2022年审计部工作总结.docx

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1、2022年审计部工作总结审计部工作总结总结就是对一个时期的学习、工作或其完成状况进行一次全面系统的回顾和分析的书面材料，它可以明确下一步的工作方向，少走弯路，少犯错误，提高工作效益，因此，让我们写一份总结吧。那么总结应当包括什么内容呢？以下是我为大家整理的审计部工作总结，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有须要的挚友。审计部工作总结1依据集团公司xxxx年度的总体工作部署和工作要求，结合本部门xxxx年上半年的工作安排，现将财务审计部xxxx年上半年的工作简要汇报如下：一、上半年的主要工作1、报表编制及报送在所属各单位财务人员的紧密协作下，完成了xxxx年度各项年报的编制和报送工作以及xxxx年度

2、集团公司财务状况说明书的编写工作。主要年报有：国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作。2、修理改造项目审计以及重大项目的跟踪审计协作储备粮中心完成了对七个储备库修理改造项目的审计工作，为修理改造工程验收供应了基本依据。同时，重大项目跟踪审计工作进展顺当，4#泊位和油厂项目已经接近尾声。xxxx国际大厦项目在xxxx公司的紧密协作下，跟踪审计进展顺当。3、xxxx年年报审计从xxxx年2月9日起先的xxxx年度年报审计工作，经过2个多月加班加点的惊慌工作，于4月下旬全部结束。4、牵头布置xxxx年监事会专项审计从3月1日起先，列时1个月，xxxx年度监事会专项审计工作

3、在3月底现场工作全部结束。监事会已经和集团公司领导交换看法。5、xxxx年度经营业绩考核依据审计结果，协作企业管理部和人事部完成了对所属单位xxxx年度的经营业绩考核。6、同时，依据集团公司xxxx年度的经营目标，结合各单位xxxx年度的实际完成状况，协作企业管理部确定了各单位xxxx年度的考核指标。6、布置并编报了集团及各单位xxxx年度的财务预算。7、依据集团公司xxxx年度的实际完成状况，对国资委的考核指标进行反复测算，提出了符合集团公司实际状况的xxxx年度的考核指标，并取得了国资委领导的认可。8、经过反复测算和酝酿，统一各储备库和油厂折旧政策的设想得到集团公司董事会的认可，并从xxx

4、x年1月1日起先正式实施。9、在日常工作过程中进一步细化财务管理工作，落实监事会专项检查工作中提出的建议。主要是：将xxxx公司所承建的xxxx国际大厦项目的基建账务及报表，统一纳入集团公司的核算管理范畴。xxxx国际大厦项目的基建项目账务已经于xxxx年5月份正式纳入集团公司用友财务核算管理体系。针对监事会检查工作中反映比较剧烈的少数公司的个别基础工作中的问题，我们已经责成相关公司从xxxx年起先，重新自查并实行补救措施。同时在xxxx年的工作中，进一步细化财务工作，不求最好，只求更好。10、依据总经理办公会议的要求，将集团公司现有资产进行归类整理，并将资产的实际运行状况刚好向董事会报告。同

5、时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通，做好划拨资产的详细连接工作。对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资，进行详细运作。依据证券机构清理下挂账号的要求，在合适的价位集中清理了下挂账户内的股票，规避了由于下挂账号带来的风险。11、协作办公室制定了集团公司证券基金操作管理方法和投资分析报告，规范操作行为，集团公司领导供应决策依据。12、依据集团公司的总体部署，帮助企管部对江海公司改制，进行了前期的打算改制，主要是有关资产的调整、审计评估工作等，目前审计评估工作已经起先，预料在7月底可以初步完成。二、下半年的主要工作支配由于时间关系，比照部门工作安排，还有不少工作没有完成，这将是我们下

6、半年的主要工作目标之一。详细有：1、加强和有关部门的沟通和联系，为集团公司创建良好的经营平台。和财政、粮食沟通，稻谷的挂账问题，和财政沟通建库资金的支配问题；和省地税等税务部门沟通，粮食企业特殊是储备库的有关税务政策问题，主要是储备库的土地运用税和印花税等问题；2、针对年报审计和监事会专项审计过程中提出的问题，逐条比照，对各单位以管理建议书的形式下发，督促整改，完善财务基础工作，提高财务管理水平；3、在运用中不断加强对财务管理软件的运用进行总结探讨，进一步修改完善，尽可能做到操作简洁，便利运用；同时依据集团公司管理的须要，开发集团内部管理报表。4、编写集团公司财务人员业务操作手册，进一步规范会

7、计核算，强化内限制度；5、协作各项目单位接着做好重大项目的跟踪审计及完工项目的竣工决算审计工作；6、接着做好改制过程中的各项工作的连接，为企业做好服务，为集团做好监督。7、抓制度落实，抓人员培训。针对监事会专项检查中的问题，对会计基础工作及财务管理工作仔细回顾和反思；依据已经下发的折旧政策调整的通知，对账务调整状况进行检查，为建立固定资产台账做好打算；针对财政部新近下发的38个会计准则，依据财务人员后续教化的要求，组织集团及所属单位财务人员进行xxxx年度的接着教化培训。8、进一步加强和各单位的沟通和联系。充分利用已经建立起来的用友财务信息化平台，加强和各单位财务人员的沟通和联系，为集团公司加

8、强内部管理供应刚好的财务信息。总之，财务工作离不开集团公司领导、监事会、所属各单位领导以及集团各部门的关切和支持，在此深表感谢。同时还希望在今后的工作中，赐予财务工作和财务人员一如既往的支持。感谢大家财务审计部审计部工作总结2稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，听从公司领导的支配，爱岗敬业、努力钻研业务学问、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。德：为人正直、敬重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深化学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参与了省社院民主党派干

9、部培训学习，更加坚决了共产党的领导。能：本年度，本人顺当通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参与了证券公司合规管理人员胜任实力考试，但缺憾的是未能通过考试。勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：一、 常规性工作（一） 合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改看法和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋修理方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等

10、等。绝大部分建议被接受。（二） 公司规章制度的修订和完善。1、 依据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了客户档案管理方法；2、 为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和限制，依据监管部门合规管理要求，建议修订了客户证券转银行资金上限规程；3、 为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算精确，建议经纪业务部对公司营业部客户经理管理暂行方法部分条款进行了修改；4、 审查了川财证券派驻银行网点经理管理方法，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部；1、 建议对现有客户计、结息规则改按银发129号文相关规定执行。（二） 报表审核及报送。1、 公司总部综合监管报表。每月按时填报

11、公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、刚好报送至中国证监会四川监管局。2、 营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，刚好指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和1-6月月报。3、 自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。4、 根据证券公司风险限制指标管理方法的相关要求，依据公司部门职责调整，我部从12月起先担当了对净资本等风险限制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本打算计算表和风险限制指标监管报表的真实性、精确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险限制

12、指标水平的报告。（三） 稽核审计。1、 定期通过公司内控平台审查“系统设置审计费用设置检查”，确保公司全部客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。2、 针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，刚好检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。3、 12月由于银行活期利率的变更，刚好检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。4、 检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置状况。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司

13、，我部经多方查找缘由，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，削减了潜在的纠纷。一、 专项工作（一） 离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。根据中国证监会证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法、公司人力资源管理制度和公司稽核审计制度有关规定，对上述离任的总经理均采纳现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计看法的沟通和沟通、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定

14、将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必需审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其1月至7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。（二） 经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系改变始终作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就肯定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系改变。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10

15、月起对支付经纪人酬劳进行了审查。（三） 账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备状况、账户信息修改的精确性和合规性、业务学问培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措

16、施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对状况、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力帮助和协作下，按时向（一） 四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获得分类监管加分夺得了珍贵的3分。一、 业务培训学习1、 公司内部培训和学习。参加公司人力资源部组织的“营销学问培训”；组织本部门员工学习两个条例；学习探讨证券公司风险限制指标动态监控指引及交易所发布的关于异样交易监控实施细则等。2、 远程培训。学习了金融衍生产品、从业人

17、员职业道德、我国证券市场法律体系、证券投资基金募集与运作的法规与监管、证券公司风险处置条例和证券公司监督管理条例、金融期货产品与制度设计证券公司融资融券业务制度介绍八门课程，并已全部通过测考试。3、 外部培训。 根据公司人力资源部的培训支配，本人本年度参与了北京万国法院教化科技公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。二、 完成的其他工作1、 组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部监管报表的数据采集与分解工作，并召集各营业部相关人员召开了一次“关于如何填报营业部监管报表”的电话会议，直到营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管报表供应服务与支持。2、 依据业务部门的对客户

18、信息资料业务需求，在充分考虑风险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资料管理方法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。3、 接受并妥当处理了员工家属及客户投诉事宜。4、 接受业务规范询问若干次。5、 对客户资金异样变动的客户进行客户回访。6、 协作经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查。7、 完成全员营销模式风险简析报告。总之，本年度监管规定改变大、新增执行的法律法规条款多，随着监管力度显著增加，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力协作，以及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未增加的状况下，顺当完成了稽核审计各项工作。

19、公司从未受到监管部门的指责。公司分类监管也从“b”上升为“bbb”。展望将来，任重道远，我会接着努力，不断总结阅历教训，努力营造合规经营理念，促使公司在规范中发展，在发展中不断规范。审计部工作总结3一、制定内审工作程序，重新修改审计部岗位责任制年初公司对审计部人员作了相应调整，依据现有人员及年度审计安排的支配，审计部制定了部门内部审计工作程序，并重新修改了审计部岗位责任制，对现有人员作了详细分工，责任落实到人，从下达审计通知、现场审计、草拟审计报告到审计资料的整理归档都由专人负责，做到了责任明确、工作效率有所提高。二、下属企业经营业绩审计和合同审查x、年初对下属企业xxxx年度的经营业绩进行了

20、审核，审核结果提交公司考核小组，为公司对下属企业的考核供应了依据。x、今年于x、x、xx月分别对下属企业一、二、三季度的经营业绩进行了审核，我们针对一季度审核中发觉的下属企业存在的详细问题，以及公司经营预算与实际账务处理口径不一样等问题，分别向公司企管部和计财部提出建议报告，并提交给公司经理办公会，据此公司对各下属企业下发了整改通知，企管部和计财部也对经营预算与账务处理口径作了相应调整，计财部还刚好出台了会计工作指导看法，对下属企业的会计核算和财务管理进行规范。又于今年xx月份对各下属企业xx-xx月份的经营业绩进行了预审，待各企业年终财务决算后再审核xx月份经营业绩，并汇总出具审核报告提交公

21、司考核小组。x、合同签订与履行状况审查依据公司经理办公会的要求，在对经营业绩进行审核的同时还对下属企业一至三季度的合同签订与履行状况进行了审查，特殊对租售房收款合同及大额工程施工合同的收付款状况进行了重点审查，发觉了各企业在合同签订与履行中存在的问题以及公司合同主管部门在合同管理上存在的问题，并分别向各下属企业和公司合同主管部门提出了改进看法和建议共xx条，公司据此下发了整改通知，各下属企业已将整改措施及整改落实状况上报企管部，企管部也依据审计部的建议，草拟了分公司合同管理方法，对分公司的合同管理进行规范。三、下属企业主要领导人离任经济责任审计xxxx年先后对津滨物业公司董事长杨钟环，精采软件

22、公司董事长于景伟，总承包公司总经理刘宝铭，津滨投资公司董事长江连国、总经理朱贤方，新材料公司董事长房大海，磁电分公司总经理杨公，二分公司总经理朱贤方的离任进行了经济责任审计，出具的x份审计报告中针对以上企业在会计核算和财务管理中存在的问题，提出建议xx条，公司据此对相关企业下发了整改通知，审计部已对此进行了整改看法落实状况的后续审计。四、工程竣工结算和财务决算审计x、金融街一期竣工结算和财务决算审计经过与外审长达x个月的协作工作，金融街一期的竣工结算和财务决算审计于xxxx年xx月全部完成，并已经公司经理办公会审议通过。经审计，金融街一期工程实际完成投资额xxxxx万元，其中建筑安装工程费xx

23、xxx万元，土地费xxxx万元，资本化利息xxxx万元，开发间接费xxxx万元。在对建筑安装工程费的审核中审减工程造价xxx万元，为公司节约了工程成本。x、高科技园二期工程结算补充审计和财务决算审计xxxx年初，科技园二期工程结算审计完成，结算造价xxxxxxx万元，审减额xx万元。在对该工程进行财务决算审计时，一分公司发觉尚有xx万元的工程干脆费用未报外审，经过与分公司、外审的三方协作，于x月底完成此项工程的补充结算审计，至此，科技园二期工程的结算造价为xxxxxxx万元。xx月份正式起先进行科技园二期的财务决算审计工作，目前决算审计报告的初稿已出具，打算征求一分公司看法后上报公司领导。x、

24、高科技园三期工程结算和财务决算审计工作科技园三期工程的结算审计工作于xxxx年xx月完成，结算总造价为xxxxxxx万元，审减额xxxx万元。该工程土地合同刚刚落实，一分公司正在进行财务决算，审计部对该工程的财务决算审核工作也同时进行。x、软件大厦工程结算审计工作软件大厦工程结算审核，一分公司除内装修工程（美图装饰有限公司施工）结算外，其他资料均已报外审审核完毕。依据一分公司预算部供应的结算工作说明，该内装修工程一分已经与美图公司核对完结算，但美图公司不认可最终结算价，因此一分公司至今未报外审该部分结算资料，并影响了整体工程结算报告的出具。五、下属企业改制审计xxxx年共进行了x项改制审计，包

25、括物业公司清算审计、精彩软件公司转股审计、总包公司转股审计、投资公司改制审计以及数字电子公司改制前审计，核实了被审企业的资产及潜亏状况，为领导决策供应了精确的数据，并针对审计过程中发觉被审企业存在的会计基础及核算上的问题提出了相关建议xx条。六、调研审计为进一步揭示企业经营活动和管理活动中存在的问题，挖掘内部潜力，找出可以提高企业经济效益的环节，xxxx年对磁电分公司进行了产品成本核算的调研审计工作，目的是寻求降低产品成本的途径和潜力，以提高企业的盈利水平，并为公司今后的战略决策供应参考依据。在调研过程中发觉了磁电分公司对在产品核算不真实的问题，刚好上报公司领导，成立了财务整顿小组，对其实物资

26、产进行清查核实，并针对其在会计核算和财务管理中存在的问题下发了整改通知。七、负责对下属企业财务总监的管理工作遵照公司领导的支配，本年度x-xx月我们负责对下属企业财务总监的管理和业务指导工作。主要有：x、支持财务总监开展工作，发表独立看法；x、提出带有指导性的看法，建立一些可行的规定和方法（财务总监例会制度、报告制度）；x、按月批阅总监报告，对财务总监的报告在不变更观点的前提下提出对内容和文字上的修正建议；x、对财务总监的月度报告，摘录要点汇总上报公司领导。八、部门制度的修订、补充、完善工作依据公司要求，对我部门原有制度不符合公司现行制度和实际审计工作操作流程的部分进行了修改，并将修改后的制度

27、上报公司总经办以待上会通过；协作公司ISO质量认证年检工作，于上半年修改了部门的工作手册，对手册中的岗位权限和工作程序进行了全面的修改，使之更符合审计部现行的实际工作操作流程。九、对公司下发文件责令整改的津滨造纸公司、磁电分公司进行了落实审计整改看法工作，帮助下属企业搞好财务会计核算和管理，建立健全内限制度。十、根据公司的严格要求，完成了审计档案整理和归档工作。十一、依据公司党委的部署，完成了数字电子公司专项调查工作。十二、依据公司领导的指示，对公司本部xxxx年货币资金管理和核算内部限制制度的制定与执行及职工社会保险、住房公积金计提和缴纳状况进行了审计，并向公司计财部提出审计建议x条，审计报

28、告已在公司经理办公会通报。审计部工作总结420xx年是*集团公司推动行业改革、拓展市场、持续发展的关键年，也是财务审计部创新思路，规范管理的一年。财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业发展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任务，取得肯定的成果。为了总结阅历教训，更好的完成20xx年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：一、20xx年财务审计工作的简要回顾（一）财务方面的工作1、切实加强财务管理财务审计部主要详细负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会

29、计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。2、强力整顿财经秩序依据集团公司财经秩序专项整顿工作的支配和财务收支自查工作方案，围绕市局“规范行业经营行为，促进*行业的健康发展，为国家创建和积累更多的财宝”的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想，仔细开展财务自查工作。通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。3、加强资金管理的作用为了规范*集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金管理，降低和杜绝资金的运用风险，提高资金运用效率，促进集团健康发展。为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。4、增加财务服务意识

30、20xx年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透亮、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金运用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生变更，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。依据财务制度，总结集团公司的实际状况，组织汇编了*集团的财务制度。为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、精确、完整；强化财务的预料、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策供应有效的、刚好的数据与技术支持。5、预算管理得到

31、稳步推动我们注意了预算执行中存在的问题和有关状况，不定期的向预算委员会反馈状况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过特地的论证分析后，按规定的程序批准后执行。一年以来，预算的总体执行状况良好，各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增加，为做好20xx年全面预算工作积累了阅历。6、充分利用税收政策（二）审计方面的工作1、全面迎接国家审计2、财务的审计、监督岗位3、制定并学习了财务审计部岗位责任制考核方法4、依据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求（1）接着巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。（2）全员树立财务管

32、理是企业管理的核心思想，增加危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素养，适应新形势下财务工作的要求。（3）加强内部审计工作力度，发挥专项审计工作的作用，从而降低经营风险。二、存在的问题20xx年，我部财会审计工作在很多方面均有了明显的进步，但仍旧存在着较为突出的问题，主要表现在：一是须要加大制度建设的力度；二是加强对分、子公司的财务管理；三是财会人员的整体业务水平仍有待提高；四是财会人员政治素养和工作作风尚需改进。三、20xx年财务审计部工作的初步思路20xx年是我司的关键年，如何提高企业财务管理，提升经济运行质量，对我司的长远发展至关重要。从财务审计部角度，我们认为主要从以下几个方面

33、开展工作：（一）增加服务。一是加强对各分、子公司的服务。二是加强对集团公司领导服务。三是加强对上级主管部门的服务。四是加强对相关职能部门的服务。（二）加强管理。一是加强制度建设、总公司制定基本制度、分子公司依据其特别性制度相关制度，报总公司财务部审批，加强制度执行状况的检查。二是加强对资金管理。管理好各个环节，并坚持敏捷运用原则，确保在规范的前提下，充分发挥资金时间价值。三是加强财产管理。坚持每季度清查一次，清查结果报公司总经理批阅，对财产的购置、用途、修理和报废，统一由综合管理部门管理，确保国有财产的不流失。（三）有效监督。（四）加强限制。（五）开拓创新。在这即将过去的一年中，经过全部门同志

34、的共同努力，虽然我们取得了肯定经济效益和社会效益，财务审计部的工作也是受到领导的认可和支持，取得了单位同事的信任。但是随着改革的纵深推动，我们将面临很多问题：财务审计制度有待进一步完善，财务审计方法须要进一步改进，财务审计力度须要进一步加强。面对这些挑战，在以后的工作中，我们将在市局（公司）的指导下，根据公司领导的总体部署，结合公司实际，开创性工作，努力使财务审计工作再上新台阶。审计部工作总结5本人原在基层行社工作，早先担当支行客户经理，后来调到总行审计部，从事一年多审计部科员工作，今年7月借用到省联社工作，转瞬已有三个多月时间了。我觉得这三个多月的借用工作是人生中弥足宝贵的经验，经受了熬炼，

35、增长了才能，对自己今后的工作和成长非常有益。一、转变角色，坚决做好工作第一天到省联社报到，业务处吴科长找我谈话说，一旦我参加大信贷平台开发工作，将作为宁波地区的联系人，要负责宁波地区11家行社大信贷平台的培训与推广工作。吴科长起初对于我不是专业人员而参加大信贷平台开发工作是否有实力胜任表示怀疑，后来得到我行领导答复“这个人业务实力比较强，学习实力也有，可以胜任工作，没问题的。”才牵强同意我参与。我也知道本次借用的行社人员有20多人，只有自己不是专业人员，其他人员都是来自业务部门的专业人员，业务实力较强。我知道借用没有学习缓冲期，借用借用，是借来用的，不是借来帮人培训的。因此，我暗暗下了决心，要

36、转变角色，仔细学习，坚决做好工作，获得大家的认可。二、努力实践，干出优异成果由于自己不是专业人员，起初领导安排我干一些无关紧要的工作。对此，我没有因领导怀疑自己实力，不受重视，产生失落感，而觉得即使是无关紧要的工作，我也要仔细做好，同样干出成果。通过一段时间工作，我的工作实力慢慢得到认可，领导逐步把重要的工作安排给我，让我详细负责一方面的工作。领导的重视激发了我的工作热忱，使我更加仔细努力去工作，誓干出优异成果，不辜负领导的期望。在三个多月的借用工作中，我们主要是项目需求的编写和做系统测试等工作。我参加大信贷平台开发工作，增加自己的工作责任心和主动性，刻苦勤奋工作，建立了客户经理微信群，在线解

37、答客户经理一些关于大信货平台应用、运用方面的问题。通过自己耐性细致的解答，帮助客户经理解决了许多有关大信货平台应用、运用方面的问题，为今后推广阔信货平台打下了良好的基础。三、增长才能，夯实工作根基三个多月的借用工作，对我来说着实获益非浅，经受了熬炼，增长了才能，为今后更好地工作夯实了根基。一是提高了工作层次，从前在基层行社工作，站在基层行社的角度上就能够做好工作；现在省联社工作，要站在全省的角度上考虑问题，才能做好工作。二是工作责任大了，以前在基层行社工作，每项工作都会有人层层把关，自己是配角，只要根据上面的布置支配做好工作就行了；现在省联社工作，是要担当某一方面的工作，是要当主角，切实负起工

38、作责任，带动和辅导下面基层行社做好工作。三是我深刻相识到要心想上级借用帮忙干工作，就须要做好本身的阅历积累，提高业务实力和工作本事，一旦上级借用了，能快速投入到新的岗位中，满意新工作的须要，并干出工作成果。审计部工作总结6一年来，在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计部经理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格根据年初制定的审计安排，紧紧围绕公司提出的加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深化落实这一工作目标，主动主动地在公司内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，取得了肯定成果，主要表现在：1、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简洁审计向多方位、宽领域的综合审计的转变，实

39、现了从创建到各项工作得以健康发展的良性过渡。2、从个人的工作实力发面，实现了从最初的不了解、不熟识，工作过分谨慎当心，甚至有些领域不敢介入，到现在能大胆的、全面的开展工作的转变。可以说经过一年的努力，我现在已经全部融入到了这个充溢活力、朝气的大家庭中，但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。不过我信任有公司领导的信任，有在座的各位部门经理的大力支持，再加上我们全体审计人员的勤奋工作，公司的内审工作肯定能一年会比一年有起色。同时也会能得到公司领导和同志们的认可及欢迎。下面我从三个方面汇报工作：一、xx年的主要工作1、严格审计的纪律和制度审计部是一个新设部室，领导寄予我们厚望，同志们也关注着我

40、们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺当开展，审计部在成立后的第一次全体会议上，就依据制定的年度工作安排，并结合内部人员的详细业务实力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作看法、工作形象和工作结果等五个方面提出了详细的要求。这些基础工作的进行，为我们全年工作的顺当绽开打下了扎实的基础。2、主动开展对驻外分公司财务管理的监督和评价临沂狮玛公司是我公司至今唯一一家对外独立开展经营业务的驻外分公司，年生产各种复合肥近40000吨，加上销售总公司的肥料，xx年销售收入已经突破了一亿元，公司的资产总额也达到了1000多万

41、元。但是由于种种缘由，该公司始终没有建立起完整、严密的内部核算管理制度，从而使会计信息的反映带有很大的不真实性，也给总公司的财务管理带来了肯定的风险性。依据公司领导的要求，我们在对其会计核算进行检查审核的同时，先后分两个阶段对该公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度，帮助该公司制定其内部的财务管理制度，建立健全仓库管理的工作流程，健全会计核算的账簿体系，规范会计核算程序，建立严格的、定期的会计报告制度。其次阶段，对规范后的会计核算制度，实施正常的审计检查，通过这一系列工作，规范了该公司核算制度的同时，也教化了会计人员，增加了他们做好工作的责任心，起到了很好的效果。3、严格

42、费用报销规定，严格费用审核今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年，旧的报销程序和标准对审计工作影响很大，突出反映在人们的相识上。审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这个关口的，将不符合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审计人员的责任。我们从一起先的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等，基本上包括了全部的支出。为了保证这一工作的质量，我们利用可利用的一切时间，组织学习公司出台发布的新规定，新同志为了尽快提高自己的技能，主动请教老同志，并对要点刚好做好笔记，所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基础。一年以来，尽管我们对费用

43、的审核量上不断增大，但基本上没有出现有问题的审核，从而有效的协作了公司的财务管理工作。4、利用一切可利用的机会，为领导供应市场监管信息依据公司领导的支配，今年，我先后到河南和省内的几个市场。针对市场反映出的问题，进行了核查，并结合核查进行了市场调研，这也是审计部200x年工作安排的一项基本内容。核查中，我们昼夜兼程，为了把问题核查清晰，把市场调研精确，每到一处都主动地与客户沟通，多方收集市场信息资料，这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访，形成了近万的报告，把问题找准了，建议提对了，得到了公司领导的确定和客户、业务人员的好评。5、工业园区建设项目的结算工作已接近

44、尾声依据工作安排，并经公司领导批准后，组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零散，我们通过努力一一克服了这些困难，截止到10月底这项工作已基本结束。此项工作的顺当开展，既较好的维护了我们金正大公司的对外形象，也为公司取得了可观的经济效益。6、应收账款的回收工作进展顺当根据工作安排，组织了应收账款的回收工作。为了使这项工作做得扎实有效，在公司财务部的通力协作下，首先对截止到xx年12月31日之前的应收账款进行了梳理，并依据内部的落实状况编制了账龄分析表。本着先清没有问题的客户这一原则，组织实施了清查、清收工作。截止到今

45、年10月底，共清收账款176390元，较好的维护了公司的合法权益。二、工作中存在的不足1、审计工作还存在盲点，如对经济合同的审查。在企业经营活动中产生的各类经济合同是企业经营管理的一项重要内容。实施有效的经济合同审核也是内部审计的一项重要工作。早在审计部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理机制的工作安排，提出了要全程参加施工合同、大型设备及物资选购合同的拟定、评审乃至签订的建议和目标，并要求与有关科室、部门共同协作对合同的主要条款和要素进行评审、会签，以达到签订的全部合同都满意可行性、合法性、效益性的要求，并对合同的执行状况进行全过程跟踪监督。但是由于种种缘由，特殊是我自身的努力不够，这项

46、工作至今也没有开展起来，形成了审计工作的一个盲点。（今年我向公司提出了要成立合同管理领导小组的建议）2、审计工作还不够深化、细致审计工作是一项政策性、专业性很强的工作。在内部审计工作当中，既要本部门主动主动，也须要其他科室部门的合作，更须要按公司安排进行。但是一年来可能由于我对公司要求的理解方面还存在差距，导致了我们工作中常常表现出依靠性大、主动性差和开拓性不高的弱点。针对工作中反映出的三性，我又具体的找出了工作中存在的二十个问题。3、审计的职能有待加强回顾一年来我们的审计工作，往往理顺性、规范性的成分多，审计评价的成分少。之所以出现这种现象与我的思想相识有关，更与我开拓意识不强有关。我始终认

47、为这只是刚起先，一切还不规范，审计工作头绪比较乱，等理顺好了以后的审计工作也就好开展了。正是这种思想的存在，使我们在工作中无形的淡化了审计的职能。4、本部门的人员对公司开展的各项活动参加不够主动审计部成立之初，从对公司内开展内部审计工作项目存在不确定性及为公司节约人力资源的角度考虑，组架不大。可这样一来，在保证正常的费用审核和工资审核的前提下，再应对其他活动时，人员就显得惊慌了。特殊是下半年园区建设工程结算核对工作开展以来，审计部内每名成员的工作都无形中加重了，再参与公司实行的活动时就显得力不从心了，所以对公司下半年特殊是进入三季度后组织的活动，我表现得不是很主动，或多或少的影响了整体的活动效果。三、的工作安排审计部的总体工作目标是：在200x年审计工作在公司经营管理中取得了重大突破的基础上，主动主动地开展企业的效益审计，加强对公司财务管理及会计资料的审计，评价其真实性、合规性及效益性。充分发挥审计的监督职能、评价