立思辰：首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书.PDF

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1、北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-1本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京立思辰科技股份有限公司北京立思辰科技股份有限公司 BEIJING LANXUM TECHNOLOGY CO., LTD. （北京市门头沟区石龙工业区龙园路（北京市门头沟区石龙工业区龙园路7号号510号）号） 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书招股意向书 保荐人（主承销商）保荐人（主

2、承销商） 广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-2北京立思辰科技股份有限公司北京立思辰科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 2,650万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 元 预计发行日期 2009年9月25日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 10,515万股 股份流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、作为公司控股股东和实际控制人，池燕明承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公

3、司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。池燕明作为公司董事长，还承诺上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间， 每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。 2、未在本公司担任董事、监事或高级管理人员的股东，邓晓、彭小勇、刘辉、王利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立等七名自然人及高新投资发展有限公司承诺， 自上市之日起一年内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。同时，因公司2009年3月9日进行未分配利润转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，

4、转让的数量不超过该新增股份总额的百分之五十。 3、担任本公司董事、监事及高级管理人员的股东，马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人承诺，自上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；同时承诺因公司2009年3月9日进行未分配利润转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内， 转让的数量不超过该新增股份总额的百分之五十。 此外，承诺上述一年禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间， 每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。

5、保荐人（主承销商） 国海证券有限责任公司 签署日期 2009年9月18日 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变

6、化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-4 重大事项提示重大事项提示 请投资者仔细阅读“风险因素”章节全文， 并特别关注以下风险的描述及其他重大事项。 一、股东、董事、监事、高级管理人员关于自愿锁股的承诺 一、股东、董事、监事、高级管理人员关于自愿锁股的承诺 本公司发行前总股本7,865万股，本次发行2,650万股流通股，发行后总股本为10,515万股。上述总股本均为流通股。作为公司控股股东和实际控制人，池燕明承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，

7、也不由公司回购该等股份。池燕明作为公司董事长，还承诺上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间， 每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。 未在本公司担任董事、监事或高级管理人员的股东，邓晓、彭小勇、刘辉、王利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立等七名自然人及高新投资发展有限公司承诺，自上市之日起一年内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。同时，因公司2009年3月9日进行未分配利润转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过该新增股份总额的百分之

8、五十。 担任本公司董事、监事及高级管理人员的股东，马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人承诺，自上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份； 同时承诺因公司2009年3月9日进行未分配利润转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过该新增股份总额的百分之五十。此外，承诺上述一年禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间， 每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-

9、1-5二、滚存利润的分配安排 二、滚存利润的分配安排 公司本次公开发行股票前滚存的未分配利润在公司首次公开发行股票并上市后由公司新老股东按公开发行并上市后的持股比例共享。 三、风险因素 三、风险因素 （一）新增固定资产折旧及研发支出对业绩增长造成的风险 （一）新增固定资产折旧及研发支出对业绩增长造成的风险 公司募集资金项目中，固定资产投资和研发支出合计20,951.36万元，占项目总投资的75.85%。 目前公司的固定资产规模相对较小， 本次募集资金投资项目实施后，公司的固定资产规模和研发支出将大幅增长。根据固定资产投资进度，项目实施后前五年每年分别增加折旧及研发支出1,150.82万元、2,

10、455.44万元、2,213.90万元、2,261.61万元、2,309.33万元。 公司对募集资金投资项目的可行性进行了充分的分析和论证， 充分考虑了各种因素对项目收益的影响，项目可行性研究显示两个项目的总体经济效益较好，在建设期即可产生效益，年均新增营业收入46,936.65万元，新增固定资产折旧及研发支出占新增营业收入的比例较低。 由于两个项目均具备良好的实施基础和盈利能力，在项目实施初期即能消化新增固定资产折旧及研发支出等成本费用，不会对公司经营业绩带来不利影响。随着募集资金项目投产后效益的逐步发挥，新增固定资产折旧及研发支出对公司经营成果的影响将逐步减小。 但是如果未来市场环境或市场

11、需求出现重大变化造成募集资金投资项目不能产生预期收益， 固定资产投资带来的折旧及研发支出将对公司未来业绩造成一定压力。 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-6（二）税收优惠风险 （二）税收优惠风险 报告期内公司及全资子公司立思辰新技术公司、 立思辰信息技术公司享受的税收优惠及对公司净利润的影响情况如下： 单位：万元 优惠税种优惠税种 公司名称公司名称 2009年年1-6月月 2008年度年度 2007年度年度 立思辰新技术公司 384.49 1,037.38 318.92 立思辰信息技术公司 - - 159.16 企业所得税 （减免额） 小计 384.49 1,037.38 478

12、.08 公司 - 20.56 - 立思辰新技术公司 12.99 79.66 - 增值税 （退税额） 小计 12.99 100.22 - 税收优惠合计 397.48 1,137.60 478.08 公司净利润 1,885.65 3,675.83 2,634.99 优惠税额占公司净利润的比例 21.08% 30.95% 18.14% 1、企业所得税税收优惠、企业所得税税收优惠 立思辰新技术公司和立思辰信息技术公司作为设立于中关村科技园区内的高新技术企业，2007年度享受企业所得税免税优惠，两家公司企业所得税免交额合计为478.08万元（按33%的税率计算） ，占公司2007年度合并报表净利润的18

13、.14%。 立思辰新技术公司于2008年12月重新获得国家级高新技术企业认定，2008年度继续享受企业所得税免税优惠、 2009年至2010年享受减半征收企业所得税优惠（按7.5%的税率） 。2008年度立思辰新技术公司享受企业所得税免交额为1,037.38万元（按25%的税率计算） ，占公司2008年度合并报表净利润的28.22%；2009年1-6月立思辰新技术公司享受企业所得税免交额为384.49万元 （按25%的税率计算） ，占公司2009年1-6月合并报表净利润的20.39%。 2、增值税退税、增值税退税 根据鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策 （国发200018号）的规定，20

14、08年度和2009年1-6月公司及立思辰新技术公司收到增值税退税分别为100.22万元和12.99万元，占当期公司合并报表净利润的比例分别为2.73%和北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-70.69%。 如果国家关于企业所得税税收优惠政策发生变化， 或立思辰新技术公司未来不能被持续认定为国家级高新技术企业，将对公司未来经营业绩产生一定影响。 （三）应收账款风险 （三）应收账款风险 公司办公信息系统解决方案及服务中文件管理外包服务大多当月确认收入，次月收款（部分按季收款） ；视音频解决方案及服务按合同规定的时点分期收回货款。由于近年来公司业务拓展迅速，营业收入快速增加，期末形成了一定

15、数量的应收账款。 2006年末、2007年末、2008年末和2009年6月末，公司应收账款余额分别为1,148.78万元、2,773.97万元、4,070.80万元和5,206.72万元，占流动资产的比例分别为12.41%、24.44%、25.81%和33.81%。报告期内，公司应收账款周转率分别为10.97次、11.15次、7.84次和3.29次，2008年末和2009年6月末因应收账款余额较大，应收账款周转率有所下降。 公司业务规模不断扩大，如果不加强对应收账款的管理，公司将面临流动资金周转的压力，并加大坏账损失风险，对公司的经营业绩产生不利影响。 （四）行业成熟度与商业模式认知度风险 （

16、四）行业成熟度与商业模式认知度风险 本公司以管理型外包服务为核心，面向企业级客户提供办公信息系统服务，主要包括文件管理外包服务、视音频解决方案及服务。 我国的办公信息系统服务市场是伴随信息技术高速发展和现代办公应用需求不断升级而出现的新型市场，是传统办公向现代新型办公的全面升级，同时也是传统服务业向新型服务业的全面升级。该市场发展潜力巨大，以文件管理外包服务为例，据国际外包协会统计，2006年世界500强中已有85%采用了全部或部分文件管理外包服务， 而根据赛迪顾问2009年对我国大型国有企业所做的市场调研，目前我国的应用比例还不到6%。随着视频会议应用的快速发展，视音频解决方案及服务在中国的

17、应用也存在着巨大的发展空间。 根据赛迪顾问的市场研究报告，2008年我国办公信息系统服务市场规模为39.02亿元，比上年增长了22.43%，该行业正处于快速发展阶段，未来五年市场北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-8将以平均25.80%的速度增长，到2013年，市场规模将增加至122.95亿元。 随着社会经济环境变化和决策者观念转变， 国内大量政府部门和大型企业开始重视办公的节约、高效、环保、健康，并逐渐接受了“外包服务”理念。但是整体来看，国内办公信息系统服务行业发展时间尚短，尽管近年来发展速度较快，但整体市场普及程度远未达到欧美发达国家的水平， 市场对于以本公司为代表的新型办公

18、信息系统服务商并不熟知，对文件管理外包服务、视音频管理外包服务等新产品和新服务模式价值的认知程度有限。本公司在业务拓展过程中，通常需要进行一定的市场推广和客户教育工作，市场的增长速度还存在一定的不确定性。 （五）商业模式被复制或仿效的风险 （五）商业模式被复制或仿效的风险 本公司顺应国内经济发展潮流和市场变化趋势， 充分借鉴了国外成熟市场的经验，采取以“整合设计、专业外包、长期服务”为核心的办公信息系统服务商业模式，并根据客户需求和市场变化情况，不断对商业模式作出调整和完善，公司在商业模式上具有一定的创新性和先进性。 本公司拓展新商业模式较早，在多年的行业积累和大量客户实践基础上，公司形成高效

19、的服务资源管理体系，培养了专业人才队伍，拥有较强的自主软件研发能力，建立了营销网络基础，并积累了大量高端客户，目前公司在行业内已经形成较为明显的先发优势，并具有一定的品牌影响。 在国际竞争者方面，公司主要面临富士施乐的竞争。富士施乐的优势在于涉外企业客户，公司的优势主要在于本土客户，双方的侧重有所不同。在本土企业方面，本土竞争对手在行业经验、品牌知名度、研发实力、技术服务能力、市场推广等方面与本公司尚有较大差距，未对公司构成直接威胁。 随着国内办公信息系统服务市场发展， 新商业模式将逐渐被社会广泛认知和接受， 办公信息系统服务市场将吸引本土传统办公市场的参与者 （如设备销售商、传统服务商等）陆

20、续探索商业模式升级和创新，通过研究公司的商业模式、管理系统等手段逐渐进入该市场。 公司清醒的认识到，办公信息系统服务是存在巨大潜力的市场，具有较大的北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-9吸引力，尽管当前并无强有力的国内竞争者，但将来尝试进入该领域的公司会越来越多。如果公司不能持续增强自身的核心竞争力，不断完善业务模式以满足客户对办公信息系统解决方案及服务不断深化的需求， 将已有的成熟行业解决方案和商业模式在全国市场进行快速的推广、 复制， 并积极推动核心技术与软件研发，尽力保持并拉大与追赶者的距离，公司已经取得的先发优势将会被削弱。 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-

21、10目 录 目 录 发行人声明 .3 第一节 释 义 .14 第二节 概 览 .20 一、公司简介 .20 二、控股股东及实际控制人简介 .20 三、公司主营业务 .21 四、公司主要财务数据 .21 五、本次发行情况 .22 六、募集资金主要用途 .23 七、公司核心竞争优势 .24 第三节 本次发行概况 .25 一、公司基本情况 .25 二、本次发行基本情况 .25 三、本次发行的有关当事人 .26 四、公司与有关中介机构的股权关系和其他权益关系 .28 五、预计发行上市重要日期 .28 第四节 风险因素 .29 一、新增固定资产折旧及研发支出对业绩增长造成的风险 .29 二、税收优惠风险

22、 .29 三、应收账款风险 .31 四、行业成熟度与商业模式认知度风险 .31 五、商业模式被复制或仿效的风险 .32 六、投资项目的市场风险 .33 七、投资项目实施的管理风险 .33 八、技术风险 .34 九、存货风险 .35 十、现金流压力带来的业务拓展风险 .35 十一、费用控制不足带来的经营业绩风险 .36 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-11十二、与腾博的相互依赖带来的风险 .36 十三、经营规模扩大引致的管理水平滞后风险 .37 十四、人力资源风险 .37 十五、实际控制人股份比例较低的风险 .37 十六、资产抵押风险 .38 第五节 公司基本情况 .39 一、公

23、司的改制重组及设立情况 .39 二、公司在资产、人员、财务、机构、业务方面的独立运营情况 .41 三、公司的股权结构图及组织结构图 .43 四、子公司简要情况 .45 五、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况.51 六、公司股本情况 .51 七、员工及其社会保障情况 .54 八、实际控制人、持有 5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及履行情况 .55 第六节 业务与技术 .57 一、公司主营业务及设立以来变化情况 .57 二、办公信息系统服务行业的基本情况 .62 三、公司所面临的主要竞争情况 .78 四、公司主营业务的具体情况 .89 五、与

24、公司业务相关的固定资产和无形资产 .116 六、公司的核心技术和技术储备情况 .122 第七节 同业竞争与关联交易 .130 一、同业竞争 .130 二、关联方与关联关系 .131 三、关联交易 .133 四、规范关联交易的制度安排 .135 五、公司对关联交易的声明 .138 六、最近三年一期关联交易制度的执行情况及独立董事意见 .138 第八节 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员 .139 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-12一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介 .139 二、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员持股及变动情况 .145 三、董事、监事、高级

25、管理人员与其他核心人员对外投资情况 .145 四、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的薪酬 .146 五、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员在其他单位兼职情况 .147 六、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员之间的亲属关系情况 .147 七、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议 .147 八、董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺 .148 九、董事、监事、高级管理人员的任职资格 .148 十、董事、监事、高级管理人员近两年变动情况及原因 .148 第九节 公司治理结构 .151 一、公司治理制度及运行情况 .151 二、公司近三年一期违法违规行为的情况 .163

26、 三、公司近三年一期资金占用和对外担保的情况 .164 四、公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的评估 .164 五、公司对外投资事项的政策及制度安排 .164 六、公司对外担保事项的政策及制度安排 .166 七、投资者权益保障制度 .168 第十节 财务会计信息与管理层分析 .170 一、财务报表的审计意见 .170 二、财务报表 .171 三、财务报表的编制基础 .179 四、合并财务报表编制办法、范围及变化情况 .179 五、报告期采用的主要会计政策和会计估计 .181 六、税项 .190 七、财务分部信息 .192 八、经注册会计师核验的非经常性损益明细表 .192 九、财务

27、指标 .193 十、资产评估 .197 十一、历次验资情况和发起人投入资产的计量属性 .198 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1-13十二、公司财务状况分析 .200 十三、公司盈利能力分析 .224 十四、现金流量与资本性支出分析 .237 十五、财务报表附注中的重要事项 .239 十六、股利分配情况 .242 第十一节 募集资金运用 .244 一、本次发行募集资金使用计划 .244 二、募集资金投向与公司主营业务的关系 .245 三、募集资金投资项目的具体情况 .246 四、募集资金对公司财务状况和经营成果的影响 .294 第十二节 未来发展与规划 .297 一、公司发展规划

28、及发展目标 .297 二、公司拟定上述计划的假设条件 .301 三、公司实现上述计划面临的主要困难 .302 四、公司实现上述计划拟采用的方式和途径 .302 五、公司关于持续公告规划实施和目标实现情况的声明 .302 六、公司发展规划和发展目标与现有业务的关系 .302 第十三节 其他重要事项 .304 一、重大合同 .304 二、对外担保情况 .310 三、重大诉讼或仲裁事项 .310 第十四节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 .311 第十五节 附件 .319 一、查阅地点 .319 二、附件目录 .319 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 14第一节第一节

29、释释 义义 在本招股意向书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 一、一般术语 公司、本公司、发行人、股份公司、立思辰科技 指 北京立思辰科技股份有限公司。 立思辰有限公司 指 北京立思辰办公设备有限公司，北京立思辰科技股份有限公司的前身。 立思辰新技术公司 指 北京立思辰新技术有限公司，北京立思辰科技股份有限公司的全资子公司。 立思辰信息技术公司 指 北京立思辰信息技术有限公司，北京立思辰科技股份有限公司的全资子公司。 立思辰软件技术公司 指 北京立思辰软件技术有限公司，北京立思辰科技股份有限公司的全资子公司。 元 指 人民币元。 A股 指 人民币普通股。 本次发行 指 本次向社会公众

30、发行2,650万股新股的行为。 公司章程 指 北京立思辰科技股份有限公司的现行章程，2008年7月10日经公司2008年第二次临时股东大会审议通过，2009年2月28日经公司2008年年度股东大会修改后实施；2009年7月12日经2009年第一次临时股东大会根据创业板相关规定进行修订；2009年9月10日经第二次临时股东大会修订。 报告期、三年一期 指 2006年、2007年、2008年和2009年1-6月的会计期间。 国海证券、保荐机构 指 本次股票发行保荐人 （主承销商） 国海证券有限责任公司。发行人律师 指 北京市金杜律师事务所。 北京京都、申报会计师 指 北京京都天华会计师事务所有限责

31、任公司（原北京京都会计师事务所有限责任公司）。 高新投资 指 高新投资发展有限公司，中国高新投资集团公司全资子公司，北京立思辰科技股份有限公司法人股东。 腾博 指 挪威腾博视通公司（TANDBERG） ，著名的视音频通讯供应商，主要提供网真、高清视频会议和移动视频产品。 宝利通 指 美国宝利通公司（Polycom, Inc.） ，著名的视音频通讯供应商，主要提供视音频会议系统。 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 15丽视 指 美国丽视高清通讯公司（LifeSize Communications, Inc.），著名的视音频通讯供应商， 主要提供高清晰视频通讯产品。锐迪讯 指 以色

32、列锐迪讯公司（RADVISION, Ltd.），著名的视音频通讯供应商，主要提供视频网络基础架构和开发工具包。快思聪 指 美国快思聪公司（Crestron Electronics, Inc.），著名的会议室设备控制技术和集成方案供应商。 三星 指 韩国三星电子公司（Samsung）,著名高科技产品供应商，所覆盖领域包括IT产品、通讯、消费电子、医疗、半导体等领域。本公司主要在视频显示器方面与其合作。 施乐 指 美国施乐公司（Xerox），著名的文件处理设备供应商与文件管理外包服务提供商。 富士施乐 指 日本富士施乐株式会社（Fuji Xerox Co., Ltd.） ，日本富士胶片与美国施乐的

33、合资公司，著名的文件处理设备供应商和文件管理外包服务提供商。 东芝 指 日本东芝泰格株式会社（TOSHIBA TEC Corporation），著名的文件处理设备供应商。本公司主要在文件处理设备方面与其合作。 惠普 指 美国惠普公司（Hewlett-Packard），著名的高科技产品供应商，产品涵盖IT基础设施、个人计算及接入设备、全球服务、面向个人消费者和大中小型企业的打印和成像等领域。本公司主要在文件处理设备方面与其合作。 理光 指 日本理光株式会社（Ricoh Company, Ltd.），著名的文件处理设备、电子产品及相关解决方案供应商。本公司主要在文件处理设备方面与其合作。 佳能 指

34、 日本佳能株式会社（Canon Inc.），著名的高科技产品供应商，产品涵盖IT基础设施、办公设备、工业设备、消费电子等领域。本公司主要在文件处理设备方面与其合作。IVCi 指 美国IVCi 公司（IVCi, LLC） ，著名的视音频解决方案及服务提供商，提供各类视音频会议解决方案，以及视音频管理外包服务。 BT Conferencing 指 英国 BT Conferencing 公司（BT Conferencing, Inc.） ，著名的视音频解决方案及服务提供商，提供各类视音频会议解决方案，以及视音频管理外包服务。 Glowpoint 指 美国 Glowpoint 公司（Glowpoint

35、, Inc.） ，专业的视音频管理外包服务提供商，提供包括视音频系统运营服务、多点视频会议服务、IP 电话通信管理服务等多种类型的视音频管理外包服务。 Mvision 指 英国Mvision公司，专业的视音频管理外包服务提供商，提供包括视音频系统运营服务、多点视频会议服务等多种类北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 16型的视音频管理外包服务。 eCopy 指 美国eCopy公司（eCopy Inc.），著名的电子文件采集与分发软件供应商。该公司推出的主要软件产品名为“eCopy”。Equitrac 指 美国Equitrac公司（Equitrac Corporation），著名的文

36、件管理 软 件 供应 商 。 该公 司 推 出的 主 要 软件 产 品 名 为“Equitrac”。 DocSTAR 指 美国Astria Solutions Group公司推出的文件管理软件。 Captiva 指 美国EMC公司推出的文件扫描功能软件。 EMC 指 美国EMC公司（EMC Corporation），著名的存储设备、存储软件、 企业内容管理软件、 信息基础架构与服务供应商。该公司在企业内容管理领域推出的主要软件产品名为“Documentum”。 康普灵 指 美国康普灵管理中心公司（Compulink Management Center, Inc.），著名的文件管理、记录管理软件

37、供应商。该公司推出的主要软件产品名为“Laserfiche”。 直真视通 指 北京直真视通科技有限公司，本土视频会议解决方案提供商。 鸿合美歌 指 北京鸿合美歌电子工程技术有限公司，本土视频会议解决方案提供商。 国际学校 指 由国外教育机构在华投资设立的，以外籍在华人士的子女为主要招收对象的教育机构，以中小学教育为主。 IDC 指 International Data Corporation，国际数据公司，著名的信息技术、电信行业和消费科技市场咨询、顾问和活动服务专业提供商。 赛迪顾问 指 赛迪顾问股份有限公司（CCID Consulting），中国权威的IT研究与咨询公司。 新华信 指 新华

38、信国际信息咨询（北京）有限公司，中国著名的专业市场研究咨询服务、商业信息咨询服务、数据库营销服务提供商。 CBI Research 指 电脑商情信息服务集团（CBI Service Group） ，中国IT领域著名的专业商业营销研究与咨询机构。 慧聪邓白氏 指 北京邓白氏慧聪信息咨询有限公司，中国IT领域著名的专业市场研究与咨询机构。 Gartner 指 美国Gartner公司（Gartner, Inc.），IT领域的著名研究与顾问咨询公司。 Wainhouse 指 美国Wainhouse Research公司，独立的市场研究公司，专注北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 17于多

39、媒体会议和通讯领域。 All Associates Group 指 美国All Associates Group，文件管理领域的著名调研与咨询机构。 Meta Group 指 美国Meta Group，IT领域的著名调研与咨询机构。 BLI 指 美国买家实验室（Buyers Laboratory Inc.），办公产品领域的著名独立评测机构。 Forrester Research 指 美国Forrester Research公司（Forrester Research Inc.），著名的市场调研机构。 Photizo Group 指 美国Photizo Group，专业研究文件管理外包服务的著名研

40、究评测机构。 GB 指 国家标准。 ISO9001 指 国际通行的质量管理体系标准。 ISO14001 指 国际通行的环境管理体系标准。 二、专业术语 办公信息系统解决方案及服务 指 主要面向政府和企事业单位，致力于改善纸张文件、视频信息、语音信息、电子信息等办公信息的流转与管理，优化相关的办公流程，帮助客户实现成本节约、效率提升，由相关的硬件、软件与服务共同组成的整体解决方案及服务。 文件管理外包服务 指 客户将文件处理设备、文件处理业务部分或全部外包给专业的服务商，由服务商对客户的设备配置进行优化，实施专业的运营管理服务，并根据客户需要部署文件管理软件以提升客户文件在采集、分发、存储、检索

41、、流转、共享、输出等文件生命周期各环节的安全高效管理，从而降低文件处理成本，提高办公效率。 企业级视频会议解决方案 指 企业级客户以专用的视频设备，通过互联网、专用网等传输线路，将影像、声音等信息互相传送，实现即时且互动的沟通效果，提高沟通效率；主要面向政府及大中型企事业单位，对安全性、稳定性与可靠性要求较高，区别于个人和小型企业的应用。 视音频管理外包服务 指 客户将其视音频应用的设计、实施、维护、运营等外包给专业的服务商，由服务商承担需求调研、方案设计、软硬件提供、项目实施及系统维护，并全面接管视音频系统的管理与运行；客户根据合同约定按期支付服务费。此外，外包服务商也可向客户提供视音频会议

42、室租用，或远程视音频会议接入服务。 文件设备、文件处理设备 指 打印机、复印机、传真机、多功能数码复合机、扫描仪等北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 18文件处理相关的硬件设备。 视音频设备 指 视频会议编解码器、多点控制器、大屏幕显示屏、投影机、摄像头等与视音频会议相关的硬件设备。 融合通信 指 Unified Communication，简称UC，或称统一通信。是指融合了计算机技术与传统通信技术，在统一的网络平台上实现电话、传真、数据传输、音视频会议、呼叫中心、即时通信等众多服务的新通信模式。 文件生命周期 指 从文件的生成/采集开始，所涉及的对该文件的管理、使用及输出/归档

43、处理的完整过程： 包括文件生成/采集为电子文件，相应的分发到指定的接受方或目的地，存储、检索、根据流程在企业内部高效、安全的流转，实现信息管理与共享， 最后通过打印/复印/电子归档等形式输出， 从而形成的一个完整的文件生命周期管理过程。 按张收费 指 客户在使用文件管理外包服务时，将耗材、零件、设备维修保养等文件输出（打印、复印、传真等）的相关费用转化为按文件输出量计费的形式支付给外包服务商，而无需为耗材、零件、维保等单独付费。 数据库 指 存放管理数据的系统软件。 组件 指 软件系统中具有相对独立功能、 有明确接口定义、 可组装、可重复使用的软件实体模块。 工作流 指 将组织中例行的、为完成

44、特定目标的工作程序抽象成具有严格顺序的工作序列，每项工作均定义了清晰的进入条件和完成标准，并以恰当的模型对工作流中各项工作组织的逻辑和规则进行表示。 网络式联邦数据库 指 分布式网络数据库系统。 高清 指 视频显示系统中活动图像的分辨率能够达到4 CIF（704 x 576像素）以上，并采用逐行扫描技术，同时VGA的图文输出清晰度可以达到1280 x 1024像素的高清晰度图像显示。 标清 指 视频显示系统中活动图像的分辨率能够达到1 CIF（352 x 288像素）以上，并采用逐行扫描技术，但未达到高清标准的图像显示。 非结构化信息 指 文件、网页、图表、视音频多媒体信息等各种相关性比较弱、

45、无法用关系型数据库等结构化的方式来获取和处理的信息。 CTI 指 Computer Telephony Integration，计算机电话集成技术。JAVA 指 一种面向对象的编程语言。 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 19J2EE 指 Java 2 Enterprise Edition，JAVA2企业版，是使用Java 进行企业开发的一套扩展标准。 SNMP 指 Simple Network Management Protocol，简单网络管理协议。SOA 指 Service-Oriented Architecture，面向服务架构，旨在使相互作用的软件业务达到松耦合效果的

46、架构。 UML 指 Unified Modeling Language，统一建模语言，是一种定义良好、易于表达、功能强大且普遍适用的面向对象的建模语言。 XML 指 Extensible Markup Language， 可扩展标记语言， 由W3C （万维网联盟）定义的一种计算机语言，专用于数据的表示和存储。 本招股意向书任何表格中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况， 均为四舍五入原因造成。北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 20第二节第二节 概概 览览 本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。 一、公司简介一、公司简介 公司名

47、称：北京立思辰科技股份有限公司 英文名称：BEIJING LANXUM TECHNOLOGY CO.,LTD. 成立日期：1999年1月8日 公司住所：北京市门头沟区石龙工业区龙园路7号510号 法定代表人：池燕明 本公司前身北京立思辰办公设备有限公司（以下简称“立思辰有限公司”）成立于1999年1月8日，于2007年12月10日整体变更为股份有限公司，注册资本为人民币6,500.00万元。经2008年6月、2009年3月两次派送红股后，本公司注册资本增加至人民币7,865.00万元。 本公司获得中国电子信息产业发展研究院颁发的2008年度“中国信息产业办公系统节约环保突出贡献奖”。在21世纪

48、商业评论组织的最佳商业模式评选中，公司获得“2008年度中国最佳商业模式奖”。 本公司通过ISO9001：2000质量管理体系认证。本公司全资子公司立思辰新技术公司被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局共同认定为国家级高新技术企业， 并取得国家保密局 “涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质证书”；本公司全资子公司立思辰软件技术公司被北京市科学技术委员会认定为软件企业。 二、控股股东及实际控制人简介二、控股股东及实际控制人简介 池燕明先生为本公司的创始人、控股股东及实际控制人，目前持有本公司股份3,146.00万股，占公司股本总额的40.00%。池燕明1990年

49、毕业于清华大学精密仪器系，获工学学士学位，2005年获清华大学EMBA学位。 北京立思辰科技股份有限公司 招股意向书 1-1- 21三、公司主营业务三、公司主营业务 本公司作为办公信息系统服务提供商， 主要面向政府机构及大中型企事业单位，针对办公和业务流程中各类信息的流转和处理，以管理型外包服务为核心，提供办公信息系统解决方案及服务，协助客户降低办公成本，提高办公效率，建立节约、高效、环保、健康的办公环境。公司的解决方案及服务具体包括文件管理外包服务、视音频解决方案及服务等产品组合。 四、公司主要财务数据四、公司主要财务数据 经北京京都审计，本公司近三年一期的主要财务数据如下： 合并资产负债表

50、主要数据 单位：万元 项项 目目 2009.6.30 2008.12.31 2007.12.31 2006.12.31 流动资产 15,397.75 15,772.52 11,351.33 9,259.64 非流动资产 5,530.06 5,125.34 4,178.64 1,988.68 资产总额 20,927.81 20,897.86 15,529.97 11,248.31 负债总额 7,961.76 9,638.71 7,784.14 8,338.19 股东权益 12,966.05 11,259.15 7,745.83 2,910.13 合并利润表主要数据 单位：万元 项项 目目 200