稽核部经理述职报告（精选3篇）_稽核部个人述职报告.docx

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1、稽核部经理述职报告（精选3篇）_稽核部个人述职报告第1篇：银行稽核部经理述职报告 DOC格式，便利您的复制修改删减 银行稽核部经理2014年述职报告 XXXX年我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。 一、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效 为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内

2、人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和探讨，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，XXXX年2月份，总行下发了银行主要风险环节及防范措施后，经逐条学习、比照和探讨，我们在进入现场之前，便有真对性的打算了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，刚好进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算平安作出了我们的努力。 DOC格式，便利您

3、的复制修改删减 二、不负行领导希望，全身心投入稽核工作 自XXXX年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获得较高工作质量。 在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改

4、方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的相识程度，能够仔细对待并主动协作稽核工作，对稽核提出的问题能够刚好整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。 三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围 为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，

5、获得了国家 DOC格式，便利您的复制修改删减 内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。 随着部门人员和工作量的双重增加，在XXXX年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行探讨和看法沟通，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟识状况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局

6、面。 四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动 今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，依据总行银行主要风险环节及防范措施、XXXX年内控综合评价实施方法的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，实行抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。工作总结网 puter/” target=“_blank” title=“计算机英语考试、职工摄影展及职工DV作品展等，对围绕支行业务发展为中心的各项工作开展起到了主动的促进作用，对活跃职工的业余文化生活、增加团队精

7、神起到了较好的推动作用。 DOC格式，便利您的复制修改删减 四是做好多项兼职工作。我部四人中有二人兼职工会工作，部里在较重的检查任务压力下，大力支持其它各项兼职工作，今年建起了工会工作档案（含、图片、多媒体档案），购置了必要的设备，为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础 五是按行领导工作支配，利用近一个月的时间，完成了XX支行制度汇编工作。 六是牵头组织全行员工参与分行统一举办的内控学问测试，并通过实行行内复赛的方式，选拔成果优异者参与分行决赛，选派的三人代表队获得了分行个人成果前三名和团体第一名的好成果。 回顾过去的工作历程，随着时间的推移，稽核工作得到了更为广泛的理解和支持，我们部门与

8、全行各部门日益协调、相得益彰，这让我感到欣慰和鼓舞，同时也让我感到责任的重大。在今后的工作中，我会更加努力，带好稽核部一班人，顾全整体，尽职尽责，脚踏实地，皆尽全力。 第2篇：银行稽核部经理述职报告 银行稽核部经理述职报告 二00四年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部限制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检

9、查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。 一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作 自2002年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为xx支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、xx支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获得较高工作质量。 在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部

10、署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的相识程度，能够仔细对待并主动协作稽核工作，对稽核提出的问题能够刚好整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。 二、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效 为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和探讨，讲解有

11、关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。 如，2016年2月份，总行下发了银行主要风险环节及防范措施后，经逐条学习、比照和探讨，我们在进入现场之前，便有真对性的打算了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，刚好进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算平安作出了我们的努力。 三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围 为提高稽核人员的政策、业务水平

12、，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。 随着部门人员和工作量的双重增加，在2016年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行探讨和看法沟通，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工

13、短时间内熟识状况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。 四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动 今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，依据总行银行主要风险环节及防范措施、2016年内控综合评价实施方法的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，实行抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。 鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要实行抽查的检

14、查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧密结合xx支行的实际状况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有安排的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛，避开留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更干脆的驾驭相关业务操作规则，更加心悦诚服的接受稽核看法并刚好进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。 为进一步扩大稽核工作成

15、果，在日常稽核检查工作中，我们紧紧围绕规范管理深化年主题，亲密关注监管政策改变，把握行业动态，针对各营业网点管理相对薄弱和简单忽视的风险环节提出了稽核建议，并结合新修订的制度规定，对相关管理工作赐予重点强调和提示，同时探讨和探究新的工作思路，通过实行将检查状况和相关信息向相关管理部室反馈，并与之达成一样看法的方式，加强横向信息沟通，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，填补部分监管真空，推动了其次道防线的联动。 如，今年在对第一个营业网点常规稽核时我们发觉，系统内往来业务对账只局限于对余额的核对，对发生额的核对方面存在疏漏。我们刚好提出整改要求，每日除对余额核对外，必需换人逐笔核对发生额

16、，同时将这方面信息反馈给计财部，计财部对各网点刚好做出了相应的规定；之后在其他网点检查时，又发觉核对清单只保留十天，根据总行会计档案管理有关规定，我们又提出了对核对清单要按档案管理方法长期保管，每到一处我们都提出上述要求，建议统一打印并留存312资金往来交易流水（有摘要内容）文本，编制余额调整表换人核对并签章证明，这一做法也得到计财部的认可，并且已得以实行。 又如，检查中我们发觉有的支行发生的应收未收贷款利息未纳入表内“14101应收贷款利息”和“501利息收入”科目核算，造成会计报表数据缺失。经了解，系由于2016年8月份信贷系统上线移行时，由于当时14101科目无余额，故未作移行操作处理，

17、致使以后发生的贷款应收未收利息无法自动进入系统核算，会计报表也就不能完整反映该行资产收益状况。我们对被检单位刚好提出尽快与计财部和科技部联系，商榷切实可行的方法，弥补纰漏，得到了相关部门的协作，使问题得以解决。 检查营业网点柜员重要空白凭证的管理时，了解到因手工帐簿取消的调整，柜员重要空白凭证登记簿已取消，每日营业终了网点仅凭打印的“表外凭证库存明细表”换人核对结存数量，却对柜员重要空白凭证的运用状况未作任何检查核对。我们刚好提出建议，提示各网点每日不但打印“表外凭证库存明细表”，还要打印“重要空白凭证运用报表”，对空白重要凭证的运用与结存两方面内容全面进行勾挑核对，并做好相关检查登记，明确责

18、任人，避开因疏于对重要空白凭证明际运用状况的检查核对而出现风险。 去年，我部通过检查提出了各网点会计人员用于核对贷款印鉴真实性的各级行领导授信业务签批印模空缺的问题，得到了行领导的高度重视，在行领导的协调下问题得到了解决。今年检查发觉，由于工作变动，有些印模已不再适用并增加了新的签批印模，而各营业网点的部分授信签字印模未按业务种类分别具体登记适用范围、启用日期、注销日期，更新不刚好，印模管理混乱，不便于会计人员核对，使贷款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此状况，我们建议各营业网点向计财部反映，与授信管理部协调，刚好更新各级负责人授信出账签字印模，同时也要求会计人员依据印模的适用范围严格审查，规

19、避风险。 2016年9月1日起先实施的人民币银行结算帐户管理方法第六十二条规定，银行应对已开立的单位银行结算帐户实行年检制，检查开立的银行结算帐户的合规性，核实开户资料的真实性；同时总行在内控综合评价指标评定标准中对帐户管理也有新规定，要求每季度检查帐户的开立、变更和撤销状况并记录，对此我部刚好进行提示性建议，建议各营业网点对此项工作应引起足够重视，刚好进行跟踪检查，确保开户资料的真实性、完整性和合法性。 五、服务全局，推动xx支行窗口单位规范化服务工作进程，主动协作市行和工会组织各种大型活动 2016年度，我们始终不忘服务全局的工作宗旨，合理分工，协调运作，尽管人员较少，但都力争支配特地力气

20、帮助工作。 根据行领导工作部署，会同办公室，比照总行下发的窗口单位规范化服务标准，实行全员出动、逐一巡回走访、召开特地会议、比照检查等方式，督促营业单位落实整改，不留任何死角。扎实而有效的工作换来了可喜的成果，在今年总行飞行检查组对我行进行的检查验收工作中，我们在全员、全程陪伴过程中，刚好发觉并协调扣分偏差，使我行六家全部被检标兵单位和达标单位，均顺当通过检查验收，规范化服务工作迈上了新的台阶。 根据部门工作分工，我们从大局动身，派专人协作全行开展多项较大规模活动： 一是从年初“优质服务百日大赛”起先，对窗口规范化服务进行了连续深抓落实，制定活动规划、组织比照检查、刚好与上级有关部门沟通，汇报

21、阶段工作进展状况，为年底总行验收时xx支行全部验收合格作出了良好的铺垫。 二是根据银监局统一部署，协调组织全行“三法”宣扬活动，制定活动方案、逐一走访落实、上报活动总结，为“三法”学问在全行范围内的普及作出了主动的努力。 三是主动参加、策划、组织行里的重大活动：六周年行庆、职工运动会、中层干部拓展训练、金融系统足球竞赛、一线员工职称计算机英语考试、职工摄影展及职工dv作品展等，对围绕支行业务发展为中心的各项工作开展起到了主动的促进作用，对活跃职工的业余文化生活、增加团队精神起到了较好的推动作用。 四是做好多项兼职工作。我部四人中有二人兼职工会工作，部里在较重的检查任务压力下，大力支持其它各项兼

22、职工作，今年建起了工会工作档案（含、图片、多媒体档案），购置了必要的设备，为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础 五是按行领导工作支配，利用近一个月的时间，完成了xx支行制度汇编工作。 六是牵头组织全行员工参与分行统一举办的内控学问测试，并通过实行行内复赛的方式，选拔成果优异者参与分行决赛，选派的三人代表队获得了分行个人成果前三名和团体第一名的好成果。 回顾过去的工作历程，随着时间的推移，稽核工作得到了更为广泛的理解和支持，我们部门与全行各部门日益协调、相得益彰，这让我感到欣慰和鼓舞，同时也让我感到责任的重大。在今后的工作中，我会更加努力，带好稽核部一班人，顾全整体，尽职尽责，脚踏实地，皆

23、尽全力。 20 16、 1、9 第3篇：银行稽核部经理述职报告 文章标题：银行稽核部经理述职报告 二00四年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部限制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综 合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽核工作量达267日。 一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自2002年

24、稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获得较高工作质量。在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织部署稽核工作，参与与被稽核单位看法沟通，组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重

25、点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；各营业单位也普遍提升了对稽核检查的相识程度，能够仔细对待并主动协作稽核工作，对稽核提出的问题能够刚好整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。 二、仔细学习、深刻领悟、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关文件下发，我都先行一步，仔细学习和领悟，并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和探讨，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，2004年2月份，总行下发了银行

26、主要风险环节及防范措施后，经逐条学习、比照和探讨，我们在进入现场之前，便有真对性的打算了调阅资料并拟定了调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，刚好进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算平安作出了我们的努力。 三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，

27、以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。随着部门人员和工作量的双重增加，在2004年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行探讨和看法沟通，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟识状况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同

28、提高、自然和谐的良好局面。 四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，依据总行银行主要风险环节及防范措施、2004年内控综合评价实施方法的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，实行抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要实行抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，

29、紧密结合XX支行的实际状况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有安排的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务 123下一页 银行稽核部经理述职报告来源于，欢迎阅读银行稽核部经理述职报告。 银行稽核部经理述职述廉报告（精选3篇） 第1篇：信用社银行稽核部季度述职述廉报告信用社（银行）稽核部季度述职述廉报告我叫*，现任联社稽核审计部*。*年四季度以来，我在工作中仔细以科学发展观为指引，坚固树立科学审. 述职报告银行稽核部（精选8篇） 第1篇：银行稽核部经理述职报告DOC格式，便利您的复制修改删减银行稽核部经理2014年述职报告 XXXX年我与稽核部一班人一道，

30、紧密围绕全行工作中心，稳步开展稽核检查工作。年度内累. 生产部经理述职报告 生产部经理述职报告1各位领导、职工代表同志们：首先，感谢总经理、党委书记及班子成员一年来对我工作的关切指导，感谢各位领导及职工同志们对我工作的支持帮助。20xx年，依据项目. 客房部经理述职报告 客房部经理述职报告 1敬重的各位领导、各位同事：大家下午好，我是来自客房部的熊小白，今日很荣幸能站在这里和大家共享我2x11年的工作状况。因为2x11年8月1日的工作岗位的调整，感. 酒店行政部经理述职报告 酒店行政部经理述职报告随着个人素养的提升，大家渐渐相识到报告的重要性，报告具有双向沟通性的特点。你所见过的报告是什么样的呢？以下是我收集整理的酒店行政部经理述职报告.