保险公司反洗钱工作自查整改报告.doc

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1、精品文档 仅供参考 学习与交流保险公司反洗钱工作自查整改报告【精品文档】第 4 页反洗钱工作自查整改报告一、制度建设情况根据反洗钱的“一法三令”和总公司的有关规定，我公司制定了市中心支公司反洗钱内控领导小组、大额交易和可疑交易报告管理实施细则、反洗钱内控制度及实施细则、客户身份识别及信息采集与管理规范实施细则、反洗钱客户风险等级划分工作计划等。基本覆盖了反洗钱法规对反洗钱共组偶的要求。作为基层经营单位，我公司积极落实上级公司有关要求，重点制定落实了中国人寿财产保险股份有限公司中心支公司反洗钱工作内部控制制度。进一步细化了反洗钱工作，设定了工作岗位、联系人，明确了工作职责和要求，完善了流程。上述

2、制度的发文和有关资料都抄送了中国人寿财险河南分公司反洗钱管理岗，同时在人民银行支行反洗钱负责部门做了登记备案。二、组织建设和人员配置情况为加强对反洗钱工作的组织领导，我公司及时成立了反洗钱工作领导小组。明确了各部门的反洗钱工作职责和工作要求。按照条线管理要求，将反洗钱工作分别在承保管理、理赔管理、财务管理和合规经营管理设置了相应的联系人。按照省分公司工作安排，明确了反洗钱工作报送流程和责任人，按排专人负责每月报送客户身份识别情况统计表、可以交易报告情况统计表、协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表。三、反洗钱培训和宣传情况制定了详细的反洗钱工作培训计划，并于2010年10月23日对全辖中层以上人员和承保、理赔、财务岗工作人员进行了基础知识和实务操作方面的培训，进一步增强了全体员工对反洗钱工作重要性的认识以及对相关工作内容的了解和掌握。 四、各项制度执行情况 按照客户身份识别制度、可以交易报告制度的要求，按月报送了客户身份识别情况统计表、可疑交易报告情况统计表、协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表，由反洗钱日常操作岗每日记录客户交易情况，并及时归档管理各类客户资料。五、与监管机构沟通情况指定专人负责向人民银行分支机构和省分公司报告反洗钱统计报表、信息资料、交易数据、工作报告中与反洗钱工作有关的内容，如实反映反洗钱工作情况。