信用社（银行稽核员年度先进材料.doc

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1、精品文档 仅供参考 学习与交流信用社（银行）稽核员年度先进材料【精品文档】第 8 页信用社（银行）稽核员年度先进材料兢兢业业一小兵，衣带渐宽终不悔*联社*年以来，*联社稽核审计部的工作紧张而繁忙，在人手少工作强度大的情况下，*同志作为部室内年令最小的同志，人勤手快，在联社及部门领导的大力支持下，积极参与执行了部室全年度各项大大小小的工作。经常义务加班加点，任劳任怨，争干、抢干最重最累的工作。全年他主要开展了序时稽核、离任审计、专项稽核检查、临时性配合其他部室等工作；负责各社上报的存、贷款手续费的复审工作；还监管本部室文件、工作底稿、稽核报告、部分文稿的拟写及部室档案管理工作等。工作中坚持规范和

2、督改了基层社一些存在问题，有效遏制了部分操作风险，促进了信用社的工作。具体事迹如下：一、参与修定制度，完善细则，统一工作标准。在贯彻落实省联社三年来制订的11个规章制度外，根据*联社的实际情况，*同志陆续参与制定了*市农村信用社稽核审计处罚规定、*市农村信用社稽核审计工作责任追究办法、*市农村信用社稽核审计工作质量控制办法、*市农村信用社稽核审计工作履职问责规定、*市农村信用社稽核审计人员考核办法和*市农村信用社*年稽核审计工作规划等工作操作性办法。修改了制式稽核报告书，为全年稽核审计工作的有序开展奠定了基础。 二、认真做好全年的序时稽核工作。*同志能认真学习制度、文件，领会精神实质，并学以致

3、用。他参与了全市30个营业网点全年四轮次序时稽核中的近百次，担任主审50余次。书写了大量的工作底稿和报告。先后参与下发稽核整改意见书81份，提出整改意见105条，出具稽核报告131份。止12月末，全市序时稽核工作时点已止2007年11月30日，按计划完成了全年序时稽核任务。在工作中他揭示、帮纠了部分社如现金管理、挂失、提前支取、客户业务签章确认、网络安全、信贷资料规范、五级分类动态管理、承兑汇票及贴现等业务方面存在的问题，落实了稽核工作的监督、服务职能。三、认真做好离任审计工作*同志参加了2007年6名离任信用社主任、副主任的离任审计工作，他能深入基层，按规定客观、公正的对离任人员在任期内的政

4、策水平、组织能力、廉洁自律程度、工作成绩、个人责任行为等方面进行了离任鉴证和评价，为任用干部提供稽核依据。四、按照省联社及上级主管部门的安排开展了以下专项稽核工作：（一）年初*同志参与了对本联社2006年会计决算工作的稽核，对税金及呆帐准备计提等提出了帐务规范意见。（二）受市办委托，参与对*联社领导班子三人进行任期审计，出具三份审计报告，完成市办为执行统一法人社改革所安排的专项任务。（三）配合*银监部门对*信用社帐户管理、大额现金管理重要空白凭证管理及轮换及强休假制度进行了专项检查。对于睡眠户单位没用完的重空或长时间不用的重空进行督促追索回收，重点对非基本帐户取现、未办开户证先办理业务、对帐不

5、及时、大额现金管理等问题进行抽查和问题通报，落实监督执行责任,有效维护了业务操作的规范性。 （四）参与对我市信用社*年底各项信贷资产的风险五级分类结果及信贷资产风险五级分类的准确性、分类管理情况进行专项稽核。用时一周，稽核结果反馈给风险分类领导小组，对需要进行补充资料和调查分类等后续工作安排进行纠改。*年以来，每季度都对被稽核社五级分类情况进行抽检，对分类工作各项问题进行督纠，进一步提高了五级分类工作质量。（五）参与对信用社现金、存款、贷款等易发风险业务进行的专项检查，针对全辖机构业务办理具体环节，排查风险隐患。发现工作中的薄弱环节，强化岗位流程监督，也是对检查社进行了一次风险意识教育。（六）

6、分三次参与对各社冒名贷款进行了反复检查。先进行了各社初查，随后又配合银监检查组进行第2次复查。结合银监检查结果整改情况第三次又进行了交叉入户补查。针对存在的冒名贷款，督促限期清收和补充完善手续。（七）参与对联社稽核审计制度执行情况进行自查，填制了检查表。依据检查提纲对照不足，主要针对制度的贯彻落实情况、稽核审计工作开展情况、工作中存在的问题等情况形成书面报告上报办事处。肯定了部门工作的成绩，又揭示了不足，进一步规范了工作。（八）配合业务部对各社（部）*年度贷款业务管理情况进行一次全面检查。重点检查经联社审批的贷款、经联社评定的黄金企业、黄金个体工商户的管理、贷款五级分类动态管理、新增不良贷款台

7、账建立、三查”制度执行情况、责任人是否明确等工作。时隔半个月又对问题纠改情况进行了回头望。（九）参与将各社从*年*月*日起至*年*月*日抵债资产的账面余额增加或减少变化情况、帐务处理规范程度逐社排查。摸清了抵债资产的家底，促使3个社处置了4笔抵债资产。（十）参与对联社*年度资产效益的真实性、合法性进行了稽核审计，依据各种报表凭证，按贷款科目、项目用途、五级分类三项进行分类统计，填制检查表，分析影响我市资产效益偏低的因素。同时受办事处委派，主持了对*县信用联社*年资产效益自查情况进行了复查工作。通过调阅*年的相关报表、资料及下乡抽样调查、会谈等方式，填制了三份统计表，出据了专项报告，高质量按时完

8、成了办事处安排的专项任务。五、配合上级领导部门搞好各项其他工作。（一）*同志会同财务会计部对信息科技风险状况进行了实地认真调查，共发现综合业务网络运行中存在的17个业务类问题，以及10个其它系统运行类问题，已形成报告上报渭南办事处，逐步进行系统升级处理，进行解决。（二）他负责对2007年1季度辖区内各营业网点手续费列支情况及信用代办站清理情况进行检查，通过将手续费列支同上年同期对比，同比反映一个季度即节支768423.89元；对撤并联络员后存在的遗留问题及采取的措施已作汇报，为上级工作提供决策依据。（三）他多次配合联社监保、财会、业务部、办公室对信用社的现金库款、重要凭证、安全、信贷、文明优质

9、服务等进行检查，发现和消除了部分社工作中的隐患。（四）他工作中坚持长期下乡，将了解到的各类问题及时汇总分析，今年向联社提出合理化建议共15条，部分被采用推广，对规范财务、信贷操作起到了较好的作用。一年来，*同志能够团结各位同志相互协作、共同努力，尽职尽责、按时按点、保质保量的完成了上级安排的各项稽核任务及本职工作。事迹虽然朴实无华、平淡无奇，甚至显得有点默默无闻，但是平平淡淡才是真，我们信合工作就需要有一大批象这样的同志来做人力资源保障。*同志虽然在平凡的岗位上作出了成绩，但他同时也意识到现代金融企业变化日新月异，工作中靠苦干和认真还是不够的，他表示今后还需不断学习新的知识，不断完善自我、改进工作方法，才能更好的适应工作需要。*年*月*日