2022私募协议书.docx

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1、2022私募协议书私募协议书五篇在现在的社会生活中，须要运用协议的场合越来越多，签订签订协议是最有效的法律依据之一。究竟应如何拟定协议呢？以下是我为大家收集的私募协议书5篇，仅供参考，希望能够帮助到大家。私募协议书 篇1A款 专户托付理财协议甲方： 乙方：上海天骏投资管理有限公司地址： 地址：大连路990号海上海广场10号写字楼13层电话: 电话：61406288(代表号)身份证号码： E- MAIL：shpegasusE-MAIL：甲方托付乙方为其进行代理操作在_开立的；户名为_.帐号为_；初始资金为_，当日大盘指数_的投资帐户。经过双方协商约定在年月 日到年月 日期间根据以下条款对以上帐户

2、进行有偿专户理财。一、开户：1、甲方可以是个人、企业、投资机构，自由选择信誉好、交易及行情通道相对畅通的证券公司开立股票帐户，要求必需供应网上交易办事。为保证交易速度，提高乙方操作效率，最好选用乙方供应的券商开户。2、 资金来源合法由甲方保证，中途追加资金另行计算。3、 乙方有独立的下单操作权，甲方领有资金调拨权，即只有甲方能取拿出钱财金。四、 甲方有义务对自己的资金取款暗码保密，资金由第三方银行存管，甲方对资金平安卖力。5、 甲方必需供应帐户全部人住址有效单据（水、电、煤，电话帐单一份）。二、交易：1、 甲方必需把网上交易帐号和交易暗码告知乙方，以便乙方上网交易。2、 甲方须保证协议期间乙方

3、的操作独立性，乙方有权自行更改网上交易暗码，甲方每月一号及十五号查询帐户明细。3、 本协议执动身的日期间除给乙方有可能的利润分成外，甲方不得擅自提出取得资金。三、收益安排及风险负担:收益安排：甲方获得收益部分70%，乙方获得收益部分30%。风险负担：到期若出现亏损有可能，由甲方自行负担。以上由战役、灾难、动乱等不行抗力因素酿成的损失乙方不负担不论什么责任（不行抗力因素的界说参照国家股票交易的相干规定）。四、结算模式：乙方将在每半年或收益跨越30%时结算一次，甲方应在3个工作日内将结算后的所得存入乙方指定银行帐户。若超期未付，乙方有权马上终止本协议，并且乙方有对甲方所付出款项的追偿权，另外乙方对

4、过期部分根据每日千分之一收取滞纳金。收益分成请付至乙方指定银行帐户：中国银行 403570101880060353五、协议的终止：1、 本协议有效期1年，期满后双方无异议，自动顺延。中途结算或追加资金以文字表达情势双方明确承认。2、若出现甲方片面提前停止托付、销户、转托管或甲方擅自提出取得资金等违约举动时，乙方有权对协议发生期间的赢利进行安排，同时，甲方还需另外付出初始资金2.5%管理费给乙方后，协议自动终止。3、若出现乙方片面违约举动时，甲方有权不进行对当期利润的安排，若出现亏损，甲方有权要求乙方负担协议期出现的亏损，且乙方需另外付出初始资金2.5%手续费给甲方，同时本协议自动终止。六、仲裁

5、：本协议一式两份，甲乙双方各执一份。若发生争议时，双方应严格根据协议履行，并本着友好协商的精神。在不能协调解决的状况下，双方依据中华人民共和国合同法、证券法通过当地人民法院仲裁并执行。甲方（签章）： 乙方（签章）：签字： 签字：日期： 日期：地址：大连路990号海上海写字楼10号13楼 电话：021-61406288 传真 ：021-61406255B款 私募基金合同（非正式的版本）甲方：_乙方： _我们是由资深证券从业人士组成。正直、诚信、敬业的为客户管理证券资产，本私募“基金”不“坐庄”，（不选择流通性差的股票、不选择ST类股票、不选择权证进行操作）。乙方对自身状况具有当然告知义务，甲方不

6、对乙方所告知状况做真实性调查，若乙方供应虚假信息所产生一切后果乙方自大。现经双方协商，乙方认可以下条款，特签署合作备忘录：第一条：乙方为有稳定生业、合法正值的固定收入，能够负担完全的民事举动责任的自然人。其次条：本次托付管理资产为人民币_元（大写：_仟_佰_拾_万_仟_佰_拾_元_角_分），托付账户为_证券公司,账号为_。所托付管理资产非借贷或挪用公款及其他全部依据证券法所确定地认为的违规资金。第三条：客户不得将我方交易之投资信息供应给不论什么第三方。第四条：客户将交易暗码供应给甲方,甲方不得更改暗码；资金存取暗码客户自行保留，甲方只对客户证券账户内资产进行管理，确定买卖并实施，乙方不得干涉。

7、甲方每1个交易周必需供应一次资产状况表予乙方，供应方式包括：电子邮件或传真或特快专递。胜利传达与否以有效通讯记录为据，不以是否签收或阅读为据。第五条：乙方是当然的存取款资格唯一领有方，也是该账户资产的法定领有者。甲方无权提出取得乙方账户内资金以及将该账户证券转移到不论什么第三方。第六条：双方约定当总资产亏损_时，即（_元），则结束合作，本协议自动终止。甲方若在未经得乙方同意，接续对该账户操作，而产生亏损，甲方需负担损失。第七条：赢利后乙方确定是否须要付拿出钱财产管理费予甲方，若未付拿出钱财产管理费，甲方不得索赔；依据同等责任，乙方若出现亏损，乙方不得索赔，也不得以不论什么情势干扰甲方的工作。第

8、八条：合作12个月净利润达到30%以上（包括30%），即（_元），乙方需向甲方付出管理费为净利润的30%；若在合作的12个月内，账户资产增值没有达到30%，则甲方不得收取管理费。合作起先时间为_，停止时间为_；若期间账户资产达到30%或以上，甲方可随时结束账户操作，以现金情势体现资产，并可以向乙方收取净利润的30%作为资产管理费。第九条：以上条款所规定之乙方责任与义务，若乙方在执行中予以违反，则双方合作马上终止。所产生利润，甲方不得向乙方索取；所造成之一切既有或将来出现的损失，乙方不得向甲方索赔。双方结束合作。以上条款，经过双方仔细协商与查对，无异议后明确承认签署。本协议一式两份，甲乙双方各持

9、一份。甲方：_ 乙方：_日期：_ 日期：第一份投资合作协议甲方（拿出钱财方承险方管理方）：乙方（拿出钱财方承险方）：双方协商一样，合作进行合作帐户的期货投资，约定以下条款：一、总则：资金甲、乙方共同拿出钱财，以甲方名义开立期货交易帐户，以甲方为指令下达人与资金调拨人，但是甲、乙方中任一方要出金，必需得到另一方的一样文字表达同意。风险由甲、乙方依据资金比例负担，投资收益在扣除管理费用、激励费用之后，由甲方和乙方根据拿出钱财比例共同安排。二、对象：期货投资品种限制在上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的各期货品种上。三、拿出钱财：交易帐户初始钱数为万元人民币，由甲乙方共同拿出钱财。四、管

10、理：由甲方供应投资管理的具体操作，在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间，默认状况下，甲方每月定期向乙方通报管理操作状况，假如乙方认为须要查看周操作状况，可以与甲方协商，甲方没有正值理由不得拒绝，但是甲方可以拒绝供应每日结算单据、逐笔交易记录。五、承险：交易帐户的亏损额度为总计亏损拿出钱财钱数的30，即帐户资金削减到万元；当账户总权益达到该额度以下，甲方必需尽有可能快地停止投资操作，将权益全部转换成资金，并根据拿出钱财比例退还给乙方。全部亏损由甲、乙方依据拿出钱财比例负担，除此以外，甲方不负担乙方不论什么其他亏损风险。为限制风险，乙方可以尽有可能请经纪/证券公司帮助监控；甲方以专业

11、准则和生业操守答应，谨慎履行管理职务和责任。六、利润安排：1）投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后，甲、乙方根据各自拿出钱财的比例安排剩下的投资收益。2）管理费用：甲方只有在投资收益为正值的时侯才允许收取管理费。甲方的管理费用，每年为账户总费用的3，按月收取。投资收益的计算为本次管理费收取日（以下简称为本期）账户总权益减去上一收取日（以下简称为上期）的总权益，若是第一次收取，则减去初始账户资金。3）激励费用：当账户总权益在距离收取日5个交易日之内创新高，并且该期投资收益大于上期总权益的10，则甲方可以得到激励费用，激励费用等于该期投资收益减去管理费之后余额的20。7、为便于操作和平安起先工

12、作交易，账户投入交易，建立起第1个仓位之后，半年内禁止出金，一年内如非甲、乙方本人身体健康方面的原因原由，应尽有可能不出金。八、协议一式二份，甲、乙双方各执一份；协议条款自签按时生效；未尽事宜，双方本着友好的看法协商解决。其次份：甲方：乙方：年月日年月日甲方：_ 工商挂号证号:_乙方：_ 身份证号:_甲乙双方经过友好协商，本着同等互利、友好合作的意愿达成本合同，并慎重声明共同笃守。一、乙方托付甲方代理操作乙方在_（证券营业部）开设的证券账户，证券帐号深圳-上海-资金账号为_ 。交易暗码甲乙双方共享，乙方可以查询,但不能操作。二、期限一年，起始日期_，截止日期-三， 托付方有随时了解投资帐户执行

13、状况的权利和义务。四、利润安排：私募协议书 篇2甲方：_ 乙方：_甲方因_项目的须要，托付乙方担当融资顾问单位，现经双方友好协商达成一样，自愿订立以下合同条款，以便共同遵守。第一条 、双方同意借款主体定为_公司。一、 乙方为甲方唯一受托融资顾问方，为甲方供应融资顾问工作。二、 甲方自本合同签订之日起为保障本融资工作的正常推动，应主动协作乙方。其次条 、乙方责任一、乙方指派融资顾问人员参加协作甲方本项目融资工作;二、乙方负责为本项目帮助设计融资方案;三、乙方负责为本项目供应融资顾问工作及举荐融资银行。第三条 、融资时间支配本合同签订后的_个工作日内双方需完成融资_万元人民币(实际按银行融资金额为

14、准)，若甲方后续还须要融资的，甲方应提前通知乙方，赐予乙方合理的时间予以支配，其余条款按本合同执行。第四条 、费用支付甲方应按本合同托付融资总金额的_%向乙方支付融资顾问费。本合同签订之日起 个工作日内甲方应向乙方支付融资顾问费总金总额的_%作为前期费用(即本次托付融资总金额_%= _万元人民币)。与融资银行签订借款合同的_个工作日内支付剩余的_%融资顾问费用。假如甲方与融资银行签订借款合同的借款金额不能达到本合同托付融资的金额的，按实际借款的金额向乙方支付顾问费。假如乙方没有帮助甲方融资到任何资金，则乙方(免利息)退还全部前期费用。第五条 、融资过程中产生的包括但不限于物业评估费、会计师审计

15、费、差旅费由甲方负责。第六条 、甲方必需真实地向乙方派出的顾问陈述状况，保证所供应的文件与数据的完整性，精确性和真实性。第七条 、未经双方书面同意任何一方不得将有关文件、数据、信息透露给任何第三方;第八条 、乙方无故终止本合同，前期费用全部退还甲方;如因甲方缘由放弃本次融资安排，前期费用不予退还。第九条 、因本合同履行发生争议，双方应友好协商;协商不成的，提请_仲裁委员会根据该会现行简易仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十条 、本协议一式_份，双方签字盖章之日起生效。甲方(公章)：_乙方(公章)：_法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_年_月_日 _年_月_日私募

16、协议书 篇3甲方： 乙方：身份证号码： 注册号：手机号码： 公司电话：通信地址： 通信地址：电子邮箱: 电子邮箱:甲乙双方本着自愿、真诚、互惠互利的原则，甲方将自有资产全权托付于乙方进行投资管理。乙方可将甲方资产投资于期货、股票等有价证券。依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法及其他有关资产管理方面的法律法规，在充分协商的基础上，就托付资产管理事宜订立本合同。甲方托付乙方为其进行有偿代理操作。开户公司：_；户名：_；账号：_；起始金：_（请运用中文大写）。经双方协商约定在 年 月 日到 年 月 日期间根据以下条款规定对以上账户进行有偿代理操作。一、开户：1、甲方可以是个人、企业、投资机

17、构，甲方需在乙方指定的期货公司、证券公司及托管银行等金融机构开立交易账户。2、起始资金量不得少于十万元人民币上不封顶，资金合法性由甲方保证。3、甲方有义务对自已的资金调拨密码保密，账户资金平安由甲方开户所在的证券公司、期货公司及托管银行等金融机构负责，由甲方疏忽泄密等缘由造成资金损失乙方不负有任何责任。二、交易：1、开户后甲方把账户的交易账号和交易密码告知乙方（不含资金调拨密码，即从券商转银行和从银行转券商的资金密码），由乙方进行交易。未与乙方协商不得擅自更改交易密码。2、乙方没有资金调拨权。甲方拥有资金调拨权，但本协议执行期间除为乙方供应利润分成外，甲方不得擅自出入金。3、乙方操作甲方账户期

18、间，拥有完全独立的下单买卖操作权，甲方不得再操作托付账户或托付第三方操作账户。4、甲方务必对乙方的交易状况（包括交易品种、买卖方向、持仓比例等）及相关交易资料严格保密，未经授权不得透露给任何第三方。乙方务必对甲方的个人资料严格保密，未经授权不得透露给任何第三方。5、甲方有权在随意时间了解账户资产状况。6、甲方不得对账户内资产设定质押。三、风险责任：1、任何投资都是有风险的。因不行抗拒因素或国家法律法规变更约束导致本协议实际无法接着履行，则本协议自动终止乙方不担当任何法律责任，双方依据协议终止之日账户内资产状况依据利润安排条款进行利润安排（不行抗拒因素的定义参照相关法律法规）。2、乙方承诺除不行

19、抗拒因素外将协议期内亏损限制在起始资金的25%以内，超出部分由乙方担当。当协议期内托付账户的亏损在起始资金25%以内时，乙方不担当任何责任；协议期托付账户的账面亏损达到起始资金25%以上时，甲方有权随时终止本协议，对超出25以外部分的亏损，乙方负责赔偿。以此来保证甲方最大亏损在起始资金的25%。四、利润安排:乙方坚持赔小赚大，持续稳健获利的资金管理原则，所以甲方资金可能有时会保持不变，有时会获得较大收益，但也不解除短暂亏损可能。利润安排的详细事项如下：1、 甲方起始资金整体获利10%以下部分，乙方不参加利润分成；2、 获利10%到50%部分，乙方收取获利部分的30%分成；3、 获利50%到10

20、0%部分，乙方收取获利部分的40%分成;4、 获利100%以上部分，乙方收取获利部分的80%分成。举例：100万资金,整体获利150万。其中起初获利的10万不参加分成，获利10万到50万之间的40万利润乙方收取30%即12万分成，获利50万到100万之间的50万利润乙方收取40%即20万分成，获利100万到150万之间的50万利润乙方收取80%即40万分成。利润安排时点为每年的12月31日，5个工作日内结清。特别状况甲乙双方另行协商。五、协议的起始和终止：1、本协议在双方签字日起生效。2、本协议期满后自动终止。3、出现以下状况，自该状况发生之日起双方有权提前终止本协议：（1）甲方擅自出入金；（

21、2）甲方或第三方擅自操作账户买卖；（3）甲方擅自更改交易密码;（4）甲方对账户内资产进行质押；（5）甲方单方面强制提前终止协议；（6）除不行抗拒因素之外，账户总资金亏损超过25%；（7）非乙方缘由账户无法正常登陆；（8）不行抗拒因素出现。出现上述状况（1）（2）（3）（4）（5）乙方有权终止本协议，此时若出现账面亏损，不论亏损比例为多少，乙方均不担当任何责任，且账户整体盈利的80%归乙方全部，自协议终止日起5个工作日内结清；出现上述状况（6）甲方有权终止本协议；出现上述状况（7）（8）协议自动终止，此时若出现账面亏损，不论亏损比例为多少，乙方不担当任何责任，账户盈利根据利润安排条款结算，自协议

22、终止日起5个工作日内结清。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（签字盖章）： 乙方（签字盖章）：年 月 日 年 月 日私募协议书 篇4本框架协议旨在规定 A 对 B 投资事宜的主要合同条款，仅供谈判之用。 本框架协议不构成投资人与公司之间具有法律约束力的协议，但保密条款 排他性条款和管理费用具有法律约束力。在投资人完成尽职调查并获时间：本框架协议旨在规定A对B投资事宜的主要合同条款，仅供谈判之用。本框架协议不构成投资人与公司之间具有法律约束力的协议，但“保密条款”“排他性条款”和“管理费用”具有法律约束力。在投资人完成尽职调查并获得投资委员会批准，并以书面（包括电子邮件）通知公司后，本协议便

23、对协议各方具有法律约束力。协议告方应尽最大努力依据本协议的规定达成、签署和报批投资合同。排他性条款排他性条款规定目标企业B于投资者A进行交易的一个独家锁定期。在这个期限内，B不能跟其他投资者进行类似的交易谈判。在创业投资业务中，这个锁定期可能只有60天；而在一个并购业务中，锁定期则可以很长。保密条款投资意向书中的保密条款和保密协议规定的是不同的保密内容。该条款下主要规定，在没有各方一样同意下，任何一方都不应当向任何人披露框架协议所述的交易内容以及任何当事人的看法。对于那些其他当事人事先并不驾驭，并且不为公众所知的保密信息，各方都要承诺，仅将这些信息用于交易目的，并且尽力防止这些保密信息被其他人

24、以不合法的手段获得。各方也要保证，仅向相关的员工和专业顾问供应保密信息，并在供应保密信息的同时告知他们保密义务。先期工作在这部分内容中，应当记载双方交易的前提。最重要的就是卖出方是否有权利出卖目标企业的股权。假如有权利，应当说明这种权利是如何获得的。时辰表 .在框架协议中，应当规定整个交易的时辰表。通常，时辰表主要包括三个主要的阶段。第一个阶段是A向B注入资金的阶段；其次个阶段是A与B共同合作，推动B价值提升；第三个阶段是在A退出后，A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系，促进B的进一步发展。其中第三个阶段的内容主要是为日后进一步合作铺路，比较虚幻。但前两个阶段对于A、B双方很重要。投资

25、条款这一类条款主要规定投资总额、价格等内容，通常要包括以下条款。1、投资金额。该条款规定投资者投资的总金额，购买股数，以及这部分股份占稀释后总股数的比例。此外，这一条款中应当指明获得股份的形式。因为投资者并不肯定能够总是以购买一般股的方式注资，投资者可以选择的工具也可以是优先股、可转债或者仅仅是贷款。即使是一般股，也可能是有限制条件的一般股，这些状况都应当作出说明。由于一般股拥有的权利最广泛，所以，在这接下来的部分中，我们主要以一般股投资为例，来设立这个框架协议。2、购买价。 .在这条款中，应指出投资者每股股票的购买价格，并且分别指出投资前后B的股票价格。3、价值调整条款。这一条款将规定：假如

26、在规定期限内，B能能够达到肯定的经营业绩，那么A将嘉奖B的初始全部者肯定比例的股权；假如B不能达到，那么B将以一个象征性的价格或者无偿地向A转移肯定比例的股权。4、交割条件这一条款规定双方交割的条件。投资者应当依据A和B都能接受的投资协议进行，除了由B做出的适当和通用的陈述、保证和承诺以外，还可能包括其他的内容。5、交割日期。 .交割日期是A通过必要的工商登记，正式成了B股东的日期。投资者权利条款为了爱护自己的利益，投资者通常会在协议里为自已获得肯定的权利。1、增资权这一条款主要给予了投资者A这样一个权利；在将来规定的时间内，投资者A有权利向企业B以一个约定的价格再购买肯定数量的股份。这是一个

27、权利，所以，A有权执行也有权不执行。2、股息安排权 .这一条款是为了避开B过度安排利润而对A的投资价值产生不利的影响。通常规定，假如可安排利润没有达到投资者投资总额肯定的比例，B在未经过A书面批准的状况下，不得进行利润安排。3、清算权这一条款旨在当B发生破产清算时，爱护A的投资利益。通常，在破产清算时，A将获得一个优先于其他股权持有人的优先安排额。这一金额可以设定为A投资总额的肯定比例。当投资者A获得优先安排额以后，剩余的部分将根据股权比例安排给包括A在内的全部持股人。4、赎回权 .该权利旨在解决投资者在投资若干年后无法退出的问题。这一条规定，当交割完成的肯定年限后，投资者A随时有权将其持有股

28、份根据肯定的价格卖给B。通常，这个价格是下列两种状况下价值较高的那个：第一种状况，最近B的财务报表中所反映的A持有股份所拥有的净资产；其次种状况，A对B投资总额加上A对B增资额加上上述投资到赎回日期间以每年肯定的利息率（通常为15%20%）计算的利息总额。 .假如B无力支付赎回股份的金额，那么B有义务尽快支付这一金额。假如B的现金不足以支付，那么，A持有的股权将自动转化为一年到期的商业票据（利息可以规定）。 . 而且在B完成赎回前，A仍有权利保持其在B董事会中的董事。 .5、反稀释条款这一条款将爱护投资者A不会因为B增发股票时估值低于A对B投资时的估值而造成损失。通常会在这一条款中规定：当B增

29、发时，对公司的估值低于A对应的公司估值，A有权从企业B或者B的初始全部者手中无偿或以象征性价格获得肯定比例的额外股权。 .6、新股优先认购权这一条款将保证投资者不会因为企业发行新股而导致投资者控股比例的下降。在这一条款中通常会规定，投资者有权在新股发行时优先认购，且价格、条件与其他投资者相同。 .7、最实惠条款 .这一条款用于保证投资者A在于B的合作中居于有利的地位。在这一条款中通常规定，假如B在将来融资或者在既有融资中有比与A的交易更为实惠的条款，则A有权利享受同等的实惠条件。 .8、首先拒绝权和共同出售权 .在这一条款中给予投资者A这样的权利；假如其他的股权投资者安排向第三方转让股权，那么

30、，投资者A有如下权利；投资者A有权禁止这种交易的发生；投资者A有权以同样的条件向第三方出售股权。 .但是，条款中应当规定投资者A的股权转移并不在此限制之内。而且投资者A不必负担在股权转让中把股权优先转让给其他一般投资者的义务。9、上市注册权 .这一条款将避开投资者A在企业B上市后因为法律规定不能转让股票而导致的损失。 . 在这一条款中，通常会规定，假如投资者A在肯定期限内（比如IPO4年后或交割日8年后）不能转让股票，则企业B的其他股东应当在投资者A的要求下尽量少出售或者不出售其持有的股份。 .假如B须要重组而须要A放弃某些权利，那么，当B重组结束后肯定时间内，公司仍旧没有实现IPO，投资者A

31、就有权利复原所失去的权利和利益。 .10、锁定这一条款规定，企业B的原始投资者或持股管理人员在未经投资者A的书面同意前，不得向第三方转让其持有的股份。即使持股管理人员已经不被公司所雇用，他仍须要履行这一条款义务。 .11、出售权 .这一条款将给予投资者A在企业B未能在规定时间内上市的状况下将企业B出售的权利。在这种状况下，其他投资者无权提出异议。12、信息权只要投资者A持有企业B的股份，企业B应当向A供应A所认可的形式的信息。这包括每月的财务报告、预算报告、全部供应给股东的文件或信息的副本以及向其他人员、公众或者监管机构供应的信息资料。13、董事会席位与爱护性条款在这一条款中，应当规定投资者A

32、可以向企业B的董事会安插肯定数量的董事。而爱护性条款则规定了B的交易须要得到相当比例的股权的支持，否则就无权进行交易。14、权利的放弃在这一条款中规定了在什么状况下，投资者A将放弃上述权利。通常会规定，假如企业B能够上市，且股价在肯定水平之上，投资者A将放弃上述权利。但通常，即使在这种状况下，投资者所拥有的信息权和上市注册权也不会丢失。 事务性条款事务性条款规定了一些对企业B行为的许可与限制事项。1、所得款项用途这一条款将规定企业B可以在什么范围内动用资金。通常投资资只能用于经过投资者A许可的业务扩张、研发投入或者作为流淌资金。2、员工与董事会期权这一条旨在规定企业B如何运用期权的嘉奖。通常投

33、资者A允许企业B预留肯定比例的股票作为将来对员工和董事的嘉奖。投资者A在这一条款中对B的限制主要是投资者要避开B通过期权嘉奖的方式低价转移企业的资产，或者分散A在B董事会中董事的影响力。所以，依据最实惠条款和反稀释条款，B发放的股权的执行价格不得低于给A的价格，同时，当这些期权被发放时，A在B中的董事也要获得相当的比例，以在执行后保持其在董事会中的地位。3、管理费条款管理费条款是规定在交易中发生的费用由谁来支付的问题。根据惯例，企业将支付尽职调查的费用、为完成全部文件而产生的聘请律师、会计师、评估师、翻译等专业人士而产生的费用。而投资者通常负担投资决策中发生的费用，比如支付给顾问和专家的费用、

34、询问费、代理费以及佣金等。4、主管人员承诺与非竞争承诺这一条款旨在避开主管人员B离开企业，甚至在离开企业后建立类似企业与企业B形成激烈的竞争。假如牛根生在伊利的时候做出过这样的承诺，那就可能没有后来的蒙牛，伊利日子确定要比现在好过得多。5、员工学问产权协议这一条旨在解决投资者A投资前企业B中学问产权的归属的问题。通常将会规定，B应当在A注入资金前就和每个管理人员、研发人员签订为A所接受的保密和独创转让协议。6、关键雇员保险在许多企业中，关键雇员对企业的发展有重要的影响。所以，可以利用人寿保险来减轻关键雇员因为意外无法接着为企业供应服务而造成的影响。通常会给那些关键雇员购买肯定数量的保险。在这个

35、条款中就要规定有哪些人是关键雇员，而且每个人应当投保多少数量的保险。7、找寻管理人由于投资人A可能在将来为企业B引进新的管理人，所以须要在这一条款中给予A为企业找寻管理人的权利。虽然不会在条款中写明，但新管理人的薪酬通常可以作为投资金额中的一项开支。8、股权结构在这一条款中，将明确企业B的股权结构。9、存留利润这一条款将规定投资者A有权共享全部的存留利润。其他条款除了上述条款以外，还有一些小的条款也须要写在框架协议中。这些条款有适用法律、争端解决机制等等。注：签订了投资意向书之后就要绽开尽职调查，形成尽职调查报告。当投资人的审批完成以后，就会签署正式的投资合同书。正式的投资合同书通常是在投资意

36、向书的基础上通过讨价还价形成的，详细的形式与投资意向书差不多，但全部条款都将具有合同的法律效力。私募协议书 篇5本投资意向书不具备法律效应。且投资事务的各参加方都是建立在互惠互利的条件下，如无其他特别状况，本投资协议将在签署60天后过期。一参加各方甲方乙方投资金额陈述和保证二. 股权投资乙方式增资扩股主要合同购买价格乙方董事上市 A生物医药有限公司（以下简称：A或公司） 1） B投资有限公司（以下简称 B）所管理的基金 2） 其他一样行动人 ￥30,000,000元人民币 其中，B投资3000万元 根据同类型增资交易的惯例， 甲方必需供应关于对甲方以及其子公司（“A”）的标准陈述、保证和承诺，

37、包括 1. A（及其子公司）经审计的合并会计报表和账户管理的精确性，并符合中国会计准则； 2. A的原有注册资本无出资瑕疵； 3. A对其资产（包括学问产权）和投资具备有效全部权并对权利瑕疵做出了说明； 4. 除A各关联公司之间，A未有对外担保，也未有对外借款或者贷款； 5. 没有未经披露的债务或诉讼； 6. 甲方原股东已经通过董事会和股东会决议，同意此次交易。 增资扩股 由甲方向乙方发行一般股票。 1.由乙方、甲方和甲方各股东签署的增资扩股协议；（工商登记用） 2.由乙方与相关股东签署的股东协议与附加协议（本投资意向书涉及的其他主要条款）。 甲方投资前的整体估值为1.0亿元人民币 乙方以30

38、00万人民币认购甲方的增发股本，在增资完成后持有甲方23.08% 的股权。 本轮增资完成后，乙方有权委任一位董事（“乙方董事”）进入甲方的董事会。董事会由不超过(5 )名董事组成。 甲方实际限制人和甲方承诺，在将现有的有限公司变更为股份公司（公司重组）后，力争于20xx年12月31日（上市截至日）之前使甲方在中国境内上交所、深交所（主板、中小板、业绩保证估值调整触发事务回购 创业板）上市。 乙方同意协作上市所必需的行为和要求，只要上述协作是合法的，并且在乙方看来，不会增加乙方的风险或变更其在甲方的经济地位。 假如由于甲方有意不协作上市的各项工作而导致公司上市的不实现必需担当由此引起的一切后果；

39、假如由于乙方缘由造成上市失败，甲方有权要求乙方担当从上市筹备起先的一切费用及由此引起的实际损失。 管理层股东和乙方共同为公司设定了20xx年度税后利润￥1400万元人民币、20xx年度税后利润￥1900万元人民币；或者20xx年和20xx年两年经审计的税后利润累计不低于￥3300万元人民币的经营目标。 公司有义务尽力实现和完成最佳的经营业绩，管理层股东有义务尽职管理公司，确保公司实现其经营目标。 当甲方将来两年承诺业绩未实现时，乙方有权选择： 1） 根据实际完成的净利润重新计算企业估值，但估值不得低于乙方投资前公司净资产的总值；调整后各方股东所占股权比例保持不变，但原股东须在20xx年度审计结

40、束后三个月内退还乙方相应多付的投资款，乙方根据各自相应的投资比例获得此部分退款。 计算依据如下：以20xx、20xx年两年累计经审计的税后利润之和为基础，根据4倍市盈率（摊薄后估值）重新调整本轮估值；或 2） 调整股权比例，但调整上限为30%。剩余不足根据现金返还（最高比例不得超过本轮投资额与增资完成后经审计净资产总额的占比）。 触发事务包括： 1. 20xx年经审计税后净利润少于人民币1000万元（20xx年经营目标1400万元人民币70%）；或 2. 投资后销售额年增长低于30%，或者净利润年增长低于30%；或 3. 至上市截至日，由于甲方有意不协作导致没有完成上市 但是，假如触发事务是由

41、于地震、台风、水灾、斗争、政府行为、或者足以影响到国内一般人群的日常出游意愿的重大疫情（比如非典、甲型HINI流感的大爆发并持续较长时间等）、及其他各方不行预见并且对其发生和后果不能防止或避开的不行抗力事故，各方同意，此时视为未发生触发事务。 当触发事务发生时，乙方有权要求管理层股东回购股份。回购时限为六个月，超过则视为乙方自动放弃该权利。回购价格按以下两者最大者确定:1）乙方按年复合投资回报率(10)%计算的投资本金和收益之和，剔除已支付给乙方税后股利；或2）回购时乙方股份对应的经审计的净资产。管理层股东股权提前质押超额现金分红权员工股权激励安排强制卖股权三、权利及义务信息获得权 公司或公司

42、股东承诺在收到“股份回购”的书面通知当日起四个月内需付清全部金额（前两个月付清50%，后两个月分别付清30% 和20%）。 为了确保履行上述最低业绩保障承诺，管理层股东同意预先将6.92%的股权质押给乙方（手续自股权由实质限制人过户到乙方名下即告完成），质押手续自本次增资完成后30个工作日内完成。 假如公司20xx 年度经审计的税后净利润低于1000万元（即触发事务1），乙方有权选择：1）要求管理层马上回购；或2）马上将质押股权一次性调整，即B受让6.92%的股权，占股30%。 假如公司20xx 和20xx 年度两年累计经审计的税后利润之和高 于预定目标，则乙方于审计结束后的一个月内将上述质押

43、股权无条件回拨给实际限制人。 假如20xx、20xx年两年累计经审计的税后利润之和高于预定目标，完成的净利润超额部分所对应的投资人份额将作为投资人对于公司管理层的现金嘉奖。 管理层有权利确定现金分红权的兑现与否。 乙方同意且经董事会批准，甲方可以行使股权激励安排，但该股权激励安排应符合以下原则： 1. 上市前股权激励安排累计总额增发股份不超过总股本的15%。 2. 该股权激励安排应在专业机构（券商或律师）指导下完成，不得对甲方上市有实质性影响。 当出现下列重大事项时，乙方有权利要求公司现有管理层股东提前回购投资人所持有的全部股份： 1）公司累计新增亏损达到乙方介入时公司净资产的30； 2）公司现有股东出现重大个人诚信问题，尤其是公司出现乙方不知情的帐外现金销售收支时。 乙方将有权要求出售公司任何种类的权益股份给有爱好的买方，包括任何战略投资者；在不止一个有爱好的买方的状况下，这些股份将根据令投资者满足的条款和条件出售给出价最高的买方。 交易完成后，乙方将通过乙方董事按期获得或要求供应全部信息和资料，信息包括：1. 每半年结束后的60天内，半年期合并财务报告2. 每年结束后90天内，年度合并财务报告3. 每会计年度结束后的120天内，年度审计报告4. 每年二月份的最终一个日历日以前，关于下一年度的发展安排（包括运营预算和资本开销安排）假如乙方须要与甲