部门在一体化管理体系审核前中阶段应做的工作.doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date部门在一体化管理体系审核前中阶段应做的工作部门在一体化管理体系审核前中阶段应做的工作部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作一 通用要求I. 各部门负责人或参与被审的人员看一遍一体化管理体系手册，知道您部门在管理体系中“管什么？”“做什么？”。II. 根据您部门管理的条款，看一遍对应的“程序文件”知道，您“管的”或“做的”事。怎么管，怎么做，怎么检查，与那些部门条

2、款有关（接口）。通过学习，形成完整的思路。二 专项要求I. 高层管理（总经理、管理者代表）1) 看一遍并基本理解“三合一总经理审核参考资料”： 基本准确表达：a. 公司产品范围，机构设置，人数；b. 公司概况，发展规划目标；c. 一体化管理体系的策划； 公司质量、环境、职业健康安全方针 公司质量、环境、职业健康安全目标 公司质量、环境、职业健康安全目标完成状况d. 无条款删减，有分包过程。2) 怎样理解“以顾客与关注焦点”（市场/顾客需求期望，法律规范，竞争优势）a. 确保组织的目标与顾客的需求和期望相结合；b. 确保在整个组织内沟通顾客的需求和期望；c. 测量顾客的满意程度并根据结果采取相应

3、的活动或措施；d. 系统地管理好与顾客的关系。3) 组织和机构：a. 是否根据管理体系的过程要求，明确了职责、权限和相互关系；b. 各部门负责人履行职责的情况；重点环境、安全岗位负责人履行职责的情况；职业健康安全的员工代表履行职责的情况。4) 资源配置： 为确保质量体系运行有效性，在原来的基础上强化了哪些资源：办公环境、设施、高科技监测装备、专业市场人员、信息网络、相关方的社会关系等。5) 内部审核：编制内部审核程序文件，编制内部审核年度计划，并按计划实施，在实施前进行策划，包括日程/计划审核组，审程准备，检查表编制等，目的是使内部审核按计划满足标准要求，内审的目的是评价一体化管理体系的符合性

4、、有效性。共发现3项不符合，分别由责任部门在分析原因的基础上制订纠正措施，由管理者代表验证有效性，关闭不合格。本次内审员都经培训机构培训取得资质证书，总经理任命，受审核部门亦对内审员进行了评价：内审报告肯定了一体化管理体系通过试运行达到了符合性、有效性的要求。 6) 管理评审：1. 按计划于2009 年7 月实施了2009年度管理评审，由总经理亲自主持，各部门负责人参加；2. 各部门以“信息输入”的文字资料形式，根据标准对管理评审内容要求，按部门归口管理的条款，针对性的阐述，提供信息。供高层管理者评审，信息内容包括：顾客（相关方）反馈意见（顾客满意程度调查），体系过程符合性，项目质量，内审结果

5、，质量，环境，职业健康安全方针/目标的适宜性，一体化管理体系运行的有效性、符合性，合规评定，绩效监测，法律法规变化等。3. 管理者代表提供一体化管理体系运行情况介绍，阐述取得的成绩和存在的问题；4. 最终形成管理评审报告在肯定管理体系有效、适宜、充分的前提下，多数部门提出对标准及体系文件学习、理解不够，体系运行中出现的偏差还是存在。要求加强培训力度和深度，综合办将在2009年下半年的培训计划中体现，形成纠正措施。7) 持续改进：公司持续改进首先是面对顾客/市场的需求。改进的重点是改善项目/产品特性，提高一体化管理体系过程的有效性。持续改进是不断寻求改进的机会，采取适当的改进的方式、改进的途径，

6、我们从下面几个方面着手：1. 通过质量、环境、职业健康安全方针的建立和实施，营造一个激励改进的氛围和环境，使员工都来关注公司的发展；2. 以质量、环境、职业健康安全目标作为改进的方向；3. 应用数据分析，通过内审，不断寻求改进的机会，安排适当的改进活动，如高层管理例会、供方或委托方联络会、部门专题召开讨论会等，促进体系的持续的有效的发展；4. 通过原因分析，确定纠正/预防措施实现，改进目标；5. 通过多种形式（如管理评审等）评价改进效果。举一反三确定新的目标需求和改进决定；最终通过方针、目标、数据分析、内部审核、纠正预防措施，管理评审方面的记录，反映和证实改进的效果。8) 一体化管理体系运行中

7、还存在哪些问题和不足：一体化管理体系运行中，多数人对标准体系文件不熟悉，不理解，在执行中会出现偏差，这是我们今后应通过培训、学习、在不断理解的基础上，促进管理体系的持续改进。详细内容可参阅“三合一总经理审核参考资料”。部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作II. 综合办1）主要工作流程，部门人员、学历、资质、分工情况。2）知道公司质量、环境、职业健康安全方针及公司/本部门质量、环境、职业健康安全目标。3）提供部门目标完成业绩。4）部门有哪些与质量、环境、职业健康安全相关的文件，包括法律规范。5）提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联系，内部/外部文件的交流，

8、回复）。6）文件控制，理解条款的函意：a. 文件控制的记录（理解这些记录的内容及来源，编制依据）；b. 全公司体系运行的记录清单。7）办公场合有哪些环境因素影响及危险源风险，哪些是重要环境因素及重大危险源。8）办公场所楼道环境卫生安全检查（Q6.4）。9）人力资源：a. 人力资源总体的框架结构1. 高层管理，中层管理，执行/作业人员2. 专业人员，行政管理人员b. 人力资源能力评价 c. 人力资源招聘过程及相关资料（招聘全过程的文件、资料及记录）d. 人力资源培训 人力资源及培训需求调查 培训计划 培训记录 培训评价 e. 委外培训记录（应准备资料）包括计划、派送、考核评价。 f. 特殊工种（

9、电工、驾驶员等）及具有资质、职称人员名录。10）内部沟通的记录（必须与公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行各类的方面）包括：会议记录、简报、通讯、工作联系单，信息反馈记录，某项问题的工作报告。11) 了解并能表述办公场所固废，生活垃圾，废弃电池，灯管，墨盒等怎样处理。 与物业公司是否保持沟通关系，是否能提供相关的记录。 收集物管部门的应急预案，能否出示2009年5月大院消防宣传，演练的记录，照片。12) 协助管理者代表在内部审核过程中做了哪些工作（组织召集，会议记录，对不合格纠正措施的验证，跟踪）。提供全套内审记录13) 绘制公司平面位置图。14) 申请环境守法证明（环保局）。15) 应该

10、知道公司办公场所的应急步骤内容。16) 应该知道重要环境因素及重大危险源风险的管理方案。17) 部门在实施一体化管理体系运行中存在的缺陷、是否有相应的措施和建议。18) 归口管理的条款或非归口管理而需要提供及应完成的记录： 归口管理： a. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS01文件和法律法规与其他要求的控制程序：1. QR01文件发放回收记录；2. QR02文件修改单；3. QR03受控文件清单；4. QR04文件销毁/回收申请单；5. QR05法律法规一览表；6. QR06技术标准一览表；7. QR07技术标准、规程、规范发放签收表。 b. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS0

11、3人力资源控制程序：1. QR01职工参加学习申请表；2. QR02年度内/外部培训计划；3. QR03培训记录；4. QR04年度人力资源（培训）需求表；5. QR05人力资源能力评定表；6. QR06特殊工种、专业人员汇总表。 c. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04信息沟通控制程序：DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04-QR01内外部信息沟通传递处置表。 d. 目标/指标实际业绩管理：1.公司部门质量、环境、职业健康安全目标展开分解及完成情况统计表； 2.目标考核：基本上在年终针对全年业绩进行考核。e. 办公场所环境卫生、安全管理 办公场所、包括廊道、洗手间每月两次检查

12、。f. DSKZ/CX-QMS02采购控制程序记录1. QR01仪器设备购置申请表（暂无采购）；2. QR02材料采购申请单（暂无采购）；3. QR03供方评定表（纸张向院部领用，其他无采购）；4. QR04采购物资检（试）验表；5. QR05紧急放行单（未发生）；6. QR06分包方合格评价表（由市场部协助填写）；7. QR07办公用品（低能）领用登记（根据3-6月领用数量填写）；g. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS05内部审核控制程序记录全套资料注：有标记者为咨询顾问提供已完成的记录 有标记者为原浙电试验研究院保留的记录 部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作III. 技术

13、服务部1） 主要工作流程，部门人员、学历、资质、分工情况。2） 应知道公司质量、环境、职业健康安全方针及公司/本部门质量，环境、职业健康安全目标。3） 提供部门目标完成业绩。4） 部门有哪些与质量、环境、职业健康安全相关的文件，包括法律规范。5） 提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联系，内部/外表文件的交流，回复）。6） 环境因素影响、危险源风险识别、评价（E4.5.3，HS4.3.1）应理解公司办公/项目现场，各专业项目服务现场（局放，预防，互感器，开关设备等）环境因素影响，危险源风险识别，评价控制。项目组人员是否理解，能否自觉遵守，以什么语言或资料可以证实这

14、一点。7） 法律、法规和其他要求（E，HS4.3.2）从部门工作或项目服务要求出发，应该有那些国家、行业的法律法规，根据目前提出的88项，提出补充和纠正意见。（E HS 4.3.2）8） 重要环境因素影响及重大危险源风险目标/指标及管理方案（E，HS4.3.3，4.3.4）。明确知道并深度理解有那些重要环境因素影响及重大危险源风险，有那些项目目标，指标，并为实施对这些影响或风险进行有效控制的管理方案、内容及执行要求（E HS 4.3.3 ，4.3.4）。 9） 产品（服务）实现的策划。（Q7.1） 应理解以下条款内容：a. 服务项目（产品）的质量目标和要求（包括国家、行业标准）；b. 针对产品

15、确定过程、文件和资源的需求；c. 证实服务项目（产品）所要求的验证、确认、检验和试验活动，以及接受准则；d. 为实现过程及产品满足要求应提供证据所需的记录（参照DSKZ-CX-EMS-02，DSKZ-CX-HSMS-02，DSKZ-CXQMS-EMS-HSMS-06执行）； 这些内容与（6）E，HS相结合成为完整的策划资料。 10） 设计研发（Q7.3） 提供一项科技，软件的开发全套资料，应体现a. 策划： 市场调研，可行性报告 设计开发阶段的划分（初设，深度设计） 人员的职责、权限b. 设计输入：设计开发任务书c. 设计输出：设计开发计划d. 评审：对输入的评审；是否满足顾客，法律法规要求

16、对输出的评审：是否满足设计输入的要求 验证：实际是对设计成果的检验 确认：通过委托方满意程度反馈的资料确定以上三述内容可不分阶段的进行。e. 设计过程或项目服务过程的更改，应保持记录及相关文件的更改标识 11） 服务项目（提供）控制及环境、职业健康安全运行控制：a. 每个服务项目（局放，开关设备，预防，互感器控制）都必须具有：技术方案，作业指导书，最终报告及国家检测，试验规程、导则；其中作业指导书可以是委托方提供的；b. 技术监督服务项目协议，实施计划（或方案）；c. 索取服务现场“环境因素影响及危险源风险识别、控制“资料；d. 讲清楚每个服务项目、人员、设施、材料、法规/标准及环境的配置和要

17、求：服务项目特别要关注人员和法规二项。（以上为Q7.5.1）；e. 应理解Q7.5.2条款涵义。原文为：当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，组织应对任何这样的过程实施确认。标准条款表述内容应理解为服务项目实施过程中有没有不能检验，或者说一定需要检验的话，必须是破坏性检查，如烟花、爆竹。这种过程称为特殊过程。根据这个要求，结合公司服务项目的过程和结果都是可以检测的时间情况，可以说服务项目实施过程中没有特殊过程。f. 服务过程的标识和追溯性（Q7.5.3）产品标识：检测、试验项目中的工作流程（内容）是 产品标识： 如预防性试验中500K

18、V主变拆除设备一次引线状态下的试验；绝缘油试验1. 油中溶解气体绝缘分析2. 绝缘油外项检查3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 绝缘油含气量 对上述19项分析，检查、测试记录即为检测状态的标识 标识的目的是为实现可追溯性提供证据g. 顾客财产（Q7.5.4） 服务项目中是否有委托方提供的、文件、资料及监测设备：1. 文件资料应登记，控制发放；2. 检测设备应索取有效期内的“检查证书”。h. 项目交付、防护及交付后的服务（Q7.5.5）：1. 材料、仪器设备运输过程的防护；2. 技术文件报告打印：排版、校对，印刷、装订、送检样品的防护交付过程按实际的验收、验证、转交过程表述。 12） 环境

19、运行控制（E4.46） 首先要理顺思路 环境因素影响在公司即办公楼及项目服务现场，办公场所发生，项目服务现场不论是检测、试验、监督、检查均不产生环境因素影响，这些场所的环境因素是委托方发电运行过程中产生的，如强大的噪声，设备清洗的污水，设备拆卸可能产生的粉尘。公司现场服务人员一是做好自身预防，防止受到伤害，二是确实必要时向委托方施加影响，改善环境条件。 因此：a. 作为环境因素影响识别、评价、控制的归口管理部门要深度理解公司总部办公场所及项目服务，办公场所的环境因素影响，特别是重要环境因素有哪些，怎样控制；b. 总的应对下列环境因素影响进行控制：1.噪声控制（公司办公场所不形成强噪声污染）；2

20、. 固体废弃物控制：生活垃圾及办公用品废弃物，废电池、灯管、光盘、墨盒；除墨盒有电脑维修单位回收外，其余均由物管部门集中处置，废电池、灯管、光盘很少；3. 水污染；生活污水统一纳入城市污水管排放4. 大气污染；控制出入汽车尾气，及生活垃圾腐烂、霉变异味5. 节能降耗；要求节电5%，受条件限制，尚未执行。c. 提供或口述下列资料和状况：1.公司总部办公场所及项目服务现场环境因素影响识别，评价控制及重大环境因素影响管理方案；2. 是否获得表述项目作业过程和活动的环境因素产生影响的信息（向项目委托方索取项目环境因素影响识别、评价资料）；3. 获得并了解与服务项目有关的环境因素影响的法律、法规、标准及

21、其他要求内容；4. 服务项目作业人员环境意识，预防能力，环境状况和相应的控制（培训）资质；5. 使用的监测，试验设备中有存在的环境因素影响，在必要时是否制订了环境（控制）规范；6. 项目前期准备应从“人、机、料、法、环”几方面顾虑存在的环境因素影响。如，人：乱丢果壳、一次性纸杯、露天焚烧垃圾等。 13） 危险源风险运行控制（HS 4.46）a. 危险源在下列场合产生1.主动：公司总部办公场所及项目服务现场办公场所2.被动：委托方提供的现场专项服务场所b. 提供相关资料：1.公司总部办公场所及项目服务现场危险源风险识别、评价、控制及重大危险源风险管理方案；2. 是否获得表述项目作业过程和活动的职

22、业健康安全产生影响的信息（向项目委托索取项目危险源风险识别、评价资料）；3. 获得并了解与服务项目有关的职业健康安全的法律、法规、标准及其他要求内容；4. 服务项目作业人员健康安全意识，预防能力、健康状况和相应的安全（培训）资质；5. 使用的监测，试验设备中有存在的职业健康安全风险，在必要时是否制订了操作（安全）规范；6. 项目前期准备应从“人、机、料、法、环”几方面顾虑存在的风险。如人在高空作业中无安全措施、违规作业、委托方提供的设备无护栏、化工品有毒有害、气体的散发、泄漏等。 人员安全 作业人员应具备条件 材料人员体检 相关人员（供方、分包方） 设备安全 产生大量蒸汽 腐蚀性气体 粉尘 设

23、备爆炸 潮湿场所的设备防护 物料的安全 易燃易爆气体 有毒有害物资 煤气 燃油 方法的安全 工作票的控制 安全作业条件 相关法律法规 环境安全 高电压、高水压、高气压、高温 粉尘 噪声、振动 辐射 特种劳保用品 工作服、安全帽、安全带、安全绳、口罩、耳塞、绝缘手套/鞋7. 是否有项目安全技术交底，书面还是口头？8. 工作开始前是否对工票进行再确认，包括人员分工、带电部位、控测设备及安全措施。9. 是否有违反安全工作规定的险象发生，包括整改记录。 14） 基础设施（Q6.3） 目的是确保项目服务质量符合要求，环境污染，危险源的预防、治理和控制，设施包括固定（公司办公场所）临时（项目服务现场）相关

24、的设施，内容包括：电脑、复印机、工具、软件、污染/安全预防，治理设施。 检测服务的特点是监测设备亦属于设施，但为了符合标准的条款凡检测设施均放在Q7.6及E,HS4.5.1中表述。 应提供：a. 设备、设施、运输、通讯系统；b. 维护、保养的记录； 15） 监视测量设备（Q7.6）a. 存在二种情况： 计量室提供使用的检测、试验设备； 项目服务现场委托方提供的检测、试验设备。b. 应提供记录（证据）1. 计量室： 监视测量设备清单（仅指高压、局放、互感、相关的部分）； 监视测量设备周检计划； 监视测量设备合格有效期“检查卡”。2. 项目服务现场借用委托方提供的监视测量设备，均应索取设备相应的合

25、格有效期“检查卡”。 16） 不合格控制（Q8.3， E 4.5.3 ，HS 4.5.2）a. 表述技术服务项目（局放、预防性、开关设备、互感器技术监督）作业过程或最终成果经检查，验收有哪些不合格。 怎样处置、处置后怎样复检、要提供记录。b. 是否发生安全事故或某项环境污染，提供处置记录。如技术监督项目提出的问题（不合格）对监督意见，现场了解情况及意见最终整改，解决的结果，是否符合项目的技术监督要求，（在现场运行情况中得到证实），这就是问题的发现、整改、复查、验证。体现了对不合格的控制。 17） 过程监视测量：（Q8.3.3） 首先要明确概念：这里讲的“过程”是一体化管理体系的大过程，不是某一

26、件时间的细节。 例如：ISO9001：2008 7 产品实现（过程） 7.5 生产的服务提供（大过程） 7.5.1 生产和服务提供控制 7.5.2 生产和服务提供过程确认 7.5.3 标识和可追溯性 小过程 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 因此，作为Q8.2.3过程监视测量的归口管理部门应明确公司管理体系包括形成需要监视测量的大过程，识别监视测量内容（简单地说各部门归口管理条款就是本部门应检测的“过程”）应指导、监督各部门认真执行监测要求，进行汇总，报管理者代表确认，监测的目的是证实过程实现策划能力满足预期目标要求。 提供：过程监视测量记录 18） 监视测量（Q 8.2.4， E4

27、.5.1 ，HS4.5.1） 对服务项目实施过程，最终结果（成果）的检验、控测、验证、试验、验收：a. 例如某项主变局放电试项目：1. 变压器局部放电试验记录表（实施过程）；2. 变压器主变局部放电试验报告（最终成果）。b. 技术监督服务项目：1. 绝缘、金属、热工等专业监督检查记录（实施过程）；2. 年度技术监督服务项目完成情况（阶段成果）。c. 环境职业健康安全绩效监测d. 在审核中还应表述：1. 监测的依据，国家行业，委托方相关的法律法规，标准，规范作业指导文件；2. 检测方法，技术参数；3. 工作器具是否符合安全要求（特种设备、吊装设备、锅炉的年监报告）；4. 人员意识，技能的培训，考

28、核，认可及特发时间的应付能力；5. 方案、报告或相关图纸，文件的校对、审核、审定、批准；6. 委托方提出意见、抱怨的评审、处理、跟踪验证的记录。 19） 数据分析（Q8.4） 在项目服务实施过程中产生的各类调查，控制数据应进行收集、统计、分析，应用统计技术。 20） 环境合规评定（E4.5.1） 目标是评价对适用的环境法律、法规和其他要求的遵守情况。 提供合规评定全套记录 应能表述合规评定的要求、方法、执行、实施过程的内容：a. 合规评价的范围是产品范围（覆盖）所涉的部门、场所、人员、设备、活动的环境管理；b. 评价依据国家行业环境防治的相关法律、法规、标准、规范；c. 评价的内容包括 法律，

29、法规 适用性识别 行业许可 方针目标、指标、承诺 过程管理 监测d. 评价方法： 主动：公司组织相关部门评价； 被动：上级主管或政府部门的例行检查。e. 最终形成评价报告，无违反国家/行业环境因素影响防治要求的个案。 21） 应急准备响应（E4.4.7 ，HS4.4.7） 目的：主动评价在作业过程中潜在事故和紧急情况的响应需求，制订相应的应急计划（预案），做出应急响应，预防或减少可能伴随的潜在事故和紧急情况发生或安全风险。a. 在办公/项目服务过程中的主要潜在事故或紧急事件：1. 火灾、爆炸2. 人员意外伤害3. 交通事故4. 食物中毒5. 触电6. 高空作业坠落7. 社会b. 编制相关场所的

30、应急预案：1.公司总部办公场所应急预案；2.索取公司总部所在物管部门应急预案文件及参与2009年5月消防应急演练的记录、照片；3.索取服务项目所在委托方现场（公司）相关应急预案，如参与过应急演练，应索取相关证据；4.公司总部劳动防护、药品、器材的配置及发放记录；5.应急准备响应的培训；6.应急预案的评审； 应急措施的适宜性，设施的充分性； 人员临时安全意识，能力和行为； 内外联络方式及其畅通情况等。 22） 纠正措施、预防措施（Q8.5.2，8.5.3，E4.5.3，HS4.5.2） 目的：防止不合格或不符合再发生和预防潜在不合格（不符合）的发生，实现体系的持续改进。a. 纠正措施：1. 收集

31、、识别、确认不合格/不符合的信息；2. 分析、寻找不合格/不符合的原因（引用统计技术和试验、检测的方法）；3. 针对原因争取纠正措施；4. 对纠正措施的效果进行验证，确定整改效果应结合服务项目（包括技术监督、技术研发）选择一项典型的案例根据上述14条款的要求执行过程来表述，同时提供相关的证据（记录）b. 预防措施： 消除潜在的隐患： 如预防性测试在工作开始前再确认工票所列工作范围及区域、人员分工、带电部位、检测设备及安全措施，这就是“预防措施”。 其次1. 编制作业指导书2. 安全技术交底3. 安全意识培训、教育4. 以往发生不合格/不符合案例的分析都是预防措施的一种形式。 23） 记录控制（

32、Q4.24，E4.5.4，HS4.5.3） 目的：为项目实施或服务活动符合法律、法规或其他规定要求体系有效运行，相关活动或服务的可追溯性提供证据。a. 提供公司一体化管理体系记录清单；b. 记录规范性检查（综合办）；c. 记录的规范性要求为：清晰、完整、真实、准确d. 目前资料室还未形成由各部门自己保管 24）归口管理的条款或非归口管理而需要提供及完成的记录a. 归口管理条款；1. （E3.4.1）DSKZ/CX-EMS01环境因素辨识和影响评价控制程序 a). DSKZ/CX-EMS01-QR01环境因素识别评价表； b). DSKZ/CX-EMS01-QR02重要环境环境因素管理方案。2.

33、（HS4.3.1）DSKZ/CX-HSMS01危险源辨识和风险评价控制程序（HS4.3.1） a). DSKZ/CX-HSMS01-QR01危险源辨识、评价、控制措施表； b). DSKZ/CX-HSMS01-QR02 重大危险源目标管理方案。3.（E,HS4.3.4）环境/职业健康安全、目标、指标、管理方案（无程序文件）即第1）2）项中b）记录4.（Q7.1）产品服务实现策划（无程序文件）按第一页9）产品（服务）实现的策划内容：有思路地口述，并提供现有的服务项目方案，作业指导书，最终报告。5.（Q7.3）设计研发 提供一项科技研发项目的全套资料6.（Q7.5）项目服务提供 DSKZ/CX-Q

34、MS04 项目实施和服务过程控制程序 DSKZ/CX-QMS04-QR01 安全、技术交底记录表7.（E,HS 4.4.6）环境/职业健康安全运行控制 a)DSKZ/CX-EMS02环境运行控制程序 b)DSKZ/CX-EMS02-QR01能源节能降耗统计表 目标要求降耗5%因目前统计条件不成熟，尚未执行。8.（Q6.3）基础设施概念上应与服务项目中的检测设备分开，同时项目服务没有大型设备，只有工器具，因为除了在（Q7.6）监视测量设备条款中详细说明检测设备外，对常用工器具表述就可以了。9.（Q7.6 E4.5.1 HS4.5.1）质量、环境、职业健康安全监测设备 DSKZ/CX-QMS03监

35、视测量设备 DSKZ/CX-QMS03-QR01监视测量设备总台账 DSKZ/CX-QMS03-QR02监视测量设备验收（完工）报告单 DSKZ/CX-QMS03-QR03监视测量设备周期检定计划表上述三份记录应根据项目服务（专业）组所配置（在计量中心领（借）用的实际设备名称、数量填写及相对应的有效期内检查合格证）同时要获取现场委托方提供的监测设备清单及有效期内检查合格证。10.（Q8.3）不合格控制 （Q8.4）数据分析 （Q8.2.3）过程监视测量 （Q8.2.4）项目服务过程及最终成果检验的监视测量 （Q8.5.2 Q8.5.3）纠正措施及预防措施 （E4.5.1 HS4.5.1）环境/

36、职业健康安全绩效监视测量 （E4.5.2）环境合规评定 （E4.5.3 HS4.5.2）环境/职业健康安全事故、事件、不符合、纠正和预防措施 （E4.4.7 HS4.4.7）应急预案 上述条款按6）23）条说明思考，执行提供相应记录b. 非归口管理的要讲清楚部门目标及服务项目目标；c. 项目服务（专业）组参照上述内容准备。注：有标记者为咨询顾问提供已完成的记录 有标记者为原浙电试验研究院保留的记录 部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作IV. 市场部1） 主要工作流程，部门人员、学历、资质、分工情况。2） 了解公司质量、环境、职业健康安全方针及公司/在部门质量，环境职业健康安全目标。3）

37、 提供部门目标完成业绩。4） 部门有哪些与质量、环境、职业健康安全相关的文件，包括法律规范。5） 提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联系，内部/外表文件的交流，回复）。6） 与产品有关的过程（Q7.2 ，E4.3.1，4.4.6，HS4.3.1，4.4.6）a. 委托方信息的来源及入围方式：即是否招投标，上级计划分配，政府优先标，根据获取信息，按规定程序入围操作。b. 委托方需求识别：1. 根据常规/特殊，确定常规合同或特殊合同（见DSKZ-CX-Q01 合同评审控制程序）；2. 明示要求，潜在要求，法律法规应承担的要求；3. 公司给予附加的优惠条件。c. 合同

38、的类型 收费合同 外包（委）合同d. 合同评审的方式 根据合同类型争取不同方法； 特殊合同组织评审，常规合同由市场部确认，不组织评审； 如招投标项目同时应对招标、投标、中标文件进行评审；e. 合同评审时机1. 招标书评审获得信息，取得投标资格后对委托方招标书的评审；2. 投标书的评审投标前，对技术标、商务标的可行性，可能中标概率，符合指标要求的充分性，适应性进行评审；3. 中标书的评审中标书中提出应改进或不一致要求进行纠正、改进、形成合同草案发送给招标方前的评审；4. 最终合同评审必须在合同签字前；上述在符合市场部实际操作过程的情况下均要提供记录（证据）。f. 外委分包过程：1. 提供分包合同

39、；2. 对分包方的综合评价，确认；3. 分包方在合同执行过程中的检查、监督及时日常沟通的内容记录；4. 参与分包项目的验收。g. 合同执行过程中有无修改，应提供修改的申请、评审、修改过程的记录h. 合同签订前：执行中，项目交付后的沟通方式i. 委托方满意度调查1. 计划和方式2. 实际调查结果的记录3. 利用调查结果所获得的信息，是否进行小结，分析作为今后改进的依据7） 在与产品有关的过程运行中始终要明确委托方在项目服务要求中对环境因素影响及危险源风险的关注或具体要求；如向委托方索取环境因素影响及危险源风险识别、评价、控制资料（E4.3.1，4.4.6，HS4.3.1，4.4.6）8） 是否知

40、道办公场所应急准备、响应预案，是否参与应急演练9） 本部门在一体化管理体系运行中存在的不足和缺陷有什么纠正措施和改进建议10）部门归口管理条款或非归口管理而需要提供及完成的记录a. 归口管理条款 1.DSKZ/CX-QMS01合同评价控制程序 a) DSKZ/CX-QMS01-QR01特殊合同评审表 b) DSKZ/CX-QMS01-QR02常规合同评审表 c) DSKZ/CX-QMS01-QR03合同更改申请/通知单 2. DSKZ/CX-QMS02采购控制程序a) DSKZ/CX-QMS02-QR01分包方合格评价表 3.（Q8.2.1）顾客满意 a) DSKZ/CX-QMS-EMS-HS

41、MS04-QR04顾客抱怨（投诉）处理登记表 b) DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04-QR05项目服务质量情况调查表 c) DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04-QR06顾客意见处理跟踪记录表d) DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04-QR07服务项目竣工满意度调查表b. 非归口管理条款应讲清楚部门目标、管理方案、应急预案等内容c.注：有标记者为咨询顾问提供已完成的记录 有标记者为原浙电试验研究院保留的记录 （空白表格）部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作V. 财务部1） 主要工作流程，部门人员、学历、资质、分工情况。2） 了解公司质量、环境、职业健康安全方

42、针及公司/在部门质量，环境职业健康安全目标。3） 提供部门目标完成业绩。4） 部门有哪些与质量、环境、职业健康安全相关的文件，包括法律规范。5） 提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联系，内部/外表文件的交流，回复）。6） 为公司环境、职业健康安全管理财务费用支出给予支持：a) 购置劳动保护用品费；b) 物管费（包括排污费）；c) 员工体检费；d) 购置服务项目现场安全设施，工器具费；e) 员工劳动保险费。 7） 应该知道：a) 办公场所有哪些环境因素影响、危险源风险；b) 重要环境因素/重大危险源目标及管理方案；c) 办公场所应急准备响应预案内容，是否参加了2009-5月大楼消防（安全）宣传及演练活动。注：有标记者为咨询顾问提供已完成的记录 有标记者为原浙电试验研究院保留的记录 -