信用社(银行)“合规执行年”活动做到“六到位”.doc

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1、精品文档 仅供参考 学习与交流信用社(银行)“合规执行年”活动做到“六到位”【精品文档】第 5 页信用社(银行)“合规执行年”活动做到“六到位”目前，范县联社扎实推进“合规执行年”活动，已经取得明显成效。概括起来就是切实做到了“六个到位”：组织领导到位，学习认识到位，目标责任到位，整章建制到位，督促检查到位，合规文化建设到位， 一、组织领导到位为确保“合规执行年”活动取得实效，成立了范县县农村信用合作联社“合规执行年”活动领导小组，理事长任组长，联社班子成员任副组长，联社科室、基层社、所负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，负责活动的组织、协调、推动工作。联社理事长对此项活动高度重视，亲

2、自安排部署，亲自督促检查。分管的领导具体抓，一级抓一级，层层抓落实，为活动开展提供强有力的组织保障。二、学习认识到位一是先后召开了班子会、全县基层信用社、储蓄所、联社机关全体人员参加的动员会，大力宣传开展“合规执行年”的重要性和必要性，使广大干部员工积极投身“合规执行年”活动。同时，印发了范县县农村信用合作联社开展“合规执行年” 活动实施方案，对合规执行年活动进行周密安排部署。二是积极开展学习培训。我们联社把4月份定为全县农信社法律法规知识“学习培训月”,学习了河南省农村信用社操作流程手册及有关法规、法律、及各岗位合规操作的业务知识，各网点、各部门结合自身实际，组织全体员工开展形式多样、切实有

3、效的合规教育培训，及时传递合规政策制度，确保各层级、各岗位员工熟悉合规政策和工作要求；每人写出不少于8000字的学习笔记、不少于2000字的心得体会，五月份联社举行了全员合规知识考试。三、目标责任到位按照“合规执行年” 活动的要求，该联社逐级签订“岗位合规责任与承诺书”责任到人。理事长与银监局签订合规执行责任与承诺书、理事长与联社分管主任及基层信用社、储蓄所负责人签订合规执行责任与承诺书，联社分管领导与所分管部、室负责人签订合规执行责任与承诺书，各部、室负责人与本部门员工签订合规执行责任与承诺书，基层信用社及储蓄所负责人与员工签订合规执行责任与承诺书，将合规责任落实到每位员工、每个岗位。 四、

4、整章建制到位在对“合规执行年”活动宣传、动员的基础上，该县联社以“合规执行年”活动为抓手，全面加强合规建设，提升合规执行力。为了使每位员工能够按照内部各项规章制度，合规操作、防范风险、促进发展，全面加强合规建设，着力提高风险管控能力，凡是有电子屏幕的信用社、储蓄所以滚动字幕形式宣传合规用语，每个营业网点大堂经理桌上放有合规提示牌，印制了 “合规卡”，每位员工把合规卡随身携带，并熟记“十遵”十禁。五、督促检查到位为加强“合规”活动沟通，联社实行分片督导和定期汇报制度，分人包社，加强联络，强化督导。 5月6日，联社专门召开了开展“合规执行年”活动督导会议，听取督导人员对基层社、所合规执行年活动开展情况的汇报，及时总结推广经验，查找鞭策后进。六、合规文化建设到位做到强化内控执行力，建立合规长效机制。以“合规执行年”为契机，通过学习、检查、整改、问责等一系列强力举措的实施，保证全社重要业务活动全部达到合规要求，杜绝实质性违规问题及屡查屡犯、屡纠屡错。进一步提高政策制度执行力，持续提升合规风险管控能力和员工的合规意识，树立合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念，建立健全经营与管理合规执行的长效机制，确保全年“零发案”目标的实现。