交易结算会员入会申请材料.doc

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1、附件1：会员资格申请书编制说明一、会员资格申请书格式会员资格申请书中国金融期货交易所：根据中国证监会关于XXX的批复（证监期货字 号），本公司已取得XX业务资格，现向贵所申请XXX会员资格。本公司保证自取得XXX业务资格至向贵所申请会员资格期间，持续符合XXX业务资格条件。在会员资格审核期间，本公司将按照规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。本公司承诺：遵守法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所交易规则及其实施细则，申请材料真实、准确、完整，不包含虚假或者误导性陈述，并将按照规定办理相关手续。注：该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号。公司公章：法定代表人： 年 月 日

2、二、申请材料需要以下附件：1会员登记表（参见附件1）2.股东会或者董事会关于期货公司申请交易所结算会员资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会人员签字。做出该决议的日期与期货公司提交申请材料之日相隔不得超过3个月。若期货公司为一个股东全资持有，则应提供该股东关于期货公司申请结算会员资格的决定文件。3加盖公司公章的金融期货经纪业务许可证复印件4加盖公司公章的组织机构代码证、营业执照复印件5加盖公司公章住所（经营场所）使用证明复印件6加盖公司公章的公司章程、主要股东名册及其持股比例（参见附件2）7法定代表人登记表、公司高管登记表、业务代表申请表、（交

3、易/结算/技术）业务联络员申请表（参见附件3、4、5、6）；公司主要部门（交易/结算/风控/财务）负责人情况表（参见附件7）；人员（交易/结算/风控）配置情况表（参见附件8）8.申请日前3个经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的会计年度财务报告。申请日在下半年的还应提供当年上半年度财务报告（申请结算会员资格的公司报送）。审计报告为复印件的，需由会计师事务所出具说明，并在复印件上加盖会计师事务所公章和骑缝章。9.申请日前4个季度每季度末客户权益总额情况表（申请结算会员资格的公司报送，格式见附件9）附件1：会员登记表填表日期： 年 月 日公司名称（中英文）公司简称申请会员类型组织机构代码

4、证号注册资本金营业执照号税务登记证号开户银行银行帐号联系地址（邮编）控股股东及控股比例实际控制人联系人姓名电话手机传真Email高管名单法定代表人董事长总经理首席风险官副总经理业务代表交易联络员结算联络员技术联络员上海本地联系人职能部门负责人电话手机传真Email营业部负责人电话手机传真通讯地址及邮编其他交易所会员资格取得情况交易所入会时间会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所近三年财务经营情况20 年20 年20 年营业收入（万元）净利润（万元）交易金额（亿元）20 年12月31日20 年12月31日20 年12月31日净资本（亿元）客户数量（户）保证金余额（亿元）注： 1、公司简

5、称不超过4个字。2、上海如无营业部，在“营业部”栏填写上海办事处相关信息6附件2：主要股东名册、出资方式及持股比例填表日期： 年 月 日序号股东名称或姓名注册地主营业务出资额（万元）出资方式出资时间持股比例（%）备注附件3：法定代表人登记表 填表日期： 年 月 日姓名职务职称照 片性别出生年月文化程度籍贯民族政治面貌身份证号办公电话手机传真Email通讯地址邮编期货从业时间 年证券从业时间年连续任期货公司高管时间 年期货高管资格证书号（若有）签发时间内部任职文件名称事后报告时间期货从业人员资格证书号（若有）签发时间个人简历奖惩情况备注：1.简历从中学毕业后开始填写；2.须提供法定代表人任职资格

6、批复文件（或事后报告证明文件）、身份证复印件。附件4：公司高管登记表 填表日期： 年 月 日姓名职务职称照 片性别出生年月文化程度籍贯民族政治面貌身份证号办公电话手机传真Email期货从业时间 年 证券从业时间年连续任期货公司高管时间 年期货高管资格证书号（若有）签发时间内部任职文件名称事后报告时间期货从业人员资格证书号（若有）签发时间个人简历奖惩情况备注：1.简历从中学毕业后开始填写；2.须提供高管资格批复文件（或事后报告证明文件）、身份证复印件。附件5：业务代表申请表 填表日期： 年 月 日姓名性别出生年月照 片籍贯民族政治面貌职称职务文化程度身份证号办公电话手机应急电话传真Email期货

7、高级管理人员资格证书号（若有）期货从业人员资格证书号（若有）金融期货业务资格培训情况 个人简历奖惩情况法人委托书兹委任 同志为我公司在中国金融期货交易所的业务代表，其在贵所的一切业务行为，在我公司提出的书面变更申请获得贵所审批同意前，均由我公司负责。 法定代表人签章： 公司公章：委托日期： 年 月 日备注：1.简历填写从中学毕业后开始；2.须提供身份证、从业证书、资格证书（或事后报告证明文件）复印件。附件6：*业务联络员申请表 填表日期： 年 月 日姓名性别出生年月照 片籍贯民族政治面貌职称职务文化程度身份证号办公电话手机应急电话传真Email业务代表授权该业务联络员代其履行的职责简要说明期货

8、从业人员资格证书号（若有）个人简历奖惩情况业务代表授权书兹委任 同志为我公司在中国金融期货交易所的业务联络员，根据授权在贵所从事的一切业务行为在我公司提出书面变更申请获得贵所审批同意前，均由我公司业务代表负责。 业务代表签章： 公司公章：委托日期： 年 月 日备注：1.简历填写从中学毕业后开始；2.须提供身份证、从业证书、资格证书复印件。 附件7：公司*部门负责人登记表 填表日期： 年 月 日姓名部门/职务职称照 片性别出生年月文化程度籍贯民族政治面貌身份证号办公电话手机传真Email期货从业时间 年 证券从业时间年任期货公司*部门负责人时间 年期货从业人员资格证书号（若有）签发时间个人简历开始时间（年月日）结束时间（年月日）工作单位部门职务奖惩情况备注：1.简历从中学毕业后开始填写2.期货公司应如实填报在公司担任交易、结算、风险控制、财务部门或者岗位负责人的人员情况。没有相关人员的，应注明公司无该人员。 3. 须提供身份证、从业证书、资格证书复印件。 公司公章年月日13附件8：* * 部 人 员 配 置 表姓名岗位主要工作职责学历专业从业年数具备专业技能证书具备中金所培训证书名称工作电话移动电话电子邮箱地址 公司公章：年月日附件9：公司客户权益总额情况表时间客户权益总额（单位：万元）备注年 月末年 月末年 月末年 月末申请日前4个季度每季度末客户权益总额平均值