烟草专卖局考核办法岗位考核部分.doc

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1、精品文档 仅供参考 学习与交流烟草专卖局考核办法岗位考核部分【精品文档】第 - 100 - 页政办室各岗位考核部分一、政办室主任考评项目考评标准1责任对全科工作负总责，遵守职责范围内的各项规定，完成领导交办的各项工作任务，服从管理、尊重领导，因工作不负责，分工责任不明确，管理不到位，科内发生问题，视情节给予扣分处理；负责制定企业及部门管理制度，并组织监督执行；执行不力的扣10分；发生重大差错事故，造成不良影响的，扣除全部得分外，给予行政撤职处理，因科内员工本职工作不到位，发生差错科长负连带责任。2学习培训严格按照局里安排和规定，组织各种知识的培训、考试、知识竞赛等；负责对全局性笔记、心得、试卷

2、的收集、保管、验收等项工作。任一项不达标扣扣10分。3政务公开政务公开上报材料不及时，未在规定时间内进行公开的，扣15分。行风评议、效能建设被当地政府通报批评，评为后5名的扣20分。4公文处理及时处理市局（公司）和有关部门的来文、来电；审阅以县局（营销部）名义发放的各类文件，并对质量把关；草拟、签发以县局（营销部）名义发放的各类文件；指导部门人员对各类文件的保密工作；负责印章的刻制、启用、收缴和销毁工作。以上工作任一项未达标扣5分。5政工工作干部职工思想教育有计划、有安排，能结合实际开展有益干部职工身心健康的思想教育活动。思想教育无计划、无安排、无活动记录扣10分。政研会课题无申报、无研讨活动

3、、无研讨成果，扣10分。6协调督办协调县局（营销部）与县委、县政府等职能部门的关系；协调县局（营销部）与市局（公司）各部门的关系；协调县局（营销部）各部门之间的关系；督促县局（营销部）各部门执行市局（公司）的各项政策，保证各种文件、会议精神上传下达准确无误。以上工作任一项未达标扣8分。7行政事务工作按时组织筹备局办公会、党组会及其它重要会议，并安排人员进行记录，保证筹备周到，记录全面；做好对上级机关、当地有关部门及其相关单位的接待工作；指导下属管理各种文件档案；安排人员订阅报刊、刊物工作；负责机关日常的办公秩序、劳动纪律、及其他考核工作。以上工作任一项未达标扣5分。8工会及企业文化工作协助分工

4、会主席做好职代会组织工作；民主议事、政务公开制度不健全、不落实的；职代会组织不健全、无工作记录；没有开展职工之家建设、没有开展文体活动的； “润心”服务品牌宣贯没有方法措施、没有活动图片、文字记录的；服务品牌建设没有按“三性八有”要求去开展的；服务品牌建设没有按“八有”要求去开展活动的；以上工作任一项未达标扣5分。视觉识别体系运用不规范每处扣5分。企业文化建设落实“六有”，少一项扣5分。9党风廉政工作落实明示承诺相关制度贯彻情况，落实不到位扣4分。廉政教育无方案扣5分；干部职工廉政警示教育全年少于两次的扣5分。党建工作无年度计划、实施细则每少一项扣2分；“三会一课”制度落实不到位、无记录每项扣

5、5分。“创先争优”无活动安排、无活动记录扣5分。全年向市局监察科反馈有较高质量的纪检监察工作信息12篇（每个月1篇），少一篇扣1分。廉政教育无方案的扣4分，干部职工廉政警示教育全年少于两次扣4分。党组中心组学习：缺学习计划、安排 、记录、考勤、笔记一项扣5分，全年集中学习没达到12天的扣5分，没有调研报告扣5分。10督察考评负责组织全局基层督察考评工作，每月组织考核小组成员分批次对全局工作进行全面考核，做到公开、公平、公正；对考评中发现的问题及时下达整改报告书，当事人签字确认，并做好复查工作；每月5日前，严格按要求写出详细的考评报告，整理考评资料，计算每名员工的增减分项并报财务科进行增分、减分

6、处理。同时，在打分系统上向市局企管科呈报考核情况并存档；因未按规定违反考评纪律，弄虚作假，考评工作不到位，发现一次扣20分，情节严重加大处罚并做行政处理。11投诉处理制定相关投诉处理办法；处理棘手的投诉；将投诉所揭示的问题反映给相关部门。以上工作任一项未达标扣6分。12办公用品管理负责全局办公用品的申购、管理、发放工作，严格按程序操作，未按程序办理发现一次扣5分。严格控制办公用品的领用，做好厉行节约工作；因办公用品制度执行不彻底，成本控制不严等因素，导致浪费的，发现一次扣10分。13后勤服务设专人对车辆进行管理，并协助市局（公司）做好事故车辆的理赔取证工作；做好食堂管理工作，严格控制食堂成本费

7、用，防止浪费，做好食堂卫生的管理工作；以上工作任一项未达标扣6分。负责机关水、电、暖、电器电路等工作的维修保养工作，确保后勤服务到位，未做好后勤保障工作，使全局各项工作受阻，不能正常运行的，扣10分。14安全检查每半月对重点部位（如：锅炉、机动车辆、电器电路、配电室等）检查，并有检查记录和整改报告。加强对食堂的安全管理，防止食物中毒，对电器、灶具等厨房用具不定时的进行监督检查。定期召开安委会议，制定安保措施的落实。以上工作任一项未达标扣5分。对警卫值班情况每周至少检查三次，并有记录，被局查出警卫睡岗、脱岗等违规行为，每发现一次扣5分，依此类推。上级安保检查发现安全隐患，能整改而未整改，提出批评

8、和通报的扣除当月全部得分。15其它工作组织县局（营销部）贯标内审工作、质量管理体系建设（按市局考核要求）；“两项工作”按市局要求做到资料齐全，手续完备，程序合法。科技创新工作按市局要求完成基础工作。协调专销关系，协调解决相关问题；以上工作未达标扣15分，情节严重的视情况给予加倍扣分或行政处理。领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。二、政办室副主任考评项目考评标准1部门管理对科内分管工作负责，遵守职责范围内的各项规定，完成领导交办的各项工作任务，负责监督管理分管岗位人员的工作履职情况；工作未达标每次扣3分。服从管理、尊重领导，因工作不负责，分工责任不

9、明确，管理不到位，分管工作发生问题，出现差错将负连带责任，视情节给予扣分处理和行政处分。2安全保卫检查各项安保制度的执行；监督安全保卫措施的落实；安排日常安保工作，定期组织安委会成员进行安保检查；定期召开安全工作例会，对各科室和车辆驾驶员进行安全教育，会议与培训要有记录。以上工作任一项出现差错扣6分。3安全检查每半月对重点部位（如：锅炉、机动车辆、电器电路、配电室等）的检查，并有检查记录和整改报告。加强对食堂的安全管理，防止食物中毒，对电器、灶具等厨房用具不定时的进行监督检查。定期召开安委会议，制定安保措施的落实。以上工作未达标每次扣4分。对警卫值班情况每周至少检查三次，并有记录，被局查出警卫

10、睡岗、脱岗等违规行为，每发现一次扣5分，依此类推。定期对全局车辆进行安全检查，发现问题及时与修车厂联系，确保车辆无故障，并做好检查记录，确保安全行驶，因修理不及时造成部件损坏每次扣10分，并承担维修费用。上级安保检查发现安全隐患，能整改而未整改，提出批评和通报的扣除当月全部得分。4安全设施管理负责新安全设施的配备工作；定期检查已配备的安全设施，并做好领用、登记工作；安排安全员保养各种安全设施，出现问题时，及时维修或更换。以上工作任一项未达标扣4分。6实物资产管理负责固定资产、低值易耗品的盘点、检查、发放工作；登记固定资产、低值易耗品的账、表、卡；负责单位证照的办理、年审和换证工作。以上工作任一

11、项未达标扣5分。7行风信访工作编写行风信息，并按时上报；每少报或未报一次扣5分；建立和完善信访预警调处机制，避免发生重复信访，越级上访，集体上访，导致到市局上访的扣10分，导致到省局上访的扣15分，同一问题出现三次以上越级上访的扣30分。8部门绩效考核根据相关管理规定，协助主任考核各部门的工作，做好考核记录；检查营销、专卖部门考核指标完成情况。总结考核工作，草拟考核工作报告。以上工作任一项未达标扣5分。9其它工作贯彻ISO质量管理体系质量管理体系建设（按市局考核要求）；“两项工作”按市局要求做到资料齐全，手续完备，程序合法；科技创新工作按市局要求完成基础工作。完成领导交办的其它工作。以上工作未

12、达标扣10分 ，情节严重的视情况给予加倍扣分或行政处理。领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。三、文秘员考评项目考评标准1文书工作负责上级和有关部门的来文、来函的接收、登记和存档；草拟以局（营销部）名义上报下发的各类文件；协助办公室主任做好文件转发工作；协助政办室主任做好文字材料上报工作，收集所需信息、材料，并进行初步地编写；根据工作情况，抓住典型活动，编写工作简报，要求简报编写真实及时。以上工作任一项未达标扣5分。2政务信息管理及时搜集和掌握单位经营管理动态以及有关重要情况；按规定编写行业政务信息，并及时上报市局（公司）和当地有关部门，任一项不达

13、标扣3分；全年在行业网络上发表政工信息稿件不少于12篇少发表一条扣2分 。全年向市局监察科反馈有较高质量的纪检监察工作信息12篇每个月一篇，少报一篇工作信息扣2分。3文印工作按照领导签署的意见，负责各种公文的排版、编号、登记工作；负责各种文件、材料、简报等公文的印制工作；负责各部门文件、表格和工作用资料的复印工作；负责打印复印设备的维护工作。以上工作任一项未达标扣4分。4档案管理管理机关除人事、财务档案以外各种门类的文书档案资料，做好收集、保管、分类立卷、归案和调阅工作；负责档案文件的保密工作，未经领导批准，不得让任何人调阅、复制和浏览。以上工作任一项出现差错扣4分。5日常值班来电接听并记录，

14、要求礼貌接听，详细记录；收发传真；做到及时送达；接待来访，要求热情有礼；对会议通知作好记录、存档，及时通知参会人员；填写日常值班记录。以上工作任一项未达标扣5分。6ISO9001质量管理体系管理按照市局进度要求完成体系文件修改 ，未按进度完成每次扣2分，修改未达到要求的一处扣2分。全年组织不少于两次的质量管理体系（宣贯）知识的全员培训，并进行考试。培训率100%，相关记录齐全，少一次扣5分。工作手册中所列的各项记录按照程序文件要求填写，要求表格齐全、规范、完整。在市局每季度检查中，发现工作记录不齐全或不完整，每项扣3分。各岗位员工按照工作流程开展日常工作，在市局每季度检查中，发现日常工作不按程

15、序、制度执行，出现一处扣2分。未完成质量目标或不能提供质量目标的考核证据，每项扣2分。每半年报送一次质量运行情况总结（加盖单位公章），未及时报送每次扣2分。在内审、外审、行审中被开出不合格项，未提出整改措施或整改措施不彻底的，每项扣2分，整改措施未通过验证的，每项扣5分。文件根据实际情况持续改进，并在质量管理系统中及时更新，未及时更新的，发现一次扣2分。7其它领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。四、人事劳资员考评项目考评标准1法律法规执行违反财经法律、法规、规定造成资产损失10000元以上，或者被罚款1000元以上，每发生一次扣当月全部得分。2劳

16、动关系管理1落实上级制定的人员编制计划，做好新增人员接收、安置工作；2负责人事档案转递工作；3负责各种调派人员的人事关系管理工作；4负责对各种劳动用工政策的咨询解答工作；5负责到劳动局办理职工退休事宜。6.每月登记劳资台帐。以上工作任一项出现差错扣4分。3内控管理按时收缴党员党费。负责办公用品的申购、管理、发放工作；负责管理单位食堂及卫生防疫工作。以上工作任一项出现差错扣4分。4党建工作协助主任按计划按步骤做好入党积极分子培养发展工作；做好党建其他工作，以上任一工作不达标扣5分。5其它工作贯彻ISO质量管理体系。完成领导交办的其它工作。以上工作工作未达标扣10分，情节严重的视情况给予加倍扣分或

17、行政处理。3、领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。五、公务司机考评项目考评标准1机关用车保证领导和机关人员的工作用车需要；做好车辆的日常保养和清洁工作，确保车况良好、环境舒适；按规定对车辆进行维护和检查；以上工作任一项未达标扣8分。2车辆管理协助政办室副主任负责全局车辆的安检工作，发现问题及时与修车厂联系，确保车辆无故障，安全行驶；召开司机例会；按时做好全局车辆的年检工作。以上工作任一项未达标扣6分。3其它工作贯彻ISO质量管理体系。完成领导交办的其它工作。以上工作工作未达标扣10分，情节严重的视情况给予加倍扣分或行政处理。3、领导交办的工作任务

18、出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。六、安全管理员考评项目考评标准1安全保卫管理负责单位各类有形资产和财产的安全；负责单位公共安全、维护机关正常的办公秩序；负责警卫员的管理工作，定期对警卫进行检查，每周不少于3次并做好记录；来客登记表、出门证、交接班记录的定期检查工作。以上工作任一项未达标扣6分。2安保设施管理负责新安全设施的配备工作；定期检查年检已配备的安全设施，并做好记录；保养各种安全设施，出现问题时，及时维修或更换。以上工作任一项未达标扣6分。3卫生工作负责治安工作区、锅炉房的卫生、安全检查、督导工作；负责配电室的卫生清理工作；以上工作经检查未达标扣10分。

19、4学习安全保卫知识定期组织全员进行安保知识培训；定期组织全员开展各种应急预案的演练；制定年度安保工作计划，做好阶段性工作的落实。以上工作任一项未达标扣10分。5其它工作1协助副主任进行固定资产管理。2. 完成领导交办的其它工作。以上工作工作未达标扣10分，情节严重的视情况给予加倍扣分或行政处理。领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。七、安全警卫员考评项目考评标准1安全保 卫熟练掌握消防知识、报警知识，否则扣1分。熟练使用安全器材，否则扣1分。看管好公共财物，对出入人员不管不问，造成自行车被盗的，扣3分；造成机动车被盗的，扣25分。未对机关进行巡逻检

20、查造成机关被盗，扣40分。凡脱岗、空岗、擅离职守，发现一次扣15分。值班时间不准看电视、躺在沙发或床上，发现一次，扣2分。2车辆出入管 理严格执行本单位车辆出入管理制度，否则扣2分。做好外来车辆的登记工作，否则扣2分。做好本单位车辆非工作时间外出、收取派车单工作，不收取派车单放行的，发现一次扣5分。3人员出入管 理做好来客出入登记及传达工作，否则扣2分；不按规定时间锁门，扣5分。商贩、外来人员随意进入而不加制止，扣5分。4夜间巡 逻坚持夜间每半小时对仓库、车库、办公楼、进行巡逻检查，并录入巡逻信息，漏巡1个巡逻点，扣0.25分。5其它工 作负责对所分卫生区卫生进行打扫，保持干净，否则扣2分。警

21、卫室保持干净、整洁，否则扣2分。完成领导交办的其他工作。领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。财务科各岗位考核部分一、财务科负责人考评项目考评标准1法律法规执行违反财经法律、法规、规定造成资产损失10000元以上，或者被罚款1000元以上，每发生一次扣当月全部得分。2薪酬管理根据考核情况，制作工资报表；申报和发放工资、奖金、福利；申报各种保险、公积金和个人所得税；每月员工年金计算、上报。以上工作任一项出现差错扣4分。3会计核算按法规和行业规定，及时核对销售收入及其它收入交款单，确保收入真实、有效；将核算结果上报传递到市局（公司）。以上工作任一项出现

22、差错扣5分。4财务管理一报账管理：每周二、四为报账日，节假日前后除外，月底最后一天不予报账，每延误结账时间一次扣5分。工资在综合计划科通知后5个工作日内完成报账，连同年金纸质（加盖公章）及电子文档一并上报，延误一个工作日扣5分。报账员对费用票据进行认真初审，确保票据合理、合法，内容完整、数字准确、手续齐全，并对原始单据进行归类整理，整齐美观。违反规定一次扣5分。二、银行存款对账管理：以半年为单位将银行对账单上交市公司财务科，保证对账单的完整，不符合要求的扣5分。及时传递上划回单，每月月末终了两个工作日内将全部回单送交财务科，违反规定扣5分。3、6、9、12月份的28日以前将收入户、支出户的利息

23、收入回单送交财务科，逾期一天结合实际酌情扣分。三、其他财务工作管理：对市公司布置的其他财务工作按规定开展并及时上报，确保内容真实、准确。违反规定一次扣6分5资金管理负责资金使用、银行存款现金、往来等台帐登记与核对工作，对所有原始单据、编制记帐凭证，并逐笔逐项登记帐薄，并进行核对，填制各种余额表，确保编制凭证规范，登记帐薄及时正确、结帐完整、各种报表正确真实。以上工作未达标扣10分，情节严重的视情况给予加倍扣分或行政处理。6预算管理一、 预算管理：严格按照费用预算项目进行开支，各项考核费用不得超过当月预算金额。每超预算一次扣5分。水、电、油料每月按核定数量考核，超量部分的金额计入当月考核费用。每

24、超预算一次扣6分。年终按预算总额核定，每超支10000元扣10分，不满10000元的，按比例计算扣分，最多扣10分。二、预算外管理：为加强预算管理，提高预算的执行率，对预算外支出项目，原则上不予开支，如确有特殊情况，先报书面申请，由市公司相关部门调查、核实、签署意见后，报局长、经理审批。大额预算外支出要经市局党组研究决定实施。违反规定一次扣5分。7内控管理严格执行市公司下发的备用金管理制度、固定资产管理制度、低值易耗品管理制度及其他各项财务规定，发现违反规定的，扣当月全部得分 。8其它工作贯彻ISO质量管理体系。完成领导交办的其它工作。领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分

25、处理，严重的给予行政处理。二、报账、出纳员考核项目考核标准1报账管理1、每月对费用票据进行认真初审，确保票据合理、合法，内容完整、数字准确、手续齐全，并对原始单据进行归类整理，整齐美观。2、根据所报费用单据登记现金帐薄，做到日清月结，库存现金不超过规定数额，并账实相符，无白条顶库现象。以上违反一条扣5分。2银行存款管理每月初，三日内去开户行打印上月所有网上银行回单及对账单，并保持其完整整洁，已备上交市公司及做凭证备查，未达标一次扣5分。3资金管理1、现金借款必须由单位负责人签字后方可支出。2、每月及时结清各项费用，并编制凭证，记录账簿。以上任一项未达标扣5分。4薪酬管理1、每月市公司下拨工资后

26、3日内发放完毕。2、每月及时申报缴纳各种保险和住房公积金以及个人所得税。以上每延误一次5分。5办公用品管理配合政办室做好办公用品的采购、登记及发放工作，没出现一次差错扣5分。6其他工作1、协助本部门负责人做好资产管理工作。2、完成领导交办的其他工作。领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。专卖科各岗位考核部分一、专卖科长考评科目考评标准1基础工作一、领导重视：年初工作会对专卖管理工作有部署、有安排 ，有工作总结、有下年度工作计划。查阅领导讲话看是否有基础工作、市场监管、打假破网和内部监管的内容。缺一项扣3分 。制定公检法烟联合打假机制并有效落实，查看

27、是否制定四部门联合机制，而且相关部门的章是否齐全，无机制的扣5分，章不齐全的每少一个扣2分；查看全年两次会议记录或纪要和会议签到表，查看与会人员会议记录、会场照片、每少一项扣2分。与公安、工商等执法部门或行业内单位建立联合协查机制并有效落实。查看是否制定联合协查机制，无机制的扣3分；查看机制落实的相关痕迹化资料，如取缔无证户或市场检查等应有方案、计划、工作记录、影像资料和总结，痕迹化资料不齐全的，少一项扣3分。二、证件管理：零售许可证申办符合法定程序实地抽查10份行政许可卷宗，有一个不符合，扣3分。零售许可证后续管理到位并有记录。实地抽查，发现一户停业、歇业而没按规定处理，扣5分。零售户基础信

28、息变更及时并填写制式申请 。实地抽查发现一个没变更或者没有申请的，扣5分。对停、歇业户要有逐级审批手续，并将停、歇业户许可证收回存放，如果收不回的要有书面说明。许可证既未收回又无书面说明的，每少一项扣3分.。检查证、徽章有发放、回收管理制度，并落实到位，查看管理制度和登记本。无制度的扣3分；无登记本扣3分，有登记本但记录不完整的扣3分，缺少回收实物扣5分。三、信息管理：专卖数据和案件信息未能够按要求及时上报的，扣5分。四、行政处罚：行政处罚卷宗的制作和管理符合规范要求，不符合规定要求的扣3分。行政处罚案件定性准确、处罚得当，发现处罚案件定性不准，处理不得当的扣3分。行政处罚案件被请求行政复议并

29、被撤销或变更原处罚决定的和行政处罚案件被提起行政诉讼并败诉的扣30分。查处的案件显示内容要与基本事实相符，案件处理符合法律规定，并在工作日志和零售户档案中登记，并及时录入专卖系统。每发现一起未登记录入的扣5分，经核查查处的案件卷宗显示内容与基本事实不符，案件处理程序不符合法律规定的和弄虚作假的，每卷扣15分。情节严重的给予行政处理。2内部监管一、制度落实：内管制度要健全、对国家局内管工作规范、省局内管实施细则落实到位。并根据市局内部专卖管理监督工作要求，在落实市局制定的内部专卖管理监督各项规章制度痕迹明显，查看工作规范各项制度和实施细则，落实不到位、达不到内管工作流程化、痕迹化、精细化、规范化

30、的每少一项扣5 分。设有内部专卖管理监督岗位，人员分工明确。内部专卖管理监督专职工作人员达到本级专卖管理人员总数的20。查看机构人员设置分工情况，不符合要求的每一项扣3 分。二、日常工作:对专卖、业务人员提供的各种信息和有关社会监督信息，及时按有关程序调查核实和填写相关表格。未能每月对业务部门的卷烟经营情况进行检查、纠正、未及时按有关程序调查核实和填写相关表格的每少一项扣5分。对上级交办的任务及时进行登记、分析，并开展调查核实。查看工作记录，未及时进行登记分析调查核实的，每少一项扣5分。三、定期工作：按时向市局内部专卖管理监督科呈报内部专卖管理监督工作的有关材料和表格。未按时呈报相关材料和表格

31、的，每少一次扣5分。按照上级要求定期开展教育培训工作，培训档案要齐全。查看教育培训卷宗，未按要求开展工作，档案资料不齐全的，每少一项扣4分。对内管人员的工作情况，能够按要求进行考核，且与奖惩挂钩。查看考核工作卷宗，每少一项扣3分。四、同级监管：对卷烟销量和订单采集出现的异常情况及时按程序进行调查核实处理。专卖零售许可证信息系统与卷烟营销系统中的零售户信息不相符，及时按程序进行调查核实处理。每周电话询访实地走访50个零售户收货确认情况，对零售户反映的问题及时按程序进行调查核实处理。每月对辖区内连锁店送货情况检查，发现异常及时按程序进行调查核实处理。内管人员能熟练操作监管模块，对发现异常进行有效分

32、析。对高价位卷烟进行及时监管，发现异常及时按程序进行调查核实处理。查看同级监管和备案备查工作卷宗。以上每少一项扣5 分。五、档案管理：内部专卖管理监督工作涉及企业自查和备案备查的纸质资料、电子文档归档齐全。对同级监管所需要收集的资料每月及时进行整理归档。对日常工作、定期工作资料及时进行整理归档。内部专卖管理监督工作档案资料外借、外传的，要有各项登记、签收手续。查看同级监管、备案备查和营销服务科自查卷宗。以上每少一项扣3 分。六、执法监督:按要求对专卖执法人员依法行政文明执法情况进行监督检查；及时调查处理不规范执法行为或举报投诉；对辖区执法错案进行及时追究；按规定对行政许可内容、程序、时效进行有

33、效监督检查。通过实地走访和电话查访的形式，检查专卖执法人员的执法情况；以上未按要求执行每发现一项扣 3分，情节严重造成不良后果加大处罚或行政处理。对外（零售户）公布内部专卖管理监督举报电话、电子邮箱、举报信箱。实地抽查，没有公布举报电话、电子邮箱和举报信箱的，每少一项扣3 分。6、对真品卷烟案件，特别是五万元以上的真品卷烟案件，进行有效监管。查看案件备案、案件分析报告和反馈情况，每少一项扣 5分。对五万元以上的真烟案件，未按规定时限上报市局的，每次扣5分。3市场监管要有无证户的登记和取缔计划。 无登记情况和取缔计划扣3分，对发现的无证经营户，第一个月下达整改通知书，次月仍未整改的，位于县城、各

34、大乡镇或主要公路沿线的，未取缔每户扣42分，位于农村的每户扣31分。零售许可证摆放不明显的扣21分。3、有市场管理制度，专管员划分零售户检查频率及错时检查合理、检查到位、查阅制度规定和检查日志、月志、月计划、月总结、月分析晨会记录等资料，无制度不能体现痕迹化或当天查处的卷烟案件没有在检查日志中体现的扣5分；专管员包户划分不清晰的扣2分，检查频率不合理、不到位的扣2分；错时检查计划及安排不合理的扣2分 。定期组织法律法规和真假烟识别等专题宣传活动。 查看专题活动档案资料。无活动方案扣5分；无签到表扣5分；无总结扣5分；无照片、影像等痕迹化资料的扣5分。能够在重大节日期间组织专项市场整治行动。查看

35、活动方案和痕迹化资料及总结，痕迹不明显的扣5分。联合工商部门及时查处无证经营查看工作记录，无方案的扣5分；痕迹化资料不明显的扣5分；无总结的扣5分；无影像资料的扣5分。对非法经营的名烟名酒店有取缔方案，并能够有效落实，查看工作记录，无方案的扣5分；痕迹化资料不明显的扣5分；无总结的扣5分；无影像资料的扣5分。落实举报制度，有举报记录，并且举报内容能够得到及时处理和反馈查看举报工作记录，有举报记录但没进行调查核实的扣5分；无举报制度的扣3分。专卖人员市场检查时负责监督送货到位、小票粘贴情况。抽查专卖人员市场检查到位率、通过电话查访和实地走访查看零售户的台账等形式，专卖人员未按周期在台帐上签字、出

36、现代签、提前签和台账丢失发现一次（户）扣1分、小票粘贴不齐全，每发现一户（次）扣1 分。定期召开专销例会查看会议记录、签到表和与会人员笔记，每少一项内容的扣 3分。以上10项上级检查发现问题逐级加倍扣分。4案件管理与查处辖区出现疑难案件未能及时组织侦破的扣20分。接到举报不按程序及时向领导汇报，违反保密纪律给犯罪嫌疑人或有关人员通风报信，导致案件不能顺利侦破的给予行政处理。参与倒卖卷烟、制售假活动扣当月全部得分，并作行政处理。对已侦破案件，未对举报人和办案单位的奖励做出决定，私自向办案单位和个人许愿、透露消息的扣25分，视情节给予行政处理。5市场检查查扣烟任务按月考核，每少完成一条非渠道卷烟或

37、者假烟任务均扣0.2分， 每多查处一条假烟奖0.1分、市场净化率（持证经营率30%+合法渠道进货率70%）达到98% ；每降低1个百分点，扣5分，市场上有串码现象的，发现1-5户扣1分、6-10户扣2分、10户以上扣3分，被上级检查发现的逐级加倍扣分，随机抽取40户零售户其中县城10户、城乡结合部10户、乡镇10户、农村10户。被上级或外单位打掉本辖区制售假烟网络的扣当月全部得分；被外单位发现的制售假烟网络线索有多个指向本地并经查证属实扣50分；市场上公开摆卖三种烟现象的扣5分、较为严重的扣20分。被上级检查发现的逐级加倍扣分。6队伍建设未按规定建立详细的学习培训计划内容不具体的扣5分；上传下

38、达上级来文、来电、指示不及时得不到贯彻落实的扣10分，被通报的扣20分；出现工作拖拉、等靠、攀、比、推等现象、对科内管理工作不利造成工作误导的扣15分；专卖人员培训工作有制度、有计划并按计划进行培训的，且不少于40课时，查看专卖人员培训档案，看是否有制度、有培训计划、培训记录和考试成绩等，每缺少一项扣5分；制定专卖管理人员考核办法和相关的激励机制、约束机制并有效落实 ，查看是否制定对专卖管理人考核办法，无办法扣5分；落实不到位的扣5分。7内勤管理科内内勤工作管理不到位，各项文字资料、报表、涉烟手续、罚没卷烟入库等项工作不到位和出现差错，出现一项扣4分。上级检查对内勤工作提出批评或通报批评的扣2

39、0分。8文明执法专卖人员能够依法行政、文明执法，凡专卖执法行为违反法定程序，在执法过程中，出现粗暴执法被举报或投诉并查证属实的，扣30分。9其他内部专卖管理监督工作考核不合格：发现卷烟体外循环被国家局、省局、市局查实的，未按要求办理市局交办的案件和检查任务的，发现不规范卷烟经营行为，未按要求规定24小时内上报市局的，按市局相关规定处理。完成领导交办的其它工作。因工作未达标，造成不良后果的视情节给予加倍扣分或行政处理。领导交办的工作任务出现拖延、推诿和未完成任务视情节给予扣分处理，严重的给予行政处理。二、专卖副科长考评科目考评标准1基础工作一、领导重视：年初工作会对专卖管理工作有部署、有安排 ，

40、有工作总结、有下年度工作计划。查阅领导讲话看是否有基础工作、市场监管、打假破网和内部监管的内容。缺一项扣2分；制定公检法烟联合打假机制并有效落实 ，查看是否制定四部门联合机制，而且相关部门的章是否齐全，无机制的扣4分，章不齐全的每少一个扣1分；查看今年两次会议记录或纪要和会议签到表，查看与会人员会议记录、会场照片、每少一项扣21分；与公安、工商等执法部门或行业内单位建立联合协查机制并有效落实。查看是否制定联合协查机制，无机制的扣32分；查看机制落实的相关痕迹化资料，如取缔无证户或市场检查等应有方案、计划、工作记录、影像资料和总结，痕迹化资料不齐全的，少一项扣32分。二、证件管理：零售许可证申办

41、符合法定程序实地抽查10份行政许可卷宗，有一个不符合，扣2分；零售许可证后续管理到位并有记录。实地抽查，发现一户停业、歇业而没按规定处理，扣2分；零售户基础信息变更及时并填写制式申请 。实地抽查发现一个没变更或者没有申请的，扣2分；对停、歇业户要有逐级审批手续，并将停、歇业户许可证收回存放，如果收不回的要有书面说明。许可证既未收回又无书面说明的，每少一项扣2 分；检查证、徽章有发放、回收管理制度，并落实到位，查看管理制度和登记本。无制度的扣32分；无登记本扣32分，有登记本但记录不完整的扣32分。三、信息管理：专卖数据和案件信息未能够按要求及时上报的，扣2分；涉烟案件未能按规定准确录入专卖系统

42、的，扣2分。四、行政处罚：行政处罚卷宗的制作和管理符合规范要求，不符合规定要求的扣32分。行政处罚案件定性准确、处罚得当，发现处罚案件定性不准，处理不得当的扣23分。行政处罚案件被请求行政复议并被撤销或变更原处罚决定的和行政处罚案件被提起行政诉讼并败诉的扣20分。查处的案件显示内容要与基本事实相符，案件处理符合法律规定，并在工作日志和零售户档案中登记，并及时录入专卖系统。每发现一起未登记录入的扣2分，经核查查处的案件卷宗显示内容与基本事实不符，案件处理程序不符合法律规定的和弄虚作假的，每卷扣10分。情节严重的给予行政处理。2内部监管一、制度落实：内管制度要健全、对国家局内管工作规范、省局内管实

43、施细则落实到位。并根据市局内部专卖管理监督工作要求，在落实市局制定的内部专卖管理监督各项规章制度痕迹明显，查看工作规范各项制度和实施细则，落实不到位、达不到内管工作流程化、痕迹化、精细化、规范化的每少一项扣53分。2.设有内部专卖管理监督岗位，人员分工明确。内部专卖管理监督专职工作人员达到本级专卖管理人员总数的20。查看机构人员设置分工情况，不符合要求的每一项扣3 2分。二、日常工作:对专卖、业务人员提供的各种信息和有关社会监督信息，及时按有关程序调查核实和填写相关表格。未能每月对业务部门的卷烟经营情况进行检查、纠正、及时按有关程序调查核实和填写相关表格的每少一项扣3分。对上级交办的任务及时进

44、行登记、分析，并开展调查核实。查看工作记录，未及时进行登记分析调查核实的，每少一项扣3 分。三、定期工作：按时向市局内部专卖管理监督科呈报内部专卖管理监督工作的有关材料和表格。未按时呈报相关材料和表格的，每少一次扣 3分。按照上级要求定期开展教育培训工作，培训档案要齐全。查看教育培训卷宗，未按要求开展工作，档案资料不齐全的，每少一项扣 32分。对内管人员的工作情况，能够按要求进行考核，且与奖惩挂钩。查看考核工作卷宗，每少一项扣2分。四、同级监管：对卷烟销量和订单采集出现的异常情况及时按程序进行调查核实处理。专卖零售许可证信息系统与卷烟营销系统中的零售户信息不相符，及时按程序进行调查核实处理。每

45、周电话询访50个零售户收货确认情况，对零售户反映的问题及时按程序进行调查核实处理。每月对辖区内连锁店送货情况检查，发现异常及时按程序进行调查核实处理。内管人员能熟练操作监管模块，对发现异常进行有效分析。对高价位卷烟进行及时监管，发现异常及时按程序进行调查核实处理。查看同级监管和备案备查工作卷宗，每少一项扣5 3分。五、档案管理：内部专卖管理监督工作涉及企业自查和备案备查的纸质资料、电子文档归档齐全。对同级监管所需要收集的资料每月及时进行整理归档。对日常工作、定期工作资料及时进行整理归档。内部专卖管理监督工作档案资料外借、外传的，要有各项登记、签收手续。查看同级监管、备案备查和营销服务科自查卷宗，每少一项扣3 2分。六、执法监督:按要求对专卖执