银行操作风险新流程操作方法.doc

《银行操作风险新流程操作方法.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行操作风险新流程操作方法.doc（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精品文档 仅供参考 学习与交流银行操作风险新流程操作方法【精品文档】第 5 页 TOC O 1-3 U 操作风险的操作步骤 PAGEREF _TOC381188557 H 2第一步-待处理信息查看2第二步-相关待批示信息展示2第三步-风险问题等级选择3第四步-风险形成问题转入问题库3第五步-待批示一般问题列表4第六步-问题下发相关职能部门5第七步-责任人整改5第八步-支行负责人确认整改结果7第九步-相关职能部门审核整改结果7第十步-违规积分处理9操作风险的操作步骤第一步-待处理信息查看选择待批示信息(路径为：预警信息的集中处理-待处理监控信息)，点击超链接，进入对应风险点的列表。（操作权限在风

2、险合规部门）第二步-相关待批示信息展示显示对应风险点列表第三步-风险问题等级选择点击进入初审意见录入第四步-风险形成问题转入问题库形成问题。（风险等级为一般时）第五步-待批示一般问题列表点击待批示一般问题处理（路径为：预警信息问题管理-待批示一般问题处理）。（风险等级为一般，操作权限在风险合规部门）风险等级为重点的，在待批示重点问题处理，界面展示与处理方法与待批示一般问题处理一致。第六步-问题下发相关职能部门风险合规部在形成问题以后，下发各个相关职能部门进行协查。（风险等级为一般）第七步-责任人整改点击本行待整改问题查询与整改（路径为：预警信息问题管理-责任人整改）。显示相关支行针对风险点进行

3、整改的列表。操作权限在各个风险发生机构所属支行。点击问题回复或整改超链接进入整改页面进行录入第八步-支行负责人确认整改结果点击本行待整改问题查询与确认（路径为：预警信息问题管理-责任人提交问题审核）。显示相关支行的整改列表。操作权限为风险发生机构所属支行。点击确认超链接。针对相关问题的整改情况进行确认。第九步-相关职能部门审核整改结果点击其他部门转入待确认问题查询（路径为：预警信息问题管理-其他部门转入待确认问题查询）。用于相关协查部门审核整改情况。操作权限在各个相关职能部门。点击确认超链接，进入审核确认页面。并且对问题进行最终的确认如果支行没有进行整改确认的，则会弹出警告框，警告。第十步-违规积分处理点击待批示积分处理(路径为：预警信息问题管理-待批示积分处理)。在所有协查部门完成审核确认以后，问题返回风险合规部门。并且针对对应问题进行积分和扣分确认。操作权限在合规风险管理部门。点击积分与扣分确认超链接，进行积分登记处理。