2022年易方达中小盘股票型证券投资基金2008年第3季度报告 .pdf
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1、易方达中小盘股票型证券投资基金2008 年第 3 季度报告1 易方达中小盘股票型证券投资基金2008年第 3 季度报告2008 年 9 月 30 日基金管理人:易方达基金管理基金托管人:中国银行股份报告送出日期:2008年 10月 23日精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 10 页易方达中小盘股票型证券投资基金2008 年第 3 季度报告2 1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份根据本基金合同规定
2、,于2008 年 10 月 17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以老实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2008年 7 月 1日起至 9 月 30日止。2 基金产品概况基金简称:易方达中小盘交易代码:110011 基金运作方式:契约型开放式基金合同生效日:2008年 6 月 19日报告期末基金份额总额:投资目标:通过投资具有竞争优势
3、和较高成长性的中小盘股票,力求在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期增值。投资策略:采取“自下而上”的策略,投资具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有较高成长性的中小盘股票,以谋求基金资产的长期增值。业绩比较基准:45%天相中盘指数收益率+35%天相小盘指数收益率+20%中债总指数收益率精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 10 页易方达中小盘股票型证券投资基金2008 年第 3 季度报告3 风险收益特征:本基金是主动股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,理论上其风险收益水平高于混合型基金和债券基金。基金管理
4、人:易方达基金管理基金托管人:中国银行股份3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期2008年 07 月 01 日-2008 年 9 月 30 日注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入不含公允价值变动收益扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去 3 个月-5.4
5、8% 0.56% -17.22% 2.49% 11.74% -1.93% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较易方达中小盘股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比照图2008 年 6 月 19 日至 2008 年 9 月 30 日精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 10 页易方达中小盘股票型证券投资基金2008 年第 3 季度报告4 1、本基金合同于2008 年 6 月 19 日生效,截至报告日本基金合同生效未满一年。2、基金合同中关于基金投资比例的约
6、定:1持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;2本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;3基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;4法律法规和基金合同规定的其他限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定时,从其规定。本报告期本基金尚在建仓
7、期内。3、本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为-5.49%,同期业绩比较基准收益率为 -20.90%。4 管理人报告基金经理或基金经理小组简介精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 10 页易方达中小盘股票型证券投资基金2008 年第 3 季度报告5 职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期何云峰本基金的基 金 经理、积极成长基金的基金经理2008-06-19 - 4 年博士研究生, 曾任易方达基金管理行业研究员、 积极成长基金基金经理助理。报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内, 本基金
8、管理人严格遵守证券投资基金法等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着老实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明.1 公平交易制度的执行情况公司主要通过建立有纪律、 标准化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。公司规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先” 作为执行指令的基本原则,
9、 对在同一个交易系统中交易的组合,启用投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较无.3 异常交易行为的专项说明本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明1行情回忆及运作分析08 年 3 季度,由于国际经济情况进一步恶化、国内经济增速出现较明显下降趋势及投资者对企业盈利下滑的担忧加剧等因素,市场呈现出较强的下跌动能,市场信心严重不足,成交量明显萎缩。本季上证综合指数下跌442.32 点,跌幅达 16.17%,从
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