信用社(银行营业部风险管控自查情况报告.doc
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1、精品文档 仅供参考 学习与交流信用社(银行)营业部风险管控自查情况报告【精品文档】第 6 页信用社营业部风险管控自查情况报告市联社:为确保我部各项业务持续、合规稳健发展,根据 湖南农村中小金融机构风险管控巡查方案的相关要求,我部利对业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行等情况进行了全面自查,现将自查情况汇报如下:一、领导重视,认识到位 在接到通知后,我部高度重视,成立了自查工作领导小组,由主任李逗生同志任组长,副主任罗旺兴、委派会计段艳红为成员,组织员工开展自查工作,确保自查工作取得成效。二、分工明确,责任到人 我部自查工作领导小组对自查工作进行了分工,委派会计组织对财务会计及柜面业
2、务、资金营运、中间业务等方面的自查;副主任负责资产风险状况和内控制度建立与执行等情况的自查;按照分工各部室积极组织实施。三、自查结果1、成立了案件治理工作领导小组,由主任李逗生为第一责任人,由副主任兼安全员罗旺兴、委派会计段艳红监督检查。2、制度学习。组织职工学习了银监会防范操作风险“十三条意见、十项措施、十个联动、六个重点环节”。 3、制度完善。按照文件要求,完善了各项规章制度、操作规程,规范了操作,规避了风险。各项制度的修改、补充、制定和完善,基本涵盖了每一项业务和各个操作环节,初步形成了横向到边、纵向到底的内控制度风险控制体系。4、开展“九种人”深度排查。通过检查员工思想、行为失范监督,
3、对已经出现违规操作等现象的“九种人”进行了重点排查,并建立了全面的监控台账适时监控管理。在检查中暂未发现此类人员。 5、检查了安防设施、基础防范设施的配置情况,通过自查发现,联社营业部安防设施达标。 6、内控制度执行情况排查能够坚持双人临柜、换人复核;业务操作做到了分工明确,职责清楚,相互监督制约,无一人多岗,混岗操作的情况;密码管理制度健全,柜员密码能够做到定期或不定期更换;授权卡密码保管、使用,符合要求,封存密码信封全部入柜保管。授权管理。柜员权限及级别的设置满足业务操作相互制约的需要;授权人员对授权业务的合规性进行了审查,授权操作手续合规,业务主管未发现有不按规定将权限下放给一般操作员的
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