2022证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点.docx

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1、2022证券业从业资格考试证券市场基本法律法规考点2022证券业从业资格考试证券市场基本法律法规考点汇总2022年证券从业资格考试已经起先了。你知道证券市场基本法律法规科目都考哪些学问吗?下面是yjbys我为大家带来的证券业从业资格考试证券市场基本法律法规考点汇总，欢迎阅读。第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系熟识证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。其次节 公司法驾驭公司的种类;熟识公司法人财产权的概念;熟识关于公司经营原则的规定;熟识分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟识公司对外投资和担保的规定;

2、熟识关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟识有限责任公司注册资本制度;熟识有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;驾驭有限责任公司股权转让的相关规定。驾驭股份有限公司的设立方式与程序;熟识股份有限公司的组织机构;熟识股份有限公司的股份发行;熟识股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特殊规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;驾驭公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟识高级管理人员、控股股东、实际限制人、关联关系的概念。熟识关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的

3、法律责任。第三节 证券法熟识证券法的适用范围;驾驭证券发行和交易的;三公;原则;驾驭发行交易当事人的行为准则;驾驭证券发行、交易活动禁止行为的规定。驾驭公开发行证券的有关规定;熟识证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟识承销团及主承销人;熟识证券的销售期限;熟识代销制度。驾驭证券交易的条件及方式等一般规定;驾驭股票上市的条件、申请和公告;驾驭债券上市的条件和申请;熟识证券交易暂停和终止的情形;熟识信息公开制度及信息公开不实的法律后果;驾驭内幕交易行为;熟识操纵证券市场行为;驾驭虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。驾驭上市公司收购的概念和方式;熟识上市公司收购的程序和规则。熟识违反证券发行

4、规定的法律责任;熟识违反证券交易规定的法律责任;驾驭上市公司收购的法律责任;熟识违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。第四节 基金法驾驭基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟识基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;驾驭基金财产的独立性要求;驾驭基金财产债权债务独立性的意义。熟识基金公开募集与非公开募集的区分;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。第五节 期货交易管理条例驾驭期货的概念、特征及其种类;熟识

5、期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。第六节 证券公司监督管理条例熟识证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟识禁止证券公司股东和实际限制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际限制人资格的规定;驾驭证券公司设立时业务范围的规定;熟识证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注

6、销登记的规定;熟识有关证券公司组织机构的规定;驾驭证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;驾驭证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟识关于客户资产爱护的相关规定;熟识证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可实行的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其惩罚措施。其次章证券从业人员管理第一节 从业资格了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟识从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟识违反从业人

7、员资格管理相关规定的法律责任。驾驭证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;驾驭证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;驾驭证券投资询问人员分类及其从业资格管理的有关规定;驾驭证券投资顾问的注册登记要求;驾驭证券分析师的注册登记要求;熟识保荐代表人的资格管理规定;驾驭客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟识财务顾问主办人应当具备的条件。其次节 执业行为驾驭证券业从业人员执业行为准则;熟识中国证券业协会诚信管理的有关规定;驾驭证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。了解证券经纪人与证券公司之间的托付关系;驾驭证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;驾驭证券经纪业务营销

8、人员执业行为范围、禁止性规定。驾驭销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。驾驭证券投资询问人员的禁止性行为规定和法律责任;驾驭投资顾问相关人员发布证券探讨报告应遵循的执业规范。驾驭保荐代表人执业行为规范;驾驭保荐代表人违反有关规定的法律责任或被实行的监管措施。熟识资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。熟识财务顾问主办人执业行为规范。熟识证券业财务与会计人员执业行为规范。第三章 证券公司业务规范第一节 证券经纪了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟识证券经纪业务的特点;驾驭证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟识证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易托付、交易清算、指定交易及托

9、管、查询及询问等环节的基本规则、业务风险及规范要求;驾驭经纪业务的禁止行为;熟识监管部门对经纪业务的监管措施。其次节 证券投资询问驾驭证券投资询问、证券投资顾问、证券探讨报告的概念和基本关系;驾驭证券、期货投资询问业务的管理规定;驾驭证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定;驾驭利用;荐股软件;从事证券投资询问业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资询问业务的监管措施和自律管理措施;驾驭证券公司证券投资顾问业务的内部限制规定;驾驭监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;驾驭监管部门对发布证券探讨报告业务的有关规定。第三节 与证券交易、证券投资活动

10、有关的财务顾问了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;驾驭证券公司不得担当财务顾问及独立财务顾问的情形;熟识从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟识财务顾问的监管和法律责任。第四节 证券承销与保荐了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟识证券发行保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;驾驭证券公司发行与承销业务的内部限制规定;熟识监管部门对证券发行与承销的监管措施;驾驭违反证券发行与承销有关规定的惩罚措施。第五节 证券自营了解证券公司自营业务的主要法律法规;了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;了解证券自营业务决策与授

11、权的要求;了解证券自营业务操作的基本要求;驾驭证券公司自营业务投资范围的规定;驾驭证券自营业务持仓规模的要求;驾驭自营业务的禁止性行为;熟识证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。第六节 证券资产管理熟识证券公司开展资产管理业务的基本原则要求;驾驭证券公司客户资产管理业务类型基本要求;了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。了解资产管理合同应当包括的必备内容;驾驭办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求;驾驭办理集合资产管理业务接受的资产形式;熟识合格投资者要求;熟识关联交易的要求;驾驭资产管理业务禁止行为的有关规定。熟识资产管理业务的风险限制要求;驾驭资产管理业务了解客户

12、、对客户信息披露及揭示风险的有关规定;驾驭资产管理业务客户资产托管的基本要求;驾驭监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;驾驭资产管理业务违反有关规定的法律责任。了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。第七节 其他业务驾驭融资融券业务管理的基本原则;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;驾驭融资融券业务的账户体系;熟识融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;驾驭融资融券业务合同的基本内容;熟识融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;驾驭标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权好处理规定;驾驭监管部门对

13、融资融券业务的监管规定;了解转融通业务规则;熟识监管部门对转融通业务的监督管理规定。熟识代销金融产品适当性原则;熟识代销金融产品的规范和禁止性行为;驾驭违反代销金融产品有关规定的法律责任。熟识证券公司中间介绍业务的业务范围;驾驭证券公司开展中间介绍业务的有关规定;驾驭中间介绍业务的禁止行为;熟识中间介绍业务的监管要求。熟识股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、干脆投资、证券公司参加区域性股权交易市场相关规则。第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节 证券一级市场熟识擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟识欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;驾驭非法集

14、资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟识其法律责任;驾驭违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自变更公开发行证券募集资金用途的法律责任。其次节 证券二级市场驾驭诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;驾驭利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;驾驭内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;驾驭操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;驾驭在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定;熟识背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页