人寿保险公司反洗钱培训工作办法.docx

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1、精品文档 仅供参考 学习与交流人寿保险公司反洗钱培训工作管理办法【精品文档】第 6 页XX人寿保险股份有限公司反洗钱培训工作管理办法 XX人寿北京分公司合规部第一条 为提升我司反洗钱工作整体水平，提高反洗钱工作人员专业技能，增强公司反洗钱防控意识，根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定等法律法规的规定，结合我司实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用于XX人寿保险股份有限公司北京分公司各级机构，包括分公司、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部以及各类专属机构等。第三条 培训对象（一）本公司人员即公司各级机构管理人员、反洗钱岗位专职人员、业务岗位反洗钱工作兼职人员、新入职员工等各级机构

2、人员；（二）与本公司签订销售代理协议（合同）的保险营销员（业务员）。（三）与本公司进行产品销售合作的保险专业、兼业代理机构的相关工作人员。第四条 培训人员XX人寿保险股份有限公司北京分公司合规部反洗钱工作人员、各级机构专职培训人员、各级机构反洗钱专职（兼职）人员及各级机构业务主管人员；外部聘请人民银行、保监会（局）反洗钱管理部门人士等。第五条 培训内容（一）对公司各级机构人员的培训应包括以下内容：1、反洗钱法律法规；2、反洗钱基本理论知识；3、中国人民银行、保监会颁布的反洗钱规章制度；4、公司反洗钱内控制度；5、各岗位反洗钱操作流程及管理实务；6、公司反洗钱报送监控系统操作培训；7、行业反洗钱

3、动态等其他相关知识。（二）对保险营销员（业务员）的培训应包括以下内容：1、反洗钱法律法规；2、反洗钱基本理论知识；3、中国人民银行、保监会颁布的反洗钱规章制度；4、公司反洗钱内控制度；5、保险产品销售中的反洗钱工作要求等。（三）对保险专业、兼业代理机构相关工作人员的培训应包括以下内容：1、反洗钱法律法规；2、反洗钱基本理论知识；3、中国人民银行、保监会颁布的反洗钱规章制度；4、公司反洗钱内控制度；5、保险专业、兼业代理机构应履行的反洗钱义务等。第六条 培训方式各级机构应采取下列多种或全部方式开展反洗钱培训：（一）定期举行反洗钱知识、实务专项现场培训；（二）北京分公司、中支公司定期组织反洗钱工作

4、视频培训；（三）定期通过公司晨会进行反洗钱知识教育和培训；（四）召开反洗钱工作座谈会、研讨会等对参会人员进行培训；（五）通过下载公司反洗钱专栏相关资料组织开展自学活动；（六）邀请内部反洗钱专职人员或监管部门专家对机构全员进行培训；（七）参加地方人民银行、保监局、行业协会组织的反洗钱专项培训； （八）联合社会培训机构开展反洗钱培训活动等。第七条 培训时限为了提高公司整体反洗钱工作水平，下列人员均应接受每年不少于规定时长的反洗钱培训：（一）各级机构管理人员：参加内、外部培训相结合，人均年度培训不少于20个小时； （二）反洗钱岗位专职人员：参加人民银行、金融学会、保监会（局）等外部单位组织培训以及公

5、司内部培训，人均年度培训不少于30个小时；（三）业务岗位反洗钱工作兼职人员：参加分支机构组织的定期培训，人均年度培训不少于30个小时；（四）新入司员工：将反洗钱知识纳入其入司培训课程系列，并对反洗钱知识培训效果进行考试评估；（五）保险营销员（业务员）：参加公司组织的各种形式的反洗钱培训，人均年度培训不少于20个小时。（六）保险专业、兼业代理机构相关工作人员：参加公司组织的各种形式的反洗钱培训，人均年度培训不少于10个小时。第八条 培训效果评估公司通过网上测试、提交报告、各业务环节反洗钱履行情况抽查等多种形式进行反洗钱知识和实务测试；各分支机构以纸面试题、上机操作、现场问答、知识竞赛等形式对相关人员反洗钱工作水平进行评估。各分支机构应对综合培训效果进行有效分析评估，以提高和改善今后的培训工作质量。第九条 培训资料留存公司各级机构应加强对反洗钱培训工作的档案管理，将培训计划、培训课件、参训人员名单、培训会议记录、考试试题等相关资料进行归档并妥善留存。第十条 本办法由分公司合规部负责解释和修订。第十一条 本办法自颁布之日起施行。