公司内部审计年度个人工作总结.docx

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1、公司内部审计年度个人工作总结 总结的写作过程，既是对自身社会实践活动的回顾过程，又是人们思想相识提高的过程。公司内部审计年度个人工作总结是为大家打算的，希望对大家有帮助。公司内部审计年度个人工作总结篇一近年来，xx供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的一号工程。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企业的免疫系统，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。xx供电公司在深化分析企业管理需求的基础上，依据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门依据企业生产经营的关键限制点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作安排建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部

2、门参与的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用状况，探讨解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线管理人员的工作主动性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。xx供电公司还围绕提升企业风险管理实力开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计安排体系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计氛围。例如，针对xx市电网建设加快、输变电工程量激增的现状，xx供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建设管理中的风险点，将内部

3、审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价限制的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态管理，全面消退了审计盲区。一、加强过程管控，提升内审质量质量是审计工作的生命。xx供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，xx供电公司以制度建设为抓手，在审计管理、内部限制、风险管理、考核评估等方面，制定和完善了21项管理方法和实施方案，具体规定审计年度安排制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量限制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整

4、套行之有效的内部审计制度体系。在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员主动学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。在此基础上，xx供电公司筹建了内部审计信息系统，根据资产从属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在接受审计任务时，快速供应相关支撑资料。在日常管理中，可以结合风险管理工作精确修正审计安排，并为管理决策供应系统化、多样化的协助信息，大大提高了审计工作效

5、能。为避开审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成整改信息孤岛等问题，xx供电公司实施了审计成果的集成管理。审计部门将近年来检查发觉的问题和整改状况按单位建档，作为审计档案资料库的组成部分，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合反馈制度，对历年审计提出的看法和建议的整改进展、措施落实、整改成效、建议接受等状况进行定期监控和报告。对近年来检查发觉的问题和整改状况进行分析探讨，发挥监审联动机制作用，加大入库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化管理、探讨型管理。此外，xx供电公司还根据审计成果运用考核评价方法和依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核

6、，与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。通过增加内部审计规范化、信息化水平，加强成果应用，xx供电公司审计项目的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。该公司共完成财务、管理类审计xx项、工程类审计xx项，提出各类审计看法和建议xx余条，促进企业增收节支xx万元，真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。二、创新管理手段，实现持续发展xx供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现内部审计的可持续健康发展。xx供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参加企业预算编制等经营管理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工

7、作程序不断改进和完善。通过理顺管理体制，整合相关资源，建立规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业上下对内部审计重要性的相识和协作度进一步提高，内部审计氛围日益深厚。审计任务需求和人力资源不足的冲突始终是xx供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大建立了管理专家库和审计人才库，通过导师带徒、项目主审竞聘、审计人员评价、汲取多专业类类型的审计人员、对县级公司项目主审开展项目督导等方式，开展了人才培育和储备工作，大大提升了审计人员的工作实力和项目质量。另外，xx供电公司还将评估确认结论应用到质量改进措施中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动的质量自我评

8、估中，对完善企业内部治理结构、防范经营风险具有重要意义。xx供电公司还特殊重视将工作实践提炼转化为理论成果，通过编写审计案例和典型工作阅历、撰写专题论文、开展课题探讨等方式，推出了一系列理论成果。近年来，依法治企环境下的审计成果管理对县公司审计项目实施审计督导等11篇论文分获xx省内部审计理论研讨和xx省电力公司管理创新多个奖项。此外，xx供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业信息收集、针对详细问题开展头脑风暴、建立大团队等程序和方法。去年以来探究开展的风险自评估工作、erp环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实施以及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了

9、肯定的成效。公司内部审计年度个人工作总结篇二xx集团公司审计部自20xx年8月成立以来，在集团公司的正确领导下，坚持以党的十九大精神为指导，仔细贯彻审计法和集团公司内部审计工作精神，坚持“全面审计，突出重点”的审计工作方针，根据集团公司领导的要求，紧紧围绕集团公司中心工作，以维护集团公司财经秩序、规范集团公司经济行为、促进党风廉政建设，提高资金运用效益为重点，以促进集团公司健康、持续发展为目标，主动履行审计职能，开展各项审计工作，较好地完成了各项任务，取得了肯定成果。现将2022年集团公司内部审计工作状况总结如下：一、加强学习培训，为做好内部审计工作奠定基础审计部从成立之日起，加强对审计人员的

10、学习培训，一是组织审计人员仔细学习审计法等国家法律法规和集团公司内部审计工作精神，使全体审计人员提高思想相识，充分相识集团公司成立审计部的重要意义，充分相识开展审计工作是实行党的十九大精神、加强党风廉政建设、促进反腐倡廉工作发展的须要，是确保干部职工遵纪遵守法律、清正廉洁、干净做事的须要，是促进集团公司健康、持续发展的须要，要增加工作责任心和工作使命感，根据集团公司内部审计工作精神，充分履行审计职能，全面做好内部审计工作，取得内部审计工作的实际成效。二是对审计人员进行政策法规和业务学问的培训，提高审计人员的政策法规水平和审计业务技能，使审计人员能够正确履行审计职能，做好各项审计工作，完成审计工

11、作任务，取得审计工作成果。二、明确工作目标，确保内部审计工作顺当开展为确保内部审计工作顺当开展，审计部明确了工作目标：一是要严格贯彻执行国家审计法律法规，规范审计行为，提高审计工作效率；要结合集团公司实际加强制度建设，建立、健全、完善各项制度，构筑防腐反腐屏障，促进党风廉政建设发展。二是要围绕集团公司中心工作，主动开展内部审计，坚持以财务收支审计为基础，以物资选购、基建项目、中期债、大额资金运用等审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度，提高管理部门和管理人员的责随意识和管理水平，提升集团公司经济效益。三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针，抓好对重点部门、重点资金、重大问题审计的同时，

12、逐步扩大审计覆盖面，进一步发挥审计工作的监督与服务功能，对在审计中发觉的问题，刚好提出建议看法，使被审计单位切实加强制度建设和日常收支管理水平。三、兢兢业业工作，完成内部审计工作任务审计部根据集团公司的工作精神和工作部署，从20xx年9月起先内部审计工作，通过全体审计人员仔细努力、兢兢业业工作，完成了内部审计工作任务，取得良好成果。（一）开展财务大检查，提高财务管理水平审计部20xx年9月组织全体审计人员对集团下属公司进行一次财务大检查，检查重点为新公司建章建制，老公司查错纠弊。在财务大检查过程中，要求新公司制定完善的财务管理制度，使公司财务管理工作有章可循，有据可依，切实做到以制度管理财务，

13、促进财务管理制度化和规范化，实施有效的财务监督，保证账账相符、账款相符、账实相符、账表相符、账证相符，防范违反财经纪律行为的发生。对老公司财务大检查中，主要发觉固定资产未盘点，应收账款未对账的问题，要求老公司加强对固定资产的管理，建立健全固定资产账册，严格固定资产日常核算、管理和处置，对固定资产增减及收入、支出要刚好入账，确保账证、账账、账实相符。要定期对固定资产进行清查，年终进行全面清查盘点，做好固定资产的实物登记管理，确保固定资产完整和不流失。要求老公司刚好做好应收账款对账工作，同时加强应收账款催收工作，防范应收账款流失，降低公司经济效益。（二）开展小金库整治工作，规范财务管理秩序审计部2

14、0xx年11月开展小金库整治工作，要求各单位领导：一是深刻相识到“小金库”的存在，扰乱了集团公司财务管理秩序，影响集团公司财务资金的平安，诱发、滋生腐败行为，严峻败坏党风政风和社会风气。二是要根据集团公司的要求，健全和加强制度建设，进一步完善各项管理制度，严格执行国家财经法规和财务管理规章制度，加强部门经费运用与管理，从源头上防止和杜绝“小金库”问题的发生。通过开展小金库整治工作，规范了财务管理秩序，对促进党风廉政建设，防范产生腐败行为起到主动作用。（三）主动开展专项审计，推动集团公司整体工作发展审计部在20XX年下半年主动开展专项审计工作，一是10月份协作主管部门对公司进行检查，协作水务一体

15、化小组对审计、评估进行全程跟综；二是11月份成立督查组对在建基建项目跟综落实；三是与公司其他部门成立小组协作会计师事务所对发行中期债进行审计。这些专项审计工作开展，有力促进在建基建项目、中期债等工作的发展，确保在建基建项目、中期债等工作根据集团公司的工作要求进行，取得实际成效。四、存在的不足问题集团公司审计部成立时间只有短短几个月，经过全体审计人员共同努力和辛勤工作，完成了集团公司下达的审计工作任务，取得了较好的成果。但还是存在一些不足问题，主要是：一是审计手段较为单一，审计工作效率仍待提高；二是审计询问和审计服务还没有完全到位；三是由于人力不足审计工作未全面开展，例如下属公司业绩考核等工作还

16、未开展；四是制度建设还不够健全完善；五是审计信息化建设不够等，审计手段较为原始、落后。这些存在的不足问题，须要引起审计部高度的重视，实行切实措施，在今后的工作中加以改进和提高。五、20XX年工作安排（一）加强宣扬，突出审计工作的重要性审计部要切实加强宣扬，突出审计工作的重要性，通过板报、宣扬栏等方式，构建一个审计信息沟通的窗口，把集团公司内部审计工作动态、审计法规、审计制度等公布于众，在肯定范围内对有关审计结果进行通报。通过这些工作，使集团公司全体干部职工进一步加深对内部审计工作重要性的了解，改善和优化审计环境，理解和支持内部审计工作，促进集团公司内部审计工作健康持续发展。（二）加强财务管理，

17、强化会计基础工作审计部要协作财务部门，加强下属公司财务管理，使下属公司财务人员：一是深化实行会计法等法律法规，充分相识会计基础工作的重要性，驾驭会计基础工作的主要内容和基本要求，进一步强化内部限制和会计基础工作规范，全面提升会计基础工作水平。二是营造崇尚诚恳守信、规范会计核算、强化内部管理的会计文化，根据财政部会计基础工作规范和集团公司财务工作精神，进一步健全内部会计管理制度，使记账、算账、报账等基础工作符合国家统一的会计制度，为全面提高会计信息质量打下基础。（三）运用审计结果，促进党风廉政建设发展审计部要充分运用审计结果，加强对人财物管理运用和关键岗位的监督，促使干部职工规范财务管理，正确行

18、使职权。要加强对各类制度执行状况的监督，杜绝“暗箱操作”，避开权力腐败的发生，既促进党风廉政建设发展，又建立一支清正廉洁的干部职工队伍。（四）开展下属公司业绩考核，提高下属公司工作主动性审计部要根据集团公司的工作部署，开展下属公司业绩考核。通过审计照实反映下属公司的经营业绩，根据集团公司标准进行考核，做到奖优罚劣，进一步提高下属公司的工作主动性，促进生产经营工作发展，取得良好经营效益。（五）加强审计队伍建设，不断提高内部审计工作水平审计部要加强审计人员的思想建设、职业道德建设和廉政建设，推动依法审计、文明审计。要加强管理，严明纪律，强化监督，提高审计工作效率和审计工作质量，促进审计工作发展，为推动集团公司健康、持续发展作贡献。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页