运机集团：首次公开发行股票并上市招股说明书摘要.PDF

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1、四川省自贡运输机械集团股份有限公司四川省自贡运输机械集团股份有限公司 （SI CHUAN ZIGONG CONVEYING MACHINE GROUP CO.,LTD.） （自贡市高新工业园区富川路 3 号） 首次公开发行股票并上市首次公开发行股票并上市招股说明书招股说明书 摘要摘要 保荐人（主承销商） 深圳市福田区福田街道福华一路深圳市福田区福田街道福华一路 111 号号四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 2 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责

2、任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师

3、或其他专业顾问。四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 3 释义释义 在本招股说明书摘要中，除非文中特别指明，下列词语具有以下涵义： 本公司、公司、运机股份、 自贡运机、发行人 指 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 运机有限 指 四川省自贡运输机械有限公司，公司前身 运机集团有限 指 四川省自贡运输机械集团有限公司，公司前身，2009年运机有限更名为运机集团有限 控股股东 指 吴友华 实际控制人 指 吴友华、曾玉仙 友华集团 指 四川友华科技集团有限公司 友华地产 指 四川友华房地产开发有限公司 博宏丝绸 指 自贡市博宏丝绸有限公司，公司股东之一 华智投资 指 自贡市华智投资有限

4、公司，公司股东之一 SUMMER HARVEST 指 SUMMER HARVEST LIMITED，公司股东之一 中友机电 指 自贡中友机电设备有限公司，系发行人全资子公司 运机总厂 指 四川省自贡运输机械总厂 龙盘建设 指 龙盘建设工程集团有限公司 工业泵 指 四川省自贡工业泵有限责任公司 保荐人、 保荐机构、招商证券 指 自贡运机本次聘任的保荐机构招商证券股份有限公司 发行人律师、国浩律师 指 自贡运机本次聘任的发行人律师国浩律师（北京）事务所 申报会计师、大华会计师 指 自贡运机本次聘任的审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告 指 大华会计师就本次申报出具的大华审字20210

5、02769号 审计报告 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元，中华人民共和国法定货币单位 万元 指 人民币万元 公司章程 指 四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程，公司现行有效的公司章程 公 司 章 程 （ 草案） 指 公司上市后生效并适用的公司章程 报告期、最近三年及一期 指 2018年、2019年、2020年及2021年1-6月 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 4 目 录目 录 发行人声明发行人声明 . 2 释义释义. 3 目 录目 录 . 4 第一节第一节 重大事项提示重大事项提

6、示 . 6 一、发行前股东自愿锁定股份、持股意向及减持意向的承诺及相关约束措施一、发行前股东自愿锁定股份、持股意向及减持意向的承诺及相关约束措施 6 二、关于稳定股价的预二、关于稳定股价的预案及相关承诺案及相关承诺 . 11 三、关于信息披露的承诺及相关约束措施三、关于信息披露的承诺及相关约束措施 . 16 四、关于减持股份意向的承诺四、关于减持股份意向的承诺 . 18 五、关于股东信息披露的承诺五、关于股东信息披露的承诺 . 23 六、发行后利润分配政策六、发行后利润分配政策 . 23 七、发行前公司滚存未分配利润的安排七、发行前公司滚存未分配利润的安排 . 25 八、本次发行对即期回报摊薄

7、的影响及发行人拟采取的填补措施八、本次发行对即期回报摊薄的影响及发行人拟采取的填补措施 . 25 九、本公司特别提醒投资者关注九、本公司特别提醒投资者关注“风险因素风险因素”中的下列风险中的下列风险 . 27 十、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况十、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况 . 30 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况 . 31 一、本次发行的基本情况 . 31 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况 . 34 一、发行人基本情况 . 34 二、发行人改制设立的情况 . 34 三、发行人股本情况 . 35 四、公司主营业务情况 . 37 五、与主要业务相

8、关的固定资产、无形资产和经营资质 . 44 六、同业竞争与关联交易 . 44 七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 . 51 八、财务会计信息及管理层讨论与分析 . 59 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 5 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用 . 76 一、本次募集资金投资项目 . 76 二、实际募集资金量与投资项目需求出现差异时的安排 . 77 三、募集资金专项存储制度 . 77 第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项 . 78 一、风险因素 . 78 二、重大合同 . 82 三、发行人对外担保情况 . 84 四、有关诉讼和仲裁的说明 . 8

9、4 五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况 . 87 第六节第六节 附录和备查文件附录和备查文件 . 89 一、备查文件 . 89 二、查阅时间、地点 . 89 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 6 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、 发行前股东自愿锁定股份、 持股意向及减持意向的承诺及相关约一、 发行前股东自愿锁定股份、 持股意向及减持意向的承诺及相关约束措施束措施 （一）公司控股股东吴友华、实际控制人吴友华、曾玉仙承诺（一）公司控股股东吴友华、实际控制人吴友华、曾玉仙承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内（以下简称“锁定期

10、”） ， 本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 本人承诺如在上述锁定期届满后两年内减持持有的发行人股票的， 减持价格不低于首次公开发行的发行价； 发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于首次公开发行的发行价，则本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限将自动延长至少六个月。 如发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价按照证券交易所的有关规定相应调整。 本人承诺在担

11、任发行人董事或高级管理人员期间， 如实并及时申报直接或间接持有发行人股份及其变动情况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十； 离职后六个月内，不转让直接或间接持有的发行人股份；申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不得超过百分之五十。 如因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。 本人承诺将严格遵守公司法 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及政策规定，同时根据孰长原则确定持股期限，该等法律、法规未来发生变化的，本人承诺将严格按照

12、变化后的要求确定持股期限。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 7 如违反上述承诺，本人承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有，并在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。 如造成投资者损失的，本人将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。同时本人直接或间接持有的剩余发行人股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长一年。如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权按照本人应上交发行人的违规减持所得金额相应暂扣应付股东现金分红，直至本人履行该等承诺。若本人应履行而未履行上述承诺超过三

13、十日， 则发行人可将上述暂扣的现金分红直接冲抵本人应向发行人支付的违规减持所得， 本人放弃对相应金额现金分红的追索权。 （二）持股（二）持股 5%以上股东华智投资（由实际控制人控制）承诺以上股东华智投资（由实际控制人控制）承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内， 本公司不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。如因发行人进行权益分派等导致本公司持有的发行人股份发生变化的，本公司仍将遵守上述承诺。 本公司承诺如在上述锁定期届满后两年内减持持有的发行人股票的， 减持价格不低于首次公开发行的发行价； 发行人上市后六

14、个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于首次公开发行的发行价，则本公司直接或间接持有发行人股票的锁定期限将自动延长至少六个月。 如发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价按照证券交易所的有关规定相应调整。 本公司承诺将严格遵守公司法 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及政策规定，同时根据孰长原则确定持股期限，该等法律、法规未来发生变化的，本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。 如违反上述承诺，本公司承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“

15、违规减四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 8 持所得”）归发行人所有，并在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。 如造成投资者损失的，本公司将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。如本公司未将违规减持所得上交发行人， 则发行人有权按照本公司应上交发行人的违规减持所得金额相应暂扣应付股东现金分红，直至本公司履行该等承诺。若本公司应履行而未履行上述承诺超过三十日， 则发行人可将上述暂扣的现金分红直接冲抵本公司应向发行人支付的违规减持所得， 本公司放弃对相应金额现金分红的追索权。 （三）持股（三）持股 5%

16、以上股东博宏丝绸承诺以上股东博宏丝绸承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内， 本公司不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。如因发行人进行权益分派等导致本公司持有的发行人股份发生变化的，本公司仍将遵守上述承诺。 本公司承诺将严格遵守公司法 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及政策规定，同时根据孰长原则确定持股期限，该等法律、法规未来发生变化的，本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。 如违反上述承诺，本公司承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有，并在发行人股东大会及中国证

17、监会指定的披露媒体上公开说明违反承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。 如造成投资者损失的，本公司将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。如本公司未将违规减持所得上交发行人， 则发行人有权按照本公司应上交发行人的违规减持所得金额相应暂扣应付股东现金分红，直至本公司履行该等承诺。若本公司应履行而未履行上述承诺超过三十日， 则发行人可将上述暂扣的现金分红直接冲抵本公司应向发行人支付的违规减持所得， 本公司放弃对相应金额现金分红的追索权。 （四）股东（四）股东SUMMER HARVEST承诺承诺 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 9 自发行人股票在证券交易所

18、上市交易之日起十二个月内， 本公司不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。如因发行人进行权益分派等导致本公司持有的发行人股份发生变化的，本公司仍将遵守上述承诺。 本公司承诺将严格遵守公司法 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及政策规定，同时根据孰长原则确定持股期限，该等法律、法规未来发生变化的，本公司承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。 （五）自然人股东冯浩、黄晋、邓喜林、谢长钢、常新志、杨守华、陈玉（五）自然人股东冯浩、黄晋、邓喜林、谢长钢、常新志、杨守华、陈玉梅、宗跃刚、桂大坚、付永高、余剑、杨富元、王志荣、林树

19、咸、罗孝明、康梅、宗跃刚、桂大坚、付永高、余剑、杨富元、王志荣、林树咸、罗孝明、康清良、张禄兵、钟焰明、范力、吴智荣承诺清良、张禄兵、钟焰明、范力、吴智荣承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内， 本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份， 也不由发行人回购该部分股份。 如因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。 本人承诺将严格遵守公司法 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及政策规定，同时根据孰长原则确定持股期限，该等法律、法规未来发生变化的，本人承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。 （六）

20、公司全体持股董事、高级管理人员何大利、龚欣荣、刘顺清、邓继（六）公司全体持股董事、高级管理人员何大利、龚欣荣、刘顺清、邓继红、罗陆平、范茉承诺红、罗陆平、范茉承诺 自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内（以下简称“锁定期”） ， 本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 本人承诺如在上述锁定期届满后两年内减持持有的发行人股票的， 减持价格不低于首次公开发行的发行价； 发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行的发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收

21、盘价低于首次公开发行的发行价，则本四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 10 人直接或间接持有发行人股票的锁定期限将自动延长至少六个月。 如发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价按照证券交易所的有关规定相应调整。 本人承诺在担任发行人董事/高级管理人员期间，如实并及时申报直接或间接持有发行人股份及其变动情况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五； 离职后六个月内，不转让直接或间接持有的发行人股份；申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占

22、其所持有发行人股票总数的比例不得超过百分之五十。 如因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。 本人承诺将严格遵守公司法 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及政策规定，同时根据孰长原则确定持股期限，该等法律、法规未来发生变化的，本人承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。 如违反上述承诺，本人承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有，并在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。 如造成投资者损失的，本人将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。如本人未将

23、违规减持所得上交发行人， 则发行人有权按照本人应上交发行人的违规减持所得金额相应暂扣应付股东现金分红，直至本人履行该等承诺。若本人应履行而未履行上述承诺超过三十日， 则发行人可将上述暂扣的现金分红直接冲抵本人应向发行人支付的违规减持所得，本人放弃对相应金额现金分红的追索权。 （七）公司持股监事叶茂奇、刘冬（通过华智投资间接持股）承诺（七）公司持股监事叶茂奇、刘冬（通过华智投资间接持股）承诺 根据公司法 深圳证券交易所股票上市规则的有关规定，自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内（刘冬为三十六个月） ，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，

24、也不由发行人回购该部分股份。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 11 本人承诺在担任发行人监事期间， 如实并及时申报直接或间接持有发行人股份及其变动情况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让直接或间接持有的发行人股份； 申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不得超过百分之五十。如因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。 本人承诺将严格遵守公司法 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规及政

25、策规定，同时根据孰长原则确定持股期限，该等法律、法规未来发生变化的，本人承诺将严格按照变化后的要求确定持股期限。 如违反上述承诺，本人承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有，并在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。 如造成投资者损失的，本人将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。如本人未将违规减持所得上交发行人， 则发行人有权按照本人应上交发行人的违规减持所得金额相应暂扣应付股东现金分红，直至本人履行该等承诺。若本人应履行而未履行上述承诺超过三十日， 则发行人可将上述暂扣的现金分红直接冲

26、抵本人应向发行人支付的违规减持所得，本人放弃对相应金额现金分红的追索权。 二、关于稳定股价的预案及相关承诺二、关于稳定股价的预案及相关承诺 （一）启动股价稳定预案的条件（一）启动股价稳定预案的条件 自公司股票上市之日起 3 年内，非因不可抗力、第三方恶意炒作之因素导致公司 A 股股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产值（第20 个交易日构成“触发稳定股价预案日”，公司如有派息、送股、资本公积转增股本、股份拆细、增发、配股或缩股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产需相应进行调整，下同） ，将依据法律、法规和公司四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股

27、说明书摘要 12 章程的规定，在不影响公司上市条件的前提下启动稳定股价的相关措施。 公司实施股价稳定措施的目标为促使公司二级市场股价回升， 但并不以公司股价达到或超过最近一期经审计的每股净资产为目标。 （二）稳定股价的具体措施（二）稳定股价的具体措施 公司及控股股东等相关主体应以定性或定量的方式区别分析资本市场系统性变化、行业周期系统性变化、公司业绩波动等不同因素对公司股价所产生的影响，并采取相关措施以稳定上市后的公司股价。 在启动稳定股价措施的条件被触发后，将依次采取公司回购 A 股股票、控股股东增持及董事、高级管理人员增持等措施以稳定公司股价，回购或增持价格不超过公司最近一期每股净资产。

28、1、公司回购股份 公司为稳定股价之目的回购股份，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应符合下列各项条件： （1）回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。 （2）单次用于回购的资金金额累计不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的 20%。 （3）单一会计年度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的 40%。 （4）公司按上述条件实施回购后三个月内再次出现触发回购情形的，在该三个月内不再履行回购义务。 公司回购股票的程序如下： （1）公司应在上述启动稳定股价措施的条件触发后 5 个交易日内召开董事会，审议公司是否回购股份以稳定股价及具体的回购

29、方案。 （2）董事会如决议不回购，需公告理由；如决议回购，需公告回购方案，并在 15 个交易日内召开股东大会审议相关回购股份议案。 （3）股东大会审议通过回购股份的相关议案后，公司将依法履行通知债权四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 13 人和备案程序（如需） 。公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 （4）公司应在股东大会关于回购股份的决议做出之日开始履行与回购相关法定手续，并应在履行相关法定手续后的 30 个交易日内实施完毕。回购方案实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理

30、工商变更登记手续。 2、公司控股股东、实际控制人增持股份 下列任一条件发生时，公司控股股东、实际控制人应在符合相关法律、法规及规范性文件的前提下，对公司股票进行增持： （1） 公司回购股份方案实施完毕之次日起的连续 10 个交易日每日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产。 （2） 公司回购股份方案实施完毕之次日起的 3 个月内启动条件被再次触发。 控股股东、实际控制人为稳定股价增持股票时，还应符合下列各项条件： （1）单次用于增持的资金金额累计不低于公司上市后控股股东、实际控制人上一年度从公司所获得现金分红金额的 20%。 （2）累计用于增持的资金金额不超过公司上市后控股股东、实际控制人

31、累计从公司所获得现金分红金额的 40%。 （3）控股股东、实际控制人按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形的，在该三个月内不再履行增持义务。 控股股东、实际控制人增持股份的启动程序如下： （1）在应由控股股东、实际控制人增持股份稳定股价时，公司控股股东、实际控制人应在收到公司通知后 2 个交易日内， 就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告， 公告应披露拟增持的数量范围、 价格区间、总金额等信息。 （2）控股股东、实际控制人应在增持公告做出之日开始履行与增持相关法定手续，并在依法办理相关手续后 30 个交易日内实施完毕。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说

32、明书摘要 14 （3）增持方案实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告。如果公司公告控股股东、 实际控制人增持计划后 3 个交易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，控股股东、实际控制人可不再实施上述增持公司股份的计划。 3、公司董事吴友华、何大利和龚欣荣、高级管理人员增持股份 公司董事吴友华、何大利和龚欣荣、高级管理人员以增持股份方式稳定公司股价应以符合法律、法规的条件和要求为前提，并在满足以下条件的情形下履行增持义务： （1）公司已采取回购公众股措施且控股股东、实际控制人已采取增持股份措施，但仍满足触发启动稳定股价措施的条件。 （2）单次用于增持的资金金额累计不

33、超过公司董事、高级管理人员上一年度自公司领取税后薪酬或津贴总和的 20%。 （3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过上一年度自公司领取税后薪酬或津贴总和的 40%。 （4）公司董事、高级管理人员按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形的，在该三个月内不再履行增持义务。 上述董事、高级管理人员增持股份的启动程序如下： （1）在应由董事、高级管理人员增持股份稳定股价时，有增持义务的公司董事、高级管理人员应在收到公司通知后 2 个交易日内，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额等信息。 （2）有增持义务的公司董事、高级

34、管理人员应在增持公告做出之日开始履行与增持相关法定手续，并在依法办理相关手续后 30 个交易日内实施完毕。 （3）增持方案实施完毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告。如果公司公告增持计划后 3 个交易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司董事、高级管理人员可不再实施上述增持公司股份的计划。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 15 在公司任职的董事、高级管理人员应根据本预案的规定签署相关承诺。对于未来新聘的董事、高级管理人员，公司将敦促并确保该等董事、高级管理人员履行公司发行上市时董事、 高级管理人员已作出的关于稳定股价预案方面的相应承诺要求。 （

35、三）稳定股价方案的终止情形（三）稳定股价方案的终止情形 自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕，已公告的稳定股价方案终止执行： 1、公司股票连续 5 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产。 2、单一会计年度内，公司用以稳定股价的回购股份金额或控股股东用以稳定股价的增持股份金额累计已达到上述规定的上限要求。 3、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。 （四）未履行稳定股价措施的约束措施（四）未履行稳定股价措施的约束措施 在启动股价稳定措施的条件满足时， 如公司、 控股股东、 实际控制人、 董事、高级管理人员

36、未采取上述稳定股价的具体措施，公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施： 1、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 2、如果控股股东、实际控制人未采取上述稳定股价的具体措施的，则控股股东、实际控制人持有的公司股份不得转让，直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕或公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件。 3、如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的，公司应当自相关当事人未能履行稳定股价承诺当月起， 扣减其每月税后薪酬的

37、 20%， 直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已获得税后薪酬的 40%。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 16 三、关于信息披露的承诺及相关约束措施三、关于信息披露的承诺及相关约束措施 （一）公司承诺（一）公司承诺 1、本公司招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，本公司对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。 2、如招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，本公司董事会将在证券监管部门对上述事实作出认定或处罚决定后

38、二十个工作日内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，本公司承诺将依法回购首次公开发行的全部新股，本公司上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量做相应调整。具体程序按照证券监管机构的规定办理。 3、若中国证监会或其他有权部门认定招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本公司将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，依法赔偿投资者损失。 （二）公司控股股东吴友华、公司实际控制人吴友华、曾玉仙承诺（二）公司控股股东吴友华、公司实际控制人吴友华、曾玉仙承诺 1、发行人招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何重

39、大信息披露违法之情形，且本人对发行人招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 2、若中国证监会或其他有权机关认定发行人招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何重大信息披露违法之情形，且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的， 本人将在中国证监会或其他有权机关依法对上述事实作出认定或者处罚决定后依照相关法律、法规规定依法购回已转让的发行人原限售股份，并按照相关信息披露要求予以公告。购回价格按照发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 17 本公积转增股本等除权除息事项的

40、，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。 3、若违反上述承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。 如致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。 发行人有权将应付本人的现金分红予以暂扣， 直至本人实际履行上述承诺为止。若本人应履行而未履行上述承诺超过三十日，则发行人可将上述暂扣的现金分红用于代本人履行承诺 （包括但不限于向投资者赔偿司法机关以司法裁决形式认定的损失等） ，本人放弃对相应金额现金分红的追索权。 （三）公司董事

41、、监事、高级管理人员承诺（三）公司董事、监事、高级管理人员承诺 1、发行人招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何重大信息披露违法之情形，且本人对发行人招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、若因发行人招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何重大信息披露违法之情形，致使投资者在证券交易中遭受损失的，并已由有权部门做出行政处罚或人民法院做出最终判决的，将依法赔偿投资者损失。 （四）中介机构（四）中介机构的承诺的承诺 1、保荐人（主承销商）的承诺 招商证券股份有限公司承诺：本公司为自贡运机首次公开发行股票制作、出具的文

42、件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将先行赔偿投资者损失。 2、律师事务所的承诺 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 18 国浩律师（北京）事务所承诺：因本所为发行人首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的， 本所将依生效的仲裁裁决书或司法判决书赔偿投资者损失，但能证明本所及经办律师无过错的除外。 3、审计机构的承诺 大华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：本所为发行人首次公开发行股票并

43、上市制作、 出具的大华审字20210016165 号审计报告、 大华核字20210011268号、大华核字20210011269 号、大华核字20210011270 号及大华核字20210011271 号审核报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若本所为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 4、验资复核机构的承诺 大华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 5、资产评估机构的承诺

44、 中威正信（北京）资产评估有限公司承诺：本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件（中威正信评报字（2011）第 1039 号）不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。若因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将先行赔偿投资者损失。 四、关于减持股份意向的承诺四、关于减持股份意向的承诺 （一）控股股东吴友华、实际控制人吴友华和曾玉仙承诺（一）控股股东吴友华、实际控制人吴友华和曾玉仙承诺 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 19 1、在本人所持发行人股份锁定期满、遵守相关法律、法规、规范性文件及证券交

45、易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下， 本人将根据资金需求、投资安排等各方面因素合理确定是否减持所持发行人股份。 2、本人所持发行人股份锁定期满后两年内，本人减持发行人股份将遵守以下要求： （1）减持条件 本人不存在法律、法规及规范性文件规定的不得转让股份的情形。 依照上市公司股东、董监高减持股份的若干规定 （证监会公告20179 号）及证券市场的届时有效规定，提前将减持意向和拟减持数量等减持计划告知发行人，并积极配合发行人的公告等信息披露工作。在发行人公告后，根据减持计划进行减持。 （2）减持方式 本人减持发行人股份应符合相关法律、法规、规范性文件的规定，具体方式包括但不限于交易

46、所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 （3）减持数量 若本人在股份锁定期满后两年内拟进行股份减持， 每年减持股份数量不超过持有的发行人上市时股份数量（自发行人股票上市至本人减持股票期间，发行人有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，减持数量将进行相应调整）的20%。本人实施具体减持的，将按照上市公司股东、董监高减持股份的若干规定 上市公司收购管理办法等有关规定进行报告和公告。 （4）减持价格 减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，若自发行人股票上市至本人减持股票期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调

47、整） ，并应符合相关法律、法规规则的要求。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 20 3、本人将严格遵守上述承诺，若相关法律、法规及中国证监会相关规则另有规定的，从其规定。 4、如违反上述承诺，本人承诺违规减持发行人股票所得（以下简称“违规减持所得”）归发行人所有，并在发行人股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明违反承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。 如造成投资者损失的，本人将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。如本人未将违规减持所得上交发行人， 则发行人有权按照本人应上交发行人的违规减持所得金额相应暂扣应付股东现金分红，直至本人履行该等承诺

48、。若本人应履行而未履行上述承诺超过三十日， 则发行人可将上述暂扣的现金分红直接冲抵本人应向发行人支付的违规减持所得，本人放弃对相应金额现金分红的追索权。 （二）公司持股（二）公司持股 5%以上股东华智投资（由实际控制人控制）承诺以上股东华智投资（由实际控制人控制）承诺 1、在本公司所持发行人股份锁定期满、遵守相关法律、法规、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司已做出的其他承诺的情况下， 本公司将根据资金需求、投资安排等各方面因素合理确定是否减持所持发行人股份。 2、本公司所持发行人股份锁定期满后两年内，本公司减持发行人股份将遵守以下要求： （1）减持条件 本公司不存在法律、法规及规范性

49、文件规定的不得转让股份的情形。 依照上市公司股东、董监高减持股份的若干规定 （证监会公告20179 号）及证券市场的届时有效规定，提前将减持意向和拟减持数量等减持计划告知发行人，并积极配合发行人的公告等信息披露工作。在发行人公告后，根据减持计划进行减持。 （2）减持方式 本公司减持发行人股份应符合相关法律、法规、规范性文件的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 （3）减持数量 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 招股说明书摘要 21 若本公司在股份锁定期满后两年内拟进行股份减持， 每年减持股份数量不超过持有的发行人上市时股份数量（自发行人股票上市至本

50、公司减持股票期间，发行人有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，减持数量将进行相应调整）的 20%。本公司实施具体减持的，将按照上市公司股东、董监高减持股份的若干规定 上市公司收购管理办法等有关规定进行报告和公告。 （4）减持价格 减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，若自发行人股票上市至本公司减持股票期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整） ，并应符合相关法律、法规规则的要求。 3、本公司将严格遵守上述承诺，若相关法律、法规及中国证监会相关规则另有规定的，从其规定。 4、如违反上述承诺，本公司承诺违规减持发行