银行支行关于反洗钱工作自查报告.doc

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1、精品文档 仅供参考 学习与交流银行支行关于反洗钱工作自查报告【精品文档】第 4 页银行支行关于反洗钱工作自查报告根据人民银行大连市中心支行反洗钱工作的安排，总行下发了关于开展反洗钱工作自查的通知。接到通知后，我行领导高度重视，根据文件要求，反洗钱领导小组对相关内容逐项进行了自查，现将我支行自查的情况汇报如下：一、 健全反洗钱组织机构、完善内控制度近期由于岗位轮换，人事变动较多，根据文件精神，结合支行自身情况，首先调整了反洗钱工作领导小组成员，由营业部牵头责成专人负责反洗钱工作，在各二级支行由负责人、专职授权员担任编辑岗、审核岗，做到组织机构齐全，责任落实到人，完善反洗钱工作网络，逐级监管，全面

2、落实。二、 全面自查、不留盲点近期，我支行根据总行要求，对*期间交易金额50万元以上进行了重点风险排查。经过自查，未发现漏报的可疑交易。能认真履行相关审批手续，及时了解账户的活动情况、交易情况，通过联网核查系统及公安机关确认等方式，对账户档案中的客户身份信息进行有效性的核查，确保有关交易记录及档案的完整性、真实性和合规性。对无法核实的账户信息，将根据总行和有关要求暂停对该账户办理相关业务。三、 明确岗位职责，将反洗钱工作落到实处工作人员在日常的工作中，能以高度负责的精神对客户做好尽职调查，坚持实名制，无匿名或假名帐户，认真履行双人审核办理开销户手续，确保开销户档案资料真实、完整。对于反洗钱系统

3、中提取的未处理的大额和可疑交易，各编辑岗人员能在第一时间找到记载相关交易信息的传票，并及时补录相关信息，在处理时效期内上报，并保证所补录的信息真实、完整，无延时、超时上报情况。此外，我支行各网点每天将对私单笔交易金额在10万元（外币等值1万美元）以上对公单笔50万元以上的交易在下午4点前及时上报至支行计划财务部，由计财部统一汇总留底并按要求上报至第二中心支行计财部。四、 反洗钱的宣传与培训5月是中国人民银行大连市中心支行举行“金融机构反洗钱宣传月”活动的时间，我支行结合自身实际情况，在各营业网点大厅明显位置悬挂宣传标语；在营业部设滚动字幕，大堂经理台和宣传栏摆放宣传资料，宣传反洗钱相关的业务知

4、识；由大堂经理或专职授权员利用宣传资料向客户宣传我国反洗钱法律法规，提高公民对反洗钱工作的支持，营造“反洗钱人人有责”的环境，扩大反洗钱工作的宣传氛围。在日常工作中，我们主要采取由各网点利用例会时间，自行组织全员学习相关法律法规及有关文件精神，强化员工的反洗钱意识与责任感，使大家准确掌握反洗钱工作的相关规定，及时了解反洗钱方面的政策动态，提高对大额可疑交易的识别能力与判断能力，做到警钟长鸣，全面提升从业人员的反洗钱意识、识别能力、判断能力。以上是我支行根据人民银行及总行有关文件精神，对支行反洗钱工作自查情况的总结，通过自查，使我们认识到自身存在的不足之处，提高了对反洗钱工作的认识，完善了支行反洗钱组织建设，今后我们更要加强理论学习，熟练掌握有关识别标准，及时总结经验，加大宣传力度，提高全民反洗钱意识，将支行反洗钱工作逐步引向深入。