北京科锐：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

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1、北京科锐配电自动化股份有限公司北京科锐配电自动化股份有限公司 Beijing Creative Distribution Automation Co.,LTD （北京市海淀区上地创业路 8 号 3 号楼 4 层） 首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人暨主承销商 深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场 8 楼 121 声声 明明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况， 并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮网站（http:/） 。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若

2、对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 本

3、公司控股股东科锐北方承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 作为本公司的实际控制人，公司董事长张新育承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的科锐北方（持有本公司股份 5,080 万股）之股权。 本公司其他股东中国电科院、万峰达电力、中加投资承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 根据国务院国资委国资产权20091411 号文关于北京科锐配电自动化股份有限公司国有股转持有关问题的批复，中国电科院持有的 270 万股股份将在本次发行后划转给全

4、国社会保障基金理事会。 全国社会保障基金理事会将承继中122 国电科院的禁售期义务。 二、发行前公司滚存未分配利润的安排 公司2008年度股东大会决议： 若公司2009年度完成首次公开发行股票 （A股）并上市工作， 则2008年度利润分配后滚存的未分配利润与2009年1月1日至发行前实现的利润由新老股东共享。 截至2009年6月30日，公司滚存的未分配利润金额为12,338.91万元。 三、公司执行企业会计准则的影响 本公司从 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则，本招股说明书申报财务报表以公司持续经营为基础，按照企业会计准则规定编制；根据

5、实际发生的交易和事项及本公司会计政策，对涉及企业会计准则第 38 号首次执行企业会计准则第五条至第十九条经济事项进行了追溯调整。 四、本公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的下列风险： （一）主营业务单一风险 公司自设立以来一直专注于12kV配电及控制设备制造领域，产品主要应用于电力系统配电网建设及配电自动化领域。 2006年度、 2007年度、 2008年度和2009年16月公司配电及控制设备产品销售收入占营业收入的比例分别为98.49%、98.45%、98.54%和98.59%。如果公司所处行业由于系统性风险而发生不利变化，或公司主营业务丧失竞争优势，公司盈利能力将受到严重影响。针对此种情

6、况，公司将继续通过加大研发投入、提高产品技术含量、扩大生产规模、丰富营销手段、加强内部成本控制等措施保持市场竞争优势，提高主营业务的盈利能力。公司还将通过拓宽产品线，如提高产品电压等级、开发变电产品等相关措施，改善目前公司产品品种按行业细分市场划分较为单一的局面。 （二）与经营季节性相关的风险 公司的营业收入存在较为明显的季节性波动。一是产品销售订单具有季节性，公司最近三年第一季度订单金额仅占全年订单总金额的10%15%，第二、三、四季度订单金额占全年订单总金额的比例分别在30%左右；最近三年上半年实现的收入占全年收入的30%左右，第四季度实现的收入占全年收入的40%左123 右。二是公司销售

7、回款季度差异较大，公司最近三年第一季度销售回款约占全年总销售回款的10%，而第四季度销售回款约占全年总销售回款的40%，其中12月份销售回款占全年总销售回款的20%25%。因此，公司存在与经营季节性相关的风险。 （三）税收优惠政策变化的风险 本公司及子公司科锐屹拓为北京市新技术产业开发实验区内的高新技术企业，子公司武汉科锐是位于武汉东湖高新技术园区内的高新技术企业，2006年和2007年适用所得税率为15%。 我国自2008年1月1日起实行中华人民共和国企业所得税法 ，法定税率为25%；原享受低税率优惠政策的企业，在新税法施行后5年内逐步过渡到法定税率；国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15

8、%的税率征收企业所得税。公司于2008年12月24日被重新认定为北京市高新技术企业， 20082010年度适用所得税率为15%。公司的三家控股子公司和一家全资子公司2008年适用所得税率为25%。 2006年和2007年，公司平均所得税费用率（所得税费用占利润总额的比例）为22.46%，公司因为税收优惠政策而享受的所得税优惠分别为898.11万元和1,161.53万元，占公司利润总额的比例分别为23.54%和21.30%。2008年，公司所得税费用率为17.13%，比2006年和2007年平均所得税费用率下降5.33个百分点。这主要是由于按照新所得税法的规定，公司的工资支出等可以全额税前扣除所

9、致。 项项 目（单位：万元）目（单位：万元） 2009 年年 16 月月2008 年度年度2007 年度年度 2006 年度年度所得税优惠 229.44656.301,161.53 898.11当期利润总额 2,671.287,321.585,454.25 3,815.02所得税优惠占当期利润总额比例 8.59%8.96%21.30% 23.54%如果不能够持续被认定为高新技术企业，公司的所得税费用率将会上升，从而对公司业绩产生一定的影响。 （四）产能扩大带来的销售风险 本次募集资金投资项目达产后， 公司主要产品的产能将得到较大提高。 其中，智能型环网柜由年产2,000面提高到7,400面，故

10、障指示器由年产16万只提高到36万只，重合器由年产300台提高到1,300台。上述项目技术成熟、政策扶持且市场前景较好，公司已进行了充分的可行性论证。但由于产能扩张，公司也可能会因124 市场开拓能力不足，市场预期出现偏差，面临产能扩大带来的销售风险。 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况 股票种类 人民币普通股（A 股） 每股面值 1.00 元 发行股数、占发行后总股本的比例 2,700万股，占发行后总股本25.23% 发行价格确定办法 通过向询价对象初步询价确定发行价格 发行市盈率 45.28（每股收益按照 2008 年经审核的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后的总股本 10

11、,700 万股计算） 发行前每股净资产 3.21 元 发行后每股净资产 8.02 元 发行市净率 1 （按发行前每股净资产计算） 7.48 元 发行市净率 2 （按发行后每股净资产计算） 2.99 倍 发行方式 网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式 发行对象 符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的投资者(国家法律、法规禁止购买者除外) 本次发行股份的流通限制和锁定安排 本公司控股股东科锐北方承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 作为本公司的实际控制人，公司董事长张新育承诺：自公司股票上市之日起三

12、十六个月内，不转让持有的科锐北方（持有本公司股份5,080万股）之股权。 本公司其他股东中国电科院、万峰达电力、中加投资承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 根据国务院国资委国资产权20091411 号文关于北京科锐配电自动化股份有限公司国有股转持有关问题的批复，中国电科院持有的 270 万股股份将在本次发行后划转给全国社会保障基金理事会。全国社会保障基金理事会将承继中国电科院的禁售期义务。 承销方式 余额包销 预计募集资金总额和净额 总额 64,800 万元；净额 60,122 万元 发行费用概算 4,678 万元 1

13、25 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本资料 注册中、英文名称 北京科锐配电自动化股份有限公司 Beijing Creative Distribution Automation Co.,LTD 注册资本 8,000 万元 法定代表人 张新育 成立（工商注册）日期 2001 年 5 月 18 日 住所及其邮政编码 北京市海淀区上地创业路 8 号 3 号楼 4 层、100085 电话、传真号码 010-62981321、010-62981320 互联网网址 www.creat- 电子信箱 creatcreat- 二、发行人历史沿革及改制重组情况 （一）公司设立方式 2001

14、 年 4 月 25 日，经北京市人民政府原经济体制改革办公室京政体改股函(2001)30 号 关于同意北京科锐配电自动化技术有限公司变更为北京科锐配电自动化股份有限公司的通知批准，北京科锐配电自动化技术有限公司采用整体变更的方式，以截至 2000 年 10 月 31 日经审计的账面净资产 7,470 万元，按照 1：1 的折股比例整体变更为北京科锐配电自动化股份有限公司。 （二）发起人及其投入的资产内容 本公司发起人为： 北京科锐北方科技发展有限公司、 鲁能英大集团有限公司、北京智深电力技术有限责任公司、北京电研凤翔电力技术有限责任公司、河南开祥电力实业投资股份有限公司、北京电研人工程咨询有限

15、责任公司。 公司设立时的股权结构如下： 发起人名称发起人名称 认购方式认购方式 认购股份（万股）认购股份（万股） 占股本比例占股本比例 北京科锐北方科技发展有限公司 净资产折股 3,585.60 48.00% 鲁能英大集团有限公司 净资产折股 1,643.40 22.00% 北京智深电力技术有限责任公司(SS) 净资产折股 689.5384 9.23% 北京电研凤翔电力技术有限责任公司(SS)净资产折股 626.3308 8.39% 河南开祥电力实业投资股份有限公司 净资产折股 522.90 7.00% 北京电研人工程咨询有限责任公司(SS) 净资产折股 402.2308 5.38% 合计 7

16、,470.00 100.00% 126 SS：State-own Shareholder 的缩写，表示其为国有股东。 本公司由科锐有限公司整体变更设立，承继了科锐有限公司的全部资产。公司成立时拥有的主要资产包括办公用房以及为开展配电及控制设备制造业务所需的资产，实际从事的主要业务包括配电及控制设备的研发、生产和销售，与变更设立股份公司前无重大变化。 三、有关股本的情况 （一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排 1、发行前后总股本及本次发行的股份情况 本次拟公开发行人民币普通股 2,700 万股，发行前后公司股本结构如下： 发行前发行前 发行后发行后 股东名称股东名称 股数（万股）股

17、数（万股） 持股比例持股比例股数（万股）股数（万股） 持股比例持股比例一、发行前股东 北京科锐北方科技发展有限公司 5,080.00 63.50% 5,080.00 47.48% 中国电力科学研究院 1,840.00 23.00% 1,570.00 14.67% 北京万峰达电力电子有限责任公司 560.00 7.00% 560.00 5.23% 陕西中加投资有限公司 520.00 6.50% 520.00 4.86% 全国社会保障基金理事会 0 0 270.00 2.52% 二、社会公众股 0 0 2,700.00 25.23% 合 计 8,000.00 100.00% 10,700.00 1

18、00.00% 2、股份流通限制和锁定安排 本公司控股股东科锐北方承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 作为本公司的实际控制人，公司董事长张新育承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的科锐北方（持有本公司股份5,080万股）之股权。 本公司其他股东中国电科院、万峰达电力、中加投资承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 根据国务院国资委国资产权20091411 号文关于北京科锐配电自动化股份有限公司国有股转持有关问题的批复，中国电科院持有的

19、 270 万股股份将在本次发行后划转给全国社会保障基金理事会。 全国社会保障基金理事会将承继中127 国电科院的禁售期义务。 （二）发起人情况 发起人名称发起人名称 认购方式认购方式 认购股份认购股份 （万股）（万股） 占股本比例占股本比例 北京科锐北方科技发展有限公司 净资产折股 3,585.60 48.00% 鲁能英大集团有限公司 净资产折股 1,643.40 22.00% 北京智深电力技术有限责任公司(SS) 净资产折股 689.5384 9.23% 北京电研凤翔电力技术有限责任公司(SS) 净资产折股 626.3308 8.39% 河南开祥电力实业投资股份有限公司 净资产折股 522.

20、90 7.00% 北京电研人工程咨询有限责任公司(SS) 净资产折股 402.2308 5.38% 合 计 7,470.00 100.00% SS：State-own Shareholder 的缩写，表示其为国有股东。 （三）本次发行前各股东持股情况及关联关系 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股） 占股本比例占股本比例 北京科锐北方科技发展有限公司 5,080.00 63.50% 中国电力科学研究院（SS） 1,840.00 23.00% 北京万峰达电力电子有限责任公司 560.00 7.00% 陕西中加投资有限公司 520.00 6.50% 合 计 8,000.00 100.0

21、0% SS：State-own Shareholder 的缩写，表示其为国有股东。 本次发行前本公司股东不存在关联关系。截至 2009 年 6 月 30 日，本公司无自然人股东。 四、发行人业务情况 （一）公司的主要业务 本公司的主营业务为 12kV 配电及控制设备的研发、生产和销售。公司主要产品有环网柜、箱式变电站、永磁机构真空开关设备、故障指示器、重合器及其他配电自动化产品。 （二）公司的主要产品情况及用途 产品名称产品名称 主要特点和用途主要特点和用途 环网柜 一种多路开关共箱的组合式配电开关设备，充绝缘气体，适合户外安装运行，用于对地下电缆配电网络中分支线的操作和保护。128 产品名称

22、产品名称 主要特点和用途主要特点和用途 配备 GRC 环保箱体、电动操作机构和配电自动化监测控制装置，具有智能化功能，尤其适合配电线路的自动化改造。 箱式变电站 一种组合式配电变压器设备，用于地下电缆配电系统的电压转换和低压出线保护。根据结构不同分为欧式和美式两类产品。欧式箱式变电站将常规的配电变压器、负荷开关和熔断器、低压开关和仪表及电容器分别安装在三个间隔内；美式箱式变电站将变压器的器身、 高压负荷开关和熔断器等元件集中设计在 12 个箱体里，低压间隔比较小。 永磁机构真空开关设备 一种采用永磁操动机构的真空开关设备，用于配电线路的操作和保护。其操作寿命长，操作能量少，体积小，免维护，用于

23、变电站建设，尤其适用于紧凑型和模块化变电站，及城市高层建筑。故障指示器 一种安装在配电线路或配电设备上的故障检测装置，可检测和指示故障电流通路的装置，用于快速查找配电线路的短路故障和单相接地故障。 重合器 一种安装在架空配电线路上的智能型开关设备，用于配电线路上时，如果线路发生短路故障，能够自动进行多次的开断和重合，避免瞬时性故障造成的停电；如果是永久性故障，则将其自动隔离，保证非故障线路继续运行。 （三）产品的销售方式 公司开拓和维护客户关系的主要特点是：通过学术会议、技术研讨、产品巡展、登门沟通、技术服务等方式，以技术交流为切入点，加深彼此了解，取得客户信任。 公司营销系统目前分为销售部和

24、市场部两部分，销售部有业务员 70 多名，分为 4 个大区，下设 10 余个地域性的销售分部，覆盖全国 30 多个省区，负责公司各类产品的销售。“大区下辖分部”的组织方式划小了管理单元，实现了精细化营销，可对区域市场进行精耕细作，挖潜求效，极大提高了公司的销售能力。公司市场部主要负责技术支持、售后服务和市场宣传。 公司销售主要采取与最终用户接触的直销方式，主要采取投标方式，少数地区通过代理商开拓销售渠道，但由本公司提供技术支持和售后服务。公司的所有销售合同均由销售部统一管理，包括下达生产任务单、发货单、货款回收。 129 （四）主要产品的主要原材料 公司产品制造成本的 90%左右为直接材料，

25、直接材料包括箱式变电站及环网柜的箱体、 变压器、 负荷开关、 熔断器、 断路器等配电及控制设备装置和零部件，由公司向上游生产商统一采购。公司生产所需能源为电力，由公司生产基地所在地供电局按市场价格供应。 报告期内，公司生产成本构成情况如下： 单位：万元 2009 年年 16 月月 2008 年度年度 2007 年度年度 2006 年度年度 项项 目目 金额金额 比重比重 金额金额 比重比重 金额金额 比重比重 金额金额 比重比重 直接人工 683.09 4.98% 1,021.65 3.48%795.043.28% 746.55 3.47%制造费用 1,219.59 8.89% 2,450.0

26、1 8.35%2,237.369.24% 1,504.25 6.99%直接材料 11,822.77 86.14% 25,887.24 88.18%21,189.6487.48% 19,255.70 89.53%合 计 13,725.45 100.00% 29,358.90 100.00%24,222.04100.00% 21,506.50 100.00%（五）行业竞争情况及竞争地位 1、行业竞争情况 12kV电压等级的配电及控制设备主要包括金属封闭开关设备（开关柜）、环网柜、重合器等各类开关设备，箱式变电站、柱上变压器等变压器设备，及各类自动化控制装置和检测仪器等，广泛应用在城乡电网、终端用户

27、等各个领域，该电压等级产品一直是我国输配电及控制设备行业“量大面广”的产品， 在行业中占有重要地位。最近几年相关配电设备产品的产量增长较为迅速，以环网柜和箱式变电站为例，2007年，12kV环网柜的生产企业从2001年的95家增加到137家，平均产量从224面增加到781面；12kV箱式变电站的生产企业从2001年的77家增加到112家，平均产量从99台增加到280台。 12kV 电压等级的配电及控制设备行业企业众多，竞争较为激烈。随着国家对电力行业的持续资金投入，配电及控制设备行业的市场空间将逐年增长。在高可靠性配电设备方面，国内企业的技术创新能力、产品的技术水平和质量品质相差较大，尤其是智

28、能型、小型化、信息化等高技术含量产品远远跟不上市场技术发展的需要，用户对高新技术配电自动化产品需求日益加大。并且不同地区、不同客户对产品的价格、技术、质量的关注程度也有比较大的差异。随着电力体制改革的深化， 电力系统正在逐步改变过分注重价格的倾向， 更加关注产品的质量、1210 技术含量和售后服务，越来越多地采用招投标等公开透明的方式进行采购，技术含量高且质量稳定可靠的产品，尤其是智能化、小型化、环保型等拥有自主知识产权的新技术产品将具有更大的市场空间。 2、本公司的竞争地位 公司主要产品有：环网柜、箱式变电站、永磁机构真空开关设备、重合器、故障指示器、配电自动化控制器、变电站综合自动化装置等

29、自动化控制和检测装置。最近三年公司主要产品市场占有率情况如下表： 2008年度年度 2007年度年度 2006年度年度 产品名称产品名称 产量产量 市场市场 占有率占有率行业行业排名排名产量产量 市场市场 占有率占有率行业行业排名排名产量产量 市场市场 占有率占有率 行业行业排名排名环网柜（面） 5,538 5.52%3 4,776 4.46%4 3,075 3.58% 5 箱式变电站（台） 992 3.97%6 883 2.81%9 791 4.04% 6 永磁机构真空开关设备（面） 1,512 0.43%- 1,001 0.20%- 698 0.12% - 故障指示器（只） 210,110

30、 45%1 197,825 43.20%1 164,265 43.00% 1 重合器（台） 421 45.76%1 322 36.76%2 280 14.29% 3 注：1、表中 12kV 配电及控制设备产品的市场占有率系根据 2006 年至 2008 年高压开关行业年鉴数据测算得出。 2、上表中的市场份额以行业内同类产品的总量为基础测算，没有按产品的技术水平进行细分。例如：公司环网柜产品中具有配电自动化（智能化）功能的比例达到 50%以上，远高于行业平均水平， 该产品的市场占有率为本公司产量与行业内全部环网柜产品产量的比例；永磁机构真空开关设备为国家电网公司正在提倡推广的技术，目前在国内尚未

31、普及，本公司于 1999 年在国内率先引进并积极宣传推广，该产品的市场占有率为本公司产量与行业内全部开关柜产品产量的比例。 3、故障指示器是本公司具有专利技术的产品，本公司在该产品的市场上处于绝对领先地位，市场占有率数据为本公司根据市场调研得出的数据。 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 （一）房屋建筑物 本公司及控股子公司拥有生产和办公用房七处，合计建筑面积 21,681.82 平方米，均为购买或自建，具体情况如下表： 所有权人所有权人 房产证号房产证号 房屋坐落房屋坐落 建筑面积 （平方米）建筑面积 （平方米） 用途用途北京科锐 京房权证市海股字北京市海淀区上地四街 1 号 3 层

32、 841.53 办公 1211 所有权人所有权人 房产证号房产证号 房屋坐落房屋坐落 建筑面积 （平方米） 用途建筑面积 （平方米） 用途第 1240028 号 北京科锐 京房权证市海股字第 3170007 号 北京市海淀区创业路 8 号 3 号 4 层2,196.71 办公 北京科锐 京房权证怀股更字第 20074 号 北京市怀柔区北房镇龙云路 2 号 9,591.97 厂房 北京科锐 京房权证怀股字第20087 号 北京市怀柔区北房镇龙云路 2 号 4,299.53 厂房 北京科锐 沪房地长字（2004）第 011948 号 上海市天山路 600 弄 2 号 28A 室 151.17 办公

33、 北京科锐 粤 房 地 证 字 第C4345886 号 广州市天河区天寿路 31 号 2205 房117.70 办公 武汉科锐 武 房 权 证 湖 字 第200606285 号 武汉市东湖开发区关南工业园 4,483.21 厂房 （二）商标 本公司目前拥有“科锐”、“神探”等图文注册商标九项，具体情况如下： 序号序号 商标注册证号商标注册证号核定使用商品核定使用商品 有效期截止日有效期截止日 1 第 1336199 号 第 9 类商品 （信号遥控电动设备、 用于信号遥控电动设备、光通讯设备、探测仪和探测机、电测量仪器、电力损耗指示器、电工仪表及仪器、测量器、成套电气校验装置） 1999年11月

34、21日至2009 年 11 月 20 日 2 第 1400726 号 第 42 类核定服务项目（计算机软件设计、计算机软件更新、计算机软件升级） 2000 年 5 月 21 日至2010 年 5 月 20 日 3 第 1402390 号 第 9 类商品 （信号遥控电力设备、 信号遥控电子启动设备、 变压器(电)、 变压器、 电动调节设备、电开关、断路器、继电器(电的)、电缆接头套、配电箱(电)、配电控制台(电)、高低压开关板、熔断器、电站自动化装置、避雷器、报警器） 2000 年 5 月 28 日至2010 年 5 月 27 日 4 第 1438369 号 第 9 类商品（报警器） 2000

35、年 8 月 28 日至2010 年 8 月 27 日 5 第 771986 号 第 42 类商品（计算机软件设计，计算机软件更新，计算机硬件咨询，非贸易业务的专业咨询，科研项目研究） 1994年11月14日至2014 年 11 月 13 日 6 第 773815 号 第 39 类商品（配电） 1994年12月14日至2014 年 12 月 13 日 7 第 773814 号 第 39 类商品（配电） 1994年12月14日至2014 年 12 月 13 日 8 第 777466 号 第 42 类商品（计算机软件设计，计算机软件更新，计算机硬件咨询，非贸易业务的专业咨询，科研项目研究） 1995

36、 年 2 月 7 日至2015 年 2 月 6 日 1212 序号序号 商标注册证号核定使用商品商标注册证号核定使用商品 有效期截止日有效期截止日 9 第 3711625 号 第 9 类商品(闪光信号灯；自动指示牌) 2005 年 5 月 14 日至2015 年 5 月 13 日 （三）专利及非专利技术专利及非专利技术 1、专利技术 本公司目前拥有的专利权共有十项，均为公司主要产品的核心技术，具体情况如下： 序号序号 专利名称专利名称 专利号专利号 专利类型专利类型 权利期限权利期限 1 短路故障电流通路的检测方法及指示器 ZL951088483 发明 1995年8月28日至2015年8月27

37、日 2 开关柜 ZL001030698 发明 2000年2月28日至2020年2月27日 3 电缆短路故障指示器 ZL002056135 实用新型 2000年3月3日至2010年3月2日 4 一种配电线路故障指示装置 ZL2003201013716 实用新型 2003年10月22日至2013年10月21日5 一种改进的高压开关柜 ZL2005200018410 实用新型 2005年2月1日至2015年1月31日 6 一种真空断路器 ZL2005200052835 实用新型 2005年3月8日至2015年3月7日 7 铁路一体化配电站 ZL2005201443060 实用新型 2005年12月1

38、2日至2015年12月11日8 一种雷电流检测装置 ZL 200720173616.4实用新型 2007年10月15日至2017年10月14日9 一种故障指示器的卡线结构 ZL 200820000412.5实用新型 2008年1月4日到2018年1月4日 10 一种故障指示装置 ZL 200820000411.0实用新型 2008年1月4日到2018年1月4日 2、非专利技术 公司目前拥有的非专利技术如下： 主要产品主要产品 所使用主要技术所使用主要技术 环网柜 共箱式多路开关设备设计技术、 电动和遥控设计技术、 绝缘材料技术、结构设计和制造技术、智能化功能技术 箱式变电站 独立油箱设计技术、

39、目字型结构设计技术、负荷开关设计技术、低压开关保护技术 永磁机构真空开关设备 永磁操动机构设计技术、固封极柱设计技术、驱动器设计技术、开关设备结构设计技术 1213 主要产品主要产品 所使用主要技术所使用主要技术 重合器 永磁机构核心元件技术、结构设计和制造技术、智能化功能技术 故障指示器 机电结构设计技术、软磁材料设计和使用技术、固封技术、配电网单相接地和短路故障分析及检测技术、短距离无线通信技术、GSM 通信应用技术、地理信息系统（GIS）应用技术 配电自动化装置 网络式保护技术、分布式智能控制技术、单片机和 DSP 系统应用和设计技术、自动化监控装置设计和制造技术、配电自动化工程技术、智

40、能电器设计和生产技术 玻璃纤维增强型水泥箱体（用作环网柜及箱式变电站外壳） 原料配方技术、原料填拌技术、模具化一次成型生产技术、造型设计技术 电缆附件 电场设计技术、系统应用技术、材料配方技术、生产工艺技术。 （四）土地使用权土地使用权 公司及控股子公司共拥有土地使用权五宗，合计面积 48,169.16 平方米，均为出让方式取得。具体情况如下： 序号序号 土地使用权证编号土地使用权证编号 面积面积 （平方米）（平方米）土地座落土地座落 用途用途1 京市海股国用（2001出）字第1240028号 392.90 北京市海淀区上地四街1号3层 工业2 京怀国用（2003出）字第060号 6,875.

41、00 北京市怀柔区北房镇龙云路2号南侧 工业3 京市海股国用（2004出）字第3170007号 942.59 北京市海淀区创业路8号3号楼3-6 工业4 京怀国用（2004出）字第0155号23,212.06 北京市怀柔区北房镇龙云路2号 工业5 武新国用（2006）第056号 16,746.61 武汉市东湖开发区关南工业园 工业（五）使用他人资产及许可他人使用资产情况使用他人资产及许可他人使用资产情况 1、租用房产情况 （1）深圳科锐租赁生产用房 公司控股子公司深圳科锐生产用房系租赁使用，具体情况如下： 出租方出租方 房屋坐落房屋坐落 建筑面积建筑面积 租赁价格租赁价格 租赁年限租赁年限 1

42、,000 平方米16,000 元/月 2009 年 7 月 1 日-2009 年 12 月 31 日宏发工业 （深圳）有限公司 深圳市龙岗区坪山镇4,536 平方米70,000 元/月 2009 年 7 月 1 日-2009 年 12 月 31 日（2）科锐博华租赁生产用房 为满足生产需要，公司控股子公司科锐博华租赁部分生产用房，具体情况如下： 1214 出租方出租方 房屋坐落房屋坐落 建筑面积建筑面积 租赁价格租赁价格 租赁年限租赁年限 北京源洁管材制造有限公司 北京市北房镇北房村东 2,010.93 平方米25 万元/年2009 年 6 月 1 日-2013 年 5 月 31 日2、技术许

43、可使用情况 公司与法国 AREVA TD SA （阿海珐） 公司于 2005 年 8 月 3 日签订 GRC新型开关外壳技术转让协议，合同编号为 ATDGRC01。协议约定 AREVA TD SA 公司授予本公司 GRC 新型开关外壳技术许可使用权，并提供 GRC 箱壳材料配方、 生产工艺、 生产设备、 产品设计和技术培训； 公司向 AREVA TD SA公司支付使用费，总额为 744,000 欧元；本协议在生效以后 10 年有效，适用中华人民共和国法律。 (六六)上述资产的权属情况上述资产的权属情况 上述资产中，除租赁的深圳科锐和科锐博华生产用房外，所有商标、土地使用权、房屋所有权、专利与非

44、专利技术均属于公司所有，未授权任何法人或自然人使用，且不存在任何纠纷。 六、同业竞争和关联交易 （一）同业竞争情况 本公司控股股东为科锐北方，实际控制人为张新育先生。公司的控股股东和实际控制人除持有本公司股份外， 并未控制其他企业， 也未持有其他企业的股权。除科锐北方和张新育先生外， 不存在其他直接或间接控制本公司或对本公司具有重大影响的自然人和法人。因此，本公司与控股股东和实际控制人之间不存在同业竞争的情况。 （二）关联交易情况 1、向关键管理人员支付薪酬、向关键管理人员支付薪酬 公司 2006 年度、2007 年度、2008 年度和 2009 年 16 月支付给关键管理人员报酬合计分别为

45、267.90 万元、288.70 万元、306.99 万元和 173.57 万元。 2、委托试验、委托试验 本公司委托中国电力科学研究院电力工业电力设备及仪表质量检验测试中心进行产品型式试验的服务费用按双方所签订的检测合同 、 技术服务合同执行,交易价格根据市场价格制定。 1215 2006 年度、2007 年度、2008 年度和 2009 年 16 月，公司向中国电力科学研究院支付的检测服务费用分别为 22.58 万元、 10.98 万元、 44.30 万元和 0 万元。 3、借款担保、借款担保 报告期内， 公司控股股东科锐北方及实际控制人张新育先生多次为本公司银行借款提供担保。 截至 20

46、09 年 6 月 30 日， 关联方为本公司提供的担保事项如下： 单位：万元 贷款银行贷款银行 借款期限借款期限 金额金额 保证方及保证方式保证方及保证方式 光大银行北京海淀支行 2009.04.302009.10.301,500科锐北方提供保证 华夏银行北京东单支行 2008.09.052009.09.051,000科锐北方、张新育提供保证 建设银行北京上地支行 2009.06.092010.06.083,000科锐北方、张新育为北京中关村科技担保有限公司向本公司提供的银行贷款担保提供反担保 公司报告期内未发生偶发性关联交易。 公司独立董事就关联交易价格的公允性和履行合法程序方面发表了意见，

47、 认为： 公司在报告期所发生的关联交易事项， 已按法律法规的规定履行了相关程序，关联交易合理合法、真实有效，关联交易定价公允，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情况。 七、董事、监事、高级管理人员 姓名姓名 职务职务 性性 别别 年年 龄龄 任期起任期起 止日期止日期 简要经历简要经历 兼职兼职 情况情况 2008 年年 薪酬情况薪酬情况(万元万元) 与公司的与公司的其他利益其他利益关系关系 张新育 董事长 男 55 2007 年6 月至2010 年6 月 19711976 年在福州军区守备三师服役；19761978 年在郑州拖拉机厂工作；19781982 年在合肥工业大学就读大学本科

48、；19821983 年在黑龙江化工设计院任技术员；19831985 年在电力科学研究院攻读硕士学位；19861988 年在电力科学研究院开关所工作，曾任副所长；1988 年 10 月1993 年，在北京科锐通用电器公司任总经理；19982004 年兼任中国电力科学研究院供用电研究所所长，及中国电力科学研究院党委委员；1993 年2004年 4 月在本公司及前身任董事长兼总经理；20022004 年北大光华攻读 EMBA 硕士学位。2004 年 4 月至今，本公司董事长，科锐博华公司执行董事。 科 锐 博华 执 行董事 45.0 无 杨副董男 40 2007 年1987 年1991 年就读于中国

49、人民大学法律系经中 国 电 无 1216 姓名姓名 职务职务 性性 别别 年年 龄龄 任期起任期起 止日期止日期 简要经历简要经历 兼职兼职 情况情况 2008 年年 薪酬情况薪酬情况(万元万元) 与公司的其他利益关系与公司的其他利益关系 多木 事长 6 月至2010 年6 月 济法专业； 1991 年1993 年在大连港务局工作；1993 年1995 年在南德经济集团工作，任项目经理；1995 年1999 年在北京万方兴业投资有限公司工作，任综合部经理；1999 年2001 年在中科院生物物理研究所工作，任股改办副主任；2001 年至今在中国电力科学研究院工作，历任上市办主任、 财务资产部主

50、任助理、 副主任；2007 年 4 月起，兼任产业发展部副主任；2007年 9 月起，兼任体改办副主任。 科 院 财务 资 产部 副 主任、产业发 展 部副主任、体 改 办副主任 周正国 董事 男 46 2007 年6 月至2010 年6 月 19841996 年任河南电力勘测设计院工程师，19961997 年在河南省电力开发公司任职，现任河南开祥电力实业股份有限公司证券部经理、本公司董事。 开 祥 电力 证 券部经理 无 何大海 董事兼总经理 男 48 2007 年6 月至2010 年6 月 19781983 年就读于清华大学；19831985 年华北电力学院攻读硕士学位；19851989