敬告我部股民需提防以下几类投资陷阱.doc

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1、精品文档 仅供参考 学习与交流敬告我部股民需提防以下几类投资陷阱【精品文档】第 7 页敬告我部股民需提防以下几类投资陷阱一、近期市场中出现一批以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事炒股配资业务的公司（以下简称配资公司或出资方），这些公司为客户配置资金，进入证券市场从事股票交易。其特征和风险警示如下：（1）高杠杆高风险性；（2）客户保证金和杠杆配资必须放入出资方的账户内操作；（3）在客户保证金面临一定亏损如不能按时补足将会面临出资方强制平仓；（4）配资方通常采取按日计息的方式收取资金使用费，日息高达1%或更高；（5）配资公司几乎不具备任何金融业务许可牌照；风险警示：（1）从目前了解的情况看，

2、市场中存在的配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等，未取得任何金融业务许可牌照，涉嫌超越经营范围从事资金借贷业务。因此这样的配资方式属于变相的民间高利借贷，而一旦与配资方产生纠纷，客户则往往难以获得法律上的保障。（2）配置资金进入证券市场时，多以配资公司控制的个人名义在证券公司开立证券交易账户，并将该账户提供给客户使用，客户存入自有资金，配资公司以此为基数，再向客户进行配资。因此在交易过程中，客户资金是被配资公司所控制，其安全性难以得到保障；且配资放大了杠杆比例，因此在证券市场一旦出现行情变化的时候无疑加大了客户自有资金风险。（3）配资公司在交易过程中对客户交易

3、账户通常会实施风险控制，以保证配资公司自身资金不受任何损失。而一旦客户购入股票被套，就将面临随时被要求增加保证金或被强制平仓所导致的最终资金严重亏损或者血本无归的风险。（4）配资公司通常收取高额的资金使用费，如果以日息1%和2%计算，所配资金的年使用费分别可高达36%和72%；在证券市场瞬息万变的情况下，面对这样高额的资金使用费无疑会大大增加客户购入股票的成本风险。友情提示：客户如果想增加在股市当中的投资金额，可通过取得资质的证券公司开展的融资融券业务合法合规取得。具体情况可到营业部融资融券部咨询并索取相关业务材料或来电。 咨询电话xxxxxxxx 融资融券业务的适用对象：具有一定风险控制能力

4、在特定时期内需增加投资额的客户，都存在融资融券的需求，如：机会出现时，高位套牢客户已无后续资金补仓；政策底出现时，没有资金追加仓位；阶段性行情出现时，没有后续资金追加投资；在看好的个股上，无资金增加仓位享受汇报；资金被其他方面占用，无法及时调回证券市场；判断大盘或某个股，将要下跌时，需借入股票先行卖出；等等。 二、近期，由于在非法期货经营网点投资导致投资者的合法利益造成损害的消息时常见诸报端。为保障我部投资者的合法权益，我部根据证券期货监管部门出台的相关法律法规特向有意从事期货投资交易的我部股民郑重提示：（1）、未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或变相设立期货交易所、期货公司及其他期

5、货经营机构，或者擅自经营期货业务，或者组织变相期货交易活动。 （2）、根据中国证监会客户实名制要求，必须是期货公司、期货营业部或具有IB业务资格的证券经营机构的工作人员方可为投资者办理开户手续，采集影像资料。投资者如有疑问，请及时向期货公司确认，或登录中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询。（3）、投资者在开户时，应仔细阅读期货交易风险说明书、期货经纪合同等相关资料，明确权利与义务。（4）、投资者应切实保护好自己的身份证件、交易、结算账户资料及相关密码，切勿将其随意交予他人保管。同时，应谨慎选择资金划拨人和指令下达人，避免损害自身利益。（5）、开立期货账户后，投资者应及时主

6、动的通过中国期货保证金监控中心网站查询、确认自己的交易结算结果和有关期货交易的其他信息。对交易结算报告的内容有异议的，投资者应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间提出异议的，视为投资者对交易结算报告内容的确认。（6）、期货居间人是受期货公司或客户委托，为其提供订约机会或订立期货经纪合同中介服务的中间人，不是期货公司的员工。因此，提醒广大期货投资者：一是要知晓期货居间人责任，期货居间人独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任；二是不要通过未取得中国证监会批准的业务资格的法人居间人与期货公司签订期货经纪合同，避免利益受损；三是要谨慎选择自然人居间人，不要全权委托居间人进行投资操作。投资者可登陆中国期货业协会网站(www.cfachina.org/)查询期货公司从业人员情况。（7）、对于那些无中国证监会正式下文批准设立的所谓专业期货投资咨询机构，投资者切勿轻信，也不要参与上述机构的虚假投资咨询活动，严防上当受骗。（8）、特别提醒广大期货投资者注意，在非法网点进行期货交易不受现行法律法规保护。对于合法取得IB业务资格的证券经营机构名单请登陆期货业协会网站(www.cfachina.org/)查询。请投资者务必通过合法的期货经营机构进行期货投资业务。 xx证券xxx营业部宣