规划。审计质量检查自查报告一、企业的基本状况x

7、xx（下称：公司）前身为原xxx，公司于xxx月起先筹备申领独立法人药品经营许可证，于xxx、xxx、xxx将申办独立法人药品经营许可证的申报材料交于四川省食品药品监督管理局。四川省食品药品监督管理局药品化妆品市场监管处于xxx日受理审查我公司的相关资料，四川省食品药品监督管理局检查组于xxx对我公司进行了现场检查。公司于xxx起先停止经营活动，于xxx领取药品经营许可证正副本各一册。未取得蛋白同化制剂、肽类激素经营资格批件。我公司经营范围为：xxx、xxx、xxx制剂、生化药品。我公司经营地址为：xxx、xxx、xxx号，仓库地址为：xxx、xxx、xxx号。二、企业组织机构及岗位人员配备整

8、体状况公司组织机构的设定及岗位人员配备与公司经营活动和质量管理相适应，并明确规定其职责、权限和相互关系，设置质量管理部、业务部、财务部、行政部、储运部；公司质量管理人员共4人，其中质量负责人1人，质量管理部负责人1人，质量管理员1人，验收员1人。公司从业人员共计15人，其中执业药师2人，其他13人。学历状况，具有本科学历2人，大专学历5人，中专学历2人，中学学历6人。企业负责人xxx同志大专学历，xxx年起先从事药品经营工作，熟识药品管理的法律法规和药品经营质量管理规范，能够保证质量管理部和质量管理人员有效履行职责，质量负责人XXX同志中药学本科学历，执业中药师，从事药品经营质量管理工作X年，

9、在质量管理工作中具备正确推断和保障实施的实力；质量管理部负责人XX，药学大专学历，执业药师、从事药品经营质量管理工作X年，能够独立解决经营过程中的质量问题。各部门人员协作管理，职责明确，质量管理部能够独立履行其职责。从事质量管理、验收、养护、选购、储存、销售等岗位的人员学历及专业技术职称符合新版GSP要求。三、各岗位人员培训考核制度和定期体检制度管理状况为了不断提高员工人员整体素养及业务水平，使各岗位人员能够正确理解并履行其职责，保证企业质量管理体系持续有效运行，公司制定了质量方面的教化、培训及考核管理制度。质量管理部帮助行政部开展质量管理教化和培训，对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗

10、前培训和接着教化培训，培训内容包括药品管理法、药品经营质量管理规范等相关法律法规及企业内部质量管理制度、职责、程序、计算机软件应用和药品专业学问等。培训形式有不定期组织授课和现场操作等。对培训进行考核，考核的方式包括书面考试、现场提问及实际操作等，并建立从业人员接着教化培训档案。为加强人员健康状况管理，确保经营的药品不受污染，公司制订了环境卫生和人员健康管理制度，由行政部负责每年组织员工进行健康检查并建立健康档案。对质量管理、验收、养护、储存等干脆接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康体检，公司干脆接触药品岗位的人员无患有传染病及其它可能污染药品的疾病。四、质量管理体系文件概况公司成立了质量领导

11、小组，企业负责人任组长，质量负责人任副组长，成员由各部负责人组成；公司质量管理部XXX月份依据文件管理程序和本企业实际状况对企业的药品经营质量管理制度进行了起草，交各部门进行充分探讨修订，统一格式、统一编码。包括XX项质量管理制度、XX项操作程序、XX岗位职责及相关的档案、报告、记录和凭证。经质量副总经理审核，报总经理批准签字后执行。行政部严格根据文件规定建立文件发放、保管、撤销记录，对已失效或作废文件由行政部文件管理人员刚好收回，保留一份存档，其余的填写文件收回、销毁记录。质量管理体系文件中确定了xxx、xxx、xxx的质量方针和xxxxxXxxxxxxxx的质量目标，并贯彻到药品经营活动的

12、全过程。五、设施与设备配备状况公司具有与药品经营规模相适应的经营场所、库房及设备，库房的设计符合药品贮存要求，可有效防止药品的污染、混淆和差错，药品储存作业区、协助区、办公区进行有效区分，仓库总面积为XXX，其中药品阴凉库面积XXX；药品常温库面积XXX；中药饮片库面积：XX。营业、办公区用房面积XXX。库区环境整齐，四周环境地面硬化；库内地面平整，墙面光滑，门窗密封严密；库内验收、收货、发货、退货、不合格区域划分清楚；仓库配置空调XXX台，排风扇XXX个，温湿度监测器XXX个基本满意按药品说明书储存要求，货架、垫库板、避光、通风、照明、温湿度调整及防虫、防鼠设施、设备符合规定。运输药品均运用

13、封闭式货车。按规定对所用设施和设备进行定期检查、修理、保养并建立档案。依据新版GSP及附录要求，公司制定了设施设备验证、校准、检定管理制度，对计量器具、温湿度监测设备的验证、校准或检定，托付具有验证资格的xxx、xxx、xxx负责安装并实施验证，（共安装温湿度自动监控仪1台，探头终端11个）由质管部编写年度验证安排和要求，受托方依据每一项验证工作实际内容及要求制定验证方案，经质管部审核，质量副总审批后实施。验证中，由质量管理部组织相关人员全程参加，验证完成后，受托方负责人员培训和出具验证报告，由质管部审核，质量副总批准，形成验证限制文件。文件包括验证方案，验证报告，评价，偏差处理及预防措施等，

14、由质管部存档，并依据校准、验证确定的参数和条件，正确合理运用相关的设施设备，并保证其正常运行。公司制定了应急预案，适用于公司突然停电，计算机系统出现意外故障，药品的储存及运输出现意外状况以及药品发生破损、火灾、洪水、被抢、被盗、遗失、调换等重大灾情或事故等方面的应急处置和管理。六、计算机系统概况我公司采纳成都市金舵手软件有限公司业务管理软件，戴尔服务器、UPS不间断电源、数据备份硬盘和PC终端、扫码枪、打印机等，软件业务管理中主要包括了系统管理、资质审查、选购管理、批发管理、库房管理、质量管理、决策支持等功能模块，能对药品的购、销、存等质量限制环节进行全面规范管理，对购进药品的合法性、购货单位

15、资质审核、首营企业审核、首营品种审核、选购、收货、验收、储存、养护、出库、销售、运输等过程进行有效限制。计算机管理系统能为经营业务过程、质量限制供应支持，覆盖了经营管理全过程，满意了药品经营管理活动全过程的限制。对药品的流向可追溯，实现了零死角，保证了药品质量管理活动有序高效地运行。计算机管理系统的设计、运用和验证状况：（一）、质量管理基础数据管理模块1、供货单位数据管理模块（1）首营企业资质录入、审核、审批由选购员收集整理供应商资质，在金舵手软件系统中填写首营企业审批表，由业务部负责人，质管部负责人、质量副总进行系统审批。系统电子层签流程完成后由质量管理员将档案资料存档后并在系统中维护供货单

16、位业务托付人信息后方可进行药品选购业务。（2）供应商更新与维护当供货单位资质信息发生变更时，质量管理员依据选购员递交的供货单位资质变更材料刚好在金舵手软件系统中进行资料变更登记的动态信息的维护。（3）质量限制功能供应商随意一个资质过期系统都能够自动拦截相关过期或超经营范围，自动锁定该供货企业不能选购，制作选购订单时能够精确供应拦截缘由。2、购货单位数据管理模块（1）购货单位资质录入、审核、审批由销售员收集整理购货单位资质，在金舵手软件系统中填写客户资质登记表，由业务部负责人，质管部负责人、质量副总进行系统审批。系统电子层签流程完成后由质量管理员将档案资料存档后并在系统中维护购货单位业务托付人信

17、息后方可进行药品选购业务。（2）购货单位的更新与维护当购货单位资质信息发生变更时，质量管理员依据业务人员递交的购货单位资质变更材料刚好在金舵手软件系统中进行客户资料更新登记的动态信息的维护。审计质量检查自查报告根据市委组织部的托付和我局今年的审计安排，依据市纪委、市委组织部和市审计局联合下发的关于对全市乡局级领导干部经济责任审计的实施看法的有关规定，我局派出审计组，于2022年10月9日至10月19日对街道党工委书记某同志的任期经济责任进行了审计。审计工作得到某同志和街道领导及有关同志的主动协作，工作进展顺当，现将审计结果报告如下：一、基本状况街道是市政府下属的局级建制行政机关，共有16个编制

18、，实有16人，其中行政编12个、工勤编1个，事业编3个。退休8人，提前离岗2人；内设3个科室。某同志任该街道党工委书记并主管财务工作。本次审计的时间范围为2003年11月至2022年8月，资产和债权、债务的改变状况系用2003年年末数字与2022年8月末的数字相比较。街道和某同志对供应的与审计有关的会计资料和其他资料的真实性、完整性、牢靠性作出了。为了不影响被审计单位的。正常工作秩序并保证审计质量，本次审计实行了报送审计与就地审计相结合的方式。在审计起先前，进行了审前调查，对审计有关事项进行了公示，召开了被审计单位中层以上干部（含直属基层单位领导）参与的座谈会，设立了监督和联系电话，仔细听取和

19、审计了有关方面的状况。审计中严格执行审计机关审计项目质量限制方法（试行）和某市党政领导干部经济责任审计操作规程，除正常财务资料以外，还查阅并采纳了被审计单位相关年度的工作总结等相关资料。二、审计结果（一）主要经济指标1、经费收支状况2003年至2022年8月，收入合计2747120.00元，其中财政拨款2540986.00元，其他收入206134.00元。同期支出合计2661428.00元。收支相抵后，结余85692.00元。2、资产负债状况2003年债权306702.00元，债务138438.00元。2022年8月债权307095.00元，比前期增加393元；债务126041.00元，比前期

20、削减12397.00元，下降9%；2003年帐面无固定资产，2022年8月为85692.00元（不包括未入帐的办公楼）。3、主要工作完成状况2003年以来，该街道每年的招商引资任务均为500万元，连年超额完成任务，其中2003年超额50%，2004年超额12%，2005年超额33%。三年来投资19.2万元，对街道所辖的46条大小巷路全部实现了硬覆盖，其中渣油路8条，水泥路3条，红砖路35条，彻底解决了辖区行路难的问题。并且通过种植标准花香路活动、卫生检查评比活动、冬季清雪等工作，保证了辖区的畅通、净化、美化，连年被市里评为城市管理先进单位。在市政府的帮助下投资40多万元，完成了两个社区办公用房

21、和庭院的建设；投资10多万元，为社区配置了微机、打印机、扫描仪等现代化办公设备；投资4万多元，在两个社区都建起了图书室，配置了桌椅、书报等；投资20多万元，在两个社区建起了健身活动室。以上设施的建设和配置，拓展了社区服务范围，强化了社区功能，旺盛了社会文化，受到群众的拥护和欢迎，也得到上级领导机关的确定。2005年被评为吉林市级社区建设示范街道。街道其他各项工作，也都取得可喜成果。党建工作和精神文明工作年年受到市委表彰；与18个企业签定用工合同，开发就业岗位321个，输出劳务人员1480人（含境外1100多人），扶持创业胜利项目5个，扶助微型企业48家，办理再就业实惠证237个。小额贷款52万

22、元，被评为市再就业先进单位，所辖社区被市评为再就业模范社区；连续八年被市政府评为安排生育先进单位；社会治安秩序明显好转，被市评为平安街道；全街道986户，2142人纳入最低生活保障线，阳光慈善超市接到捐赠衣物2163件，米面2000斤，豆油300多斤，现金4000多元，安置下岗失业人员5000多人次，有近2400人得到了敏捷就业补贴，解决了居民的生活困难，保障了居民的基本生活需求。（二）审计中发觉的问题1、违反现金管理条例实施细则第六条开户单位之间的经济往来必需通过银行进行转帐结算、第七条结算起点为一千元和第八条除本条例第六条第（五）、（六）项外，开户单位支付给个人的款项中，支付现金不得超过一

23、千元的规定，2003年12月至2022年8月超出规定限额累计150666.29元。对此问题，责令对有关工作人员加强教化，防止今后接着出现此类问题。2、帐外资产问题违反行政单位会计制度其次十四条固定资产应当根据取得或购建时的实际成本记账。盘盈和接受捐赠的固定资产应当根据同类资产的市场价格或者有关凭据确定固定资产价值。对固定资产进行改建、扩建，其净增值部分，应当计入固定资产价值。的规定，该街道现有办公楼因尚有部分工程款未能付清，相关手续不全，所以价值未在资产帐上反映，形成帐外资产。依据上述规定，责令该街道尽快实行措施确定办公楼价值，刚好入帐，防止国有资产流失。3、漏缴税款问题违反中华人民共和国税收

24、征收管理法第四条第三款纳税人、扣缴义务人必需依照法律、行政法规的规定缴纳税款、代扣代缴、代收代缴税款。和国财税1994026号通知关于单位和个体经营者销售自己运用过的舰艇、摩托车和应征消费税的汽车，无论销售者是否属于一般纳税人，一律按简易方法根据6%的征收率计算增值税（我市执行4%）的规定，出售轿车收入25600.00元，漏缴增值税124.00元。依据中华人民共和国税收征收管理法第六十四条关于纳税人不进行纳税申报，不缴或者少缴应纳税款的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款百分之五十以上五倍以下的罚款。的规定，责令限期自行补缴所漏税款。4、未执行政府选购规定问题本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页