保险代理自查报告(精选多篇).docx

《保险代理自查报告(精选多篇).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《保险代理自查报告(精选多篇).docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、保险代理自查报告(精选多篇) 第一篇：邮政代理保险业务自查报告邮政代理保险业务自查报告为落实集团公司要求，确保我市邮政代理保险业务合规文件运行，依据县局指示我局开展了了一次自查活动，详细自查状况如下：1、业务开办逐级授权，授权规范，并在上级授权规范内开展业务2、不存在违反法律法规开展业务，代理关系和法律责任不清晰等问题导致的各类风险隐患3、代理保险人从业人员没有考取相应的从业资格证4、网点取得了保险兼业代理业务许可证，张贴在显要位置。与保险系统网店名称相符5、营业厅按规定张贴了人身保险投保提示6、当期销售的产品没有超过三家保险公司7、投保时按规定填写投保单、投保人风险承受力评估报告、人身保险投

2、保提示书等资料均有投保人本人填写投保单、回执、托付授权书等重要文件的行为8、严格按规定留存客户身份证复印件，对于投保人与被保险人不是同一人的，要求供应被保险人的有效身份证件9、不存在销售误导行为，能正确说明保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失10、网点日间业务刚好上缴后督，并留存交接记录11、摆放的资料合规，没有自行印制宣扬资料12、建立了客户投诉及危机事务处理预案，妥当处理客户投诉，并做好记录13、建立了客户台帐14、填写的客户信息真实有效，15、操作员密码定期修改，不运用他人工号办理业务，16、系统操作员与网点实际人员相符，人员调整合规17、网点单证账实相符，顺号运用，留存凭证量

3、不超限18、按规定进行单证的请领、交接，并留有相关记录19、严格按协议规定的结算机构、结算周期、手续费、结算保费及手续费，手续费收入全额入账20、设立特地的业务台帐和财务账薄记载保险代理业务21、不存在挪用、截留、侵占保险费或者保险金的行为22、不存在干脆收取保险公司好处费和手续费之外的任何费用其次篇：关于保险代理业务自查自纠的整改报告关于保险代理业务自查自纠的整改报告 一、201* 年度机构运营及保险代理业务经营状况 201* 年度本机构主营业务规模、与保险代理业务相关的 主营业务经营状况；实现的代理保费、手续费收入、代理险 种及各险种手续费分析。 二、201* 年度与保险机构合作状况 与保

4、险机构的合作状况；201* 年合作业务量前五位保险 机构及业务状况。 三、自查自纠工作开展状况 本机构实行关于开展宁波市车商类保险兼业代理 机构自查自纠工作的通知精神，开展代理业务自查自纠工 作的详细状况。四、自查自纠工作中发觉的问题 自查自纠工作中发觉的详细问题，包括问题表述、相关 数据及缘由分析。 五、整改措施 针对发觉的问题所实行或下一步将实行的详细整改措 施。第三篇：关于保险代理业务自查自纠的整改报告怎么写要你自查自纠哪些方面，就依据这些点写报告，关于保险代理业务自查自纠的整改报告怎么写。应当会供应一个自查自纠表的自查自纠哪些方面依据这些点写报告。eg：参与开展*评议行风工作以来，通过

5、学习公司党委文件及领导的讲话精神，仔细比照检查自己的学习看法、工作方法、管理阅历及日常管理工作的执行力度等方面都存在着很多不足，有待于通过本次开展的*评议行风工作来认(更多内容请访问首页：)识和检查自己，作为一名供电所的管理人员，相识到自己存在着以下三个方面的不足。一、学习不够与现代企业的管理要求有差距作为企业的基层管理人员须要有较高的政策理论水平和较强的业务技能学问。我在学习方面主要存在以下几个方面的不足。一是对学习的必要性相识不足，认为身处基层，只要把公司支配的各项工作做好，把经营任务指标完成，确保不出平安问题就够了，学不学一样能搞好工作；二是把学习的位置摆的不当，没有挤出肯定的时间加强学

6、习，片面的只做详细事，搞自己分管的实际工作；三是学习方法欠佳，没有把理论学问联系实际工作去学，间或也就是翻翻书，遇到什么难题看什么内容一晃而过；四是学习内容不够全面，侧重于应付实际技术难题看业务书，而不注意学习政策理论和法律法规及企业管理方面的学问。由于放松学习，使自己的综合素养，没有较大的提高，与现代企业的管理要求有肯定的差距。二、工作方法不敏捷，实际工作阅历不足本人自学校毕业参与工作已经8年时间，但是从一名一般职工成长为一名企业的中层干部基层单位的管理人员才半年的时间，由于现在的岗位发生改变所处的位置发生改变，原来在一般职工岗位上的定位所驾驭的工作方法和工作阅历已不适应现在的管理岗位，在不

7、断学习和摸索的过程中常常出现工作方法简洁，不敏捷，工作阅历明显不足，致使自己在工作中走了不少的弯路，难免给工作带来了肯定的负面影响。三、抓职工队伍建设管理力度不够近年来，个人工作是一步一个脚印走过来的，组织上赐予了肯定的评价，但自担当副所长以来，分管全所生产方面的工作，带领各岗位职工搞好本职工作，为了搞好各项工作，完成经营任务指标，让政府放心、人民满足、上级主管部门认可，理应抓好职工队伍建设，加强管理力度和执行力度，树立电力企业的新形象，整改报告关于保险代理业务自查自纠的整改报告怎么写。 但由于自己觉得年纪轻，所里的职工大多都是老同志、老师傅，怕得罪人，就听之任之。少数职工参加社会赌博，平安意

8、识不强，习惯性违章时有发生，不思进取，成天怨声载道，对待客户的服务看法也不行，更有甚者，不能与所委会保持一样，甚至对立消极，虽然没有形成大的气候，但也不同程度影响了其他同志的工作主动性，我只是实行教化从严，惩罚从轻，没有严格执行规章制度，只是片面地考虑到大多数职工平常工作任务重，三化管理扣工资也不少，只要不犯大的原则错误也就算了，但却没有从长远的角度相识到假如不从小事抓起，不从小的问题订正就有可能出现大的问题，就不能做到防微杜渐，会严峻影响到电力企业的形象，大大减弱队伍的战斗力。以上存在的问题，既有客观因素，更有主观缘由，但通过学习和主动参与电力企业*评议行风活动，自己充分相识到，所存在的问题

9、和不足，是作为一名共产党员不应具有的差距和不足。作为一名共产党员，一名企业的管理人员，如何正确对待*评议行风工作，坚决不移的与公司党委保持高度一样，用正确的看法对待自己的不足，提高相识，修正错误，首先是仔细分析和剖析形成不足的根源。放松学习是第一根源。客观地认为自己每天忙于搞实际工作，抓好详细事，没有时间搞学习，自己给自己找防空洞，没有从主观上相识到学习的重要性，没有在工作之余挤时间搞学习，不求进取，认为在基层工作只要把公司支配的各项工作搞好，把经营任务完成，不出平安问题就行了，没有考虑到应当提高自身的综合素养。缺乏开拓精神和怕麻烦是其次根源。自己虽然走上领导管理岗位时间不长，工作方法不敏捷和

10、工作阅历不够，在常人眼中是正常现象，都认为每一个初走上领导岗位的人都有这个过程，但是我认为自己还是在工作中缺乏开拓精神和怕麻烦的思想，应当多与各个层面的人接触，不能回避现实中的客观存在的冲突，要学习怎样用不同的工作方法处理同样的事情，怎样从予盾中找出解决问题的方法，只有在冲突中在困难的问题中熬炼自己，磨练自己，假如没有开拓精神一味地怕麻烦，那就是在管理岗位上呆的时间再长那也会一事无成。怕得罪人，不能摆正自身的位置是第三根源。作为一名供电所的管理人员，上要对政府和公司党委负责，下要对客户和职工负责，不加强管理，不把职工队伍建设好是不行的，但是导致我前面所陈述的问题的缘由究竟是什么呢?一是觉得自己

11、年纪轻怕得罪人，怕对自己的前途有影响，干脆当个好好人；二是考虑到大多数职工都是老同志、老师傅(占三分之一的同志已超过50岁)，本身三化管理工资就扣得不少了，只是平常发觉问题多，实行教化从严、惩罚从轻，搞劝服教化，但是一部分人根本没有从本质上去相识问题，改正过错，我也就听之任之，保证不出现原则性的问题就够了；三是没有摆正自身的位置，总认为只要自己的工作尽职尽责就行了，往往是谈的多，督办的少，认为谁人出问题他自己负责。导致了党性不纯，宗旨淡化，事业心和责任心不强，没以党和人民的事业为重。造成职工队伍，形成合力不够，影响开拓进取，缺乏应有的战斗力和凝合力，久而久之，不但影响了个人，又影响了集体。比照

12、开展*评议行风工作的原则和指导思想，结合公司党委文件精神，仔细反思和检查自己的问题和不足，自查剖析存在问题的根源。仔细面对，慎重对待，深刻检查，提出改正自己的措施，为下步彻底改正自己的不足供应思路。我将自觉根据以下措施改正自己提高自己。一是加强学习，努力提高自己的政策理论水平和管理水平以及业务技能，不断丰富自己的管理阅历，完善自己的工作方法，提高驾驭现代化企业的管理实力。二是摆正自身位置，加强职工队伍的建设。从思想教化入手，加强业务技能培训，加强岗位管理制度的执行力度，努力提高职工队伍的政治素养和业务素养，最大限度地形成活力，形成战斗力，让我们的企业不但履行企业职能，更要履行社会职能，为建立和

13、谐的*现代化文明添砖加瓦。三是正确对待群众的指责看法，努力工作，用实际行动弥补不足。在本阶段和整个行评活动中，我将会做到有则改之，无则加勉的看法，仔细把握好这次*评议行风的机会，提升服务水平，向党和人民交一份满足的答卷。敬请上级党组织予以指责和指导。第四篇：关于开展保险专业代理公司自查自纠和国 监 浙 监 局 公 文 中 保 会 江 管 办 室 件浙保监办发201*30 号关于开展保险专业代理公司自查自纠和 清理整顿工作的通知各省级保险专业代理机构： 为进一步巩固、深化中介监管工作成效，着力治理保险 代理市场小、散、乱、差的状况，切实爱护保险消费者利益， 依据中国保监会关于开展 201* 年保

14、险公司中介业务检查 和保险代理市场清理整顿工作的通知 （保监发201*3 号） 精神，我局确定对辖内保险代理市场进行清理整顿。清理整 顿分为自查自纠、 机构清理两个阶段。 将有关事项通知如下： 一、 自查自纠 （一）自查自纠范围 自查范围为 201* 年和 201* 年 1-3 月辖内各省级保险专 业代理机构的保险代理业务，涉及重大问题可追溯与延长。 （二）自查自纠内容 自查自纠内容 自查自纠 公司基本状况。 1公司基本状况。 包括注册资本、经营状况、高管情况、组织架构、制度建设、从业人员、许可证时效、职业保 险、保证金缴存等内容。 2存在的问题。 存在的问题。 （1）是否存在为保险公司虚构中

15、介业务的行为； （2）是否存在销售误导的行为； （3）是否存在挪用侵占保费、保险金的行为； （4）是否存在不正值竞争和商业贿赂行为； （5）是否存在涉嫌传销行为和非法集资行为； （6）是否存在其他扰乱保险市场正常秩序、侵害保险 消费者利益的行为； 二、机构清理 （一）清理标准 1.以代理保险业务为名为保险公司虚构中介业务、非法 套取资金的各类保险代理机构； 2.内部管理混乱、业务长期无法正常经营的保险专业代 理机构； 3.许可证失效的各类保险代理机构； 4.已无法取得联系、名存实亡的保险专业代理机构； 5.存在涉嫌传销、非法集资等其他严峻违法违规行为、 有必要予以清理的各类保险代理机构。 （二

16、）清理实施 依据自查自纠状况，结合保监发201*3 号文精神，对 部分自查自纠状况不到位和列为重点清理对象的机构，开展 现场检查，并依法实施清理。三、工作要求 （一）仔细开展自查。各公司要加强组织领导，高度重 视，根据以查促改、标本兼治的原则，组织各级分支机构， 比照自查自纠内容和要求，应当针对存在的问题和清理重 点，逐条逐项开展自查，全面、客观反映公司的内控状况和 经营状况，并填制完成自查状况表（详见附件）。 （二）制定整改方案。依据自查发觉问题，各公司要认 真制定整改方案， 明确整改目标和进度， 细化相关整改措施， 完善整改组织支配，确保整改方案切实可行、科学有效。 （三）实施整改并提交相

17、关报告。要根据整改方案，积 极推动整改工作，并照实撰写整改报告。各公司应当将自查 状况表、自查报告和整改报告，应于 6 月 30 日之前，以书 面形式上报浙江中介保险行业协会，同时电子版发送到 zjiia。 联系人：王伊然、陈丹丹 联系电话：85777241、86890123附件：保险专业代理机构基本信息自查表二一二年三月二十日主题词：中介 录 入：石 静检查通知 校 对：王伊然 201* 年 3 月 20 日印发中国保监会浙江监管局 公开方式：主动公开第五篇：开展代理保险业务调研报告联社开展代理保险业务调研报告近几年来农村信用社代理保险发展较快，代理业务收入在总收入的占比逐年提高。经营理念、

18、管理水平及人员素养等有待于提高，业务处理操作不娴熟、取得从业资格证人员配备不均衡等问题日渐突出，须实行措施加以解决。现依据银监会通知要求和我区联社代理保险业务的现状、存在的问题及建议做如下汇报：一、目前代理保险业务的开展状况。1、截止4月底我区代理保险业务寿险保费53万元，手续费18万元。财险保费7万元，手续费0.8万元。2、目前与4家保险公司签订了代理保险协议:新华人寿保险公司、阳光财产保险公司、生命人寿保险公司、卧龙人寿保险公司。3代理业务的考核和奖惩考核实行百分制，月累计考核。详细考核方法为：（一）中间业务收入100分，按完成比例得分，考核项目及计分方法如下：1.支付结算收费业务（40分

19、）。最高得满分40分，最差得0分，其他依比例计算得分；2.银行卡收费业务（20分）。最高得满分20分，最差得0分，其他依比例计算得分；3.代理类收费业务（20分）。最高得满分20分，最差得0分，其他依比例计算得分；4.担保类收费业务（10分）。最高得满分10分，最差得0分，其他依比例计算得分；5.短信通收费业务（2分）。最高得满分2分，最差得0分，其他依比例计算得分；6.承诺、询问收费业务（2分）。最高得满分2分，最差得0分，其他依比例计算得分；7.其他中间业务（6分）。最高得满分6分，最差得0分，其他依比例计算得分。（二）考核与奖惩联社依据各社任务完成比例，年终进行综合考评。任务完成排名前六

20、位的社，分别赐予10000元、8000元、5000元、3000元、201*元、1000元嘉奖。二、开展代理保险业务中存在的问题1.取得代理保险从业资格人员配备不尽合理，“营业网点存在岗位轮换，一线人员取得资格证的人员参差不齐。2.保险业务处理操作不娴熟。网点在操作保险业务时，凭证要素不全。3、业绩考评;我们内部制定了业绩考评方法，在运作产品中，风险转嫁给保险公司，比如借款人意外险，借款人意外死亡，所欠我社的贷款由保险公司偿还。4、保险公司依据我社所营销的产品制定出了相关的营销方案和措施。三、做好代理保险业务的建议1.营业网点代理保险业务人员应有专业从业资格证，做到持证上岗，使代理保险业务有一个

21、更好更快的发展。2.加强代理业务技能培训。严格执行各类业务培训安排，突出对从业人员专业学问培训，代理保险业务经办人员须在了解业务特点、了解客户特点的前提下方可上岗从业。同时，在强化业务培训的基础上激励员工主动参与各种从业资格考试，主动培育高素养人才。农村信用联社201*年6月18日hao我举荐更多精彩范文：保险自查报告保险实行状况自查报告保险自查报告保险发展观自查报告保险自查报告本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第12页 共12页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页